中日韓對外專利申請政策比較研究

劉可迅 李姍姍 趙 洪

中日韓對外專利申請政策比較研究

劉可迅 李姍姍 趙 洪

以PCT（專利合作條約）途徑向國外申請專利是目前各國企業進行海外專利布局的主要途徑，各國為了鼓勵本國申請人積極開拓國外市場紛紛出臺鼓勵政策，以降低本國企業走出去的成本。財政部自2009年頒布了《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》，有效激發了國內企業走出去的熱情。他山之石可以攻玉，了解其他國家對本國企業對外申請專利的政策、法規，有助于我們進一步完善政策，提高政策的針對性和適用性。

中日韓 專利合作條約 資助 政策

引 言

改革開放30多年來，我國經濟發展速度迅猛，取得的成就舉世矚目，但總體上沒有擺脫“高投入、高消耗、高污染、低收益”，以比拼廉價勞動力和資源為特征的、生產低附加值產品的發展道路。要堅持走中國特色新型工業化道路，堅持擴大內需，特別是消費需求的方針，促進經濟增長由主要依靠投資、出口拉動向依靠消費、投資、出口協調拉動轉變，由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同帶動轉變，由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。其中依靠科技進步無疑是轉變經濟增長方式的必然選擇，那么我國企業勢必要參與國際競爭，走出國門，一旦我國制造走出國門也必然會經受國際化經濟浪潮的洗禮，首先就會面臨知識產權的挑戰。

2008年國務院頒布《國家知識產權戰略綱要》（以下簡稱《綱要》）中，把“到2020年，把我國建設成為知識產權創造、運用、保護和管理水平較高的國家”作為戰略目標，并且，針對我國企業在海外發展所面臨的嚴峻形勢，《綱要》還著重強調了對外專利申請的重要性，把“對外專利申請大幅度增加”作為近五年戰略目標之一；把“支持企業等市場主體在境外取得知識產權”作為戰略舉措之一。

一、中日韓PCT申請情況比較

我國申請人近年來走出去的步伐在不斷加大，2004年我國的PCT國際專利申請量為1706件，2005年為2503件，首次躋身國際申請的前10名。隨著《綱要》的頒布，尤其是2009年財政部出臺《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》，并在國家知識產權局大力推動下，我國的PCT國際專利申請的數量在不斷增大。根據世界知識產權局組織（WIPO）的統計，中國申請人在2008年以6120件躍居世界第6位，2009年以7900件居世界第5位，2010年、2011年、2012年分別以12, 296件、16, 402件和18, 617件a為當年國內申請人的數量。居世界第4位，2013年更是以21, 516件，躍居世界第三位。以1994年中國正式加入PCT之后的中日韓三國PCT申請量的比較為例，參見表1。

表1 1994 年～ 2013 年中日韓三國 PCT 申請量統計

自1994年中國正式加入PCT后的最初幾年，中國的申請量低于韓國，更遠低于日本，1994年僅為韓國的53.65%、日本的4.47%。經過十幾年的穩步發展，終于在2010年，也就是財政部的資助政策發布第二年迎來了中國PCT申請的跨越式發展，中國在這一年第一次超過了韓國并以較大幅度領先。隨后的幾年領先的優勢越來越大。中國的起點低基礎差但發展速度快，可是我們仍需清醒地看到，與創新強國日本相比，中國在2013年的PCT申請量尚不足日本的一半，僅為48.99%，我們依舊任重而道遠。

中日韓三國自1994 年以來PCT 申請比較圖

總體而言，不但中國PCT申請的數量在逐年上漲，日本、韓國和世界其他國家的PCT申請數量也在不斷攀升（見表1及wipo網站）。究其原因，普遍認為有三種主要因素，首先是國家政策激勵，世界各國針對知識產權和產業競爭的現狀，紛紛探索建立了各具特色的PCT國際專利申請激勵機制，制定了一系列激勵創新的政策，有效促進了企業、科研院所和科研人員的創新熱情；其次是較為穩定的創新環境；其次是來自經濟社會可持續發展的壓力與動力。許多國家都在世界經濟一體化趨勢日漸明顯、國際競爭日益加強的新形勢下更加清醒地認識到，只有依托知識產權，主動參與國際競爭，才能贏得更好的經濟利益和實現可持續發展。市場驅動是PCT國際專利申請快速增長的主要力量，有自主創新，才有PCT國際專利申請的基礎。有國際市場，才有PCT國際專利申請的要求。有專利國際保護，才有國際競爭力保障。因此，越來越多的國家鼓勵企業積極提交PCT國際專利申請，從而也形成了PCT國際專利申請數量逐年快速增長的趨勢。

二、中日韓資助向國外申請專利政策比較

（一）中國資助向國外申請專利的政策

財政部在2009年頒布的《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》（財建［2009］567號），有效地激發了國內申請人向國外申請專利的熱情，財政部根據2009年～2011年三年來的執行情況，為了更好地發揮財政資金效益，加強財政資金管理，對《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》做了修改，并于2012年4月14日繼續出臺了《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》（財建［2012］147號），進一步規范并擴大了資助向國外申請專利的范圍和途徑，從原先只資助通過PCT途徑申請國外專利一種途徑，擴大到包括了《巴黎公約》在內的更多的方式。

1.2009 年～ 201111 年階段

在《國家知識產權戰略綱要》的大背景下，2009年設立的向國外申請專利專項資助資金（以下簡稱專項資金），財政部印發了《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》（以下簡稱《資助暫行辦法》），對企事業單位向國外申請專利進行補助，以支持國內申請人積極向國外申請專利。專項資金的預期總目標是：“我國申請人發明專利年度授權量進入世界前列；我國對外專利申請大幅度增加；市場主體創造、運用、保護和管理知識產權的能力顯著增強，自主知識產權的水平和擁有量能夠有效支撐創新型國家建設。”

專項資金的階段性目標是：“五年內使我國對外專利申請量翻兩番，爭取達到美國等世界發達國家對外專利申請量的1/2。專項資金重點資助國外專利申請中保護類型與我國發明專利相同的專利申請。每件專利項目最多支持向5個國家/地區申請，資助金額為每個國家/地區不超過10萬元，有重大創新的項目除外。”

《資助暫行辦法》所稱的“向國外申請專利”，是指通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國家知識產權局為受理局的專利申請，簡稱PCT申請。

專項資金主要用于資助國內申請人向國外申請專利時向有關專利審查機構繳納的在申請階段和授予專利權當年起三年內的官方規定費用、向專利檢索機構支付的檢索費用，以及向代理機構支付的服務費等。符合條件的國內申請人在上年7月1日至當年6月30向國外申請專利所發生的費用，可申報當年的專項資助資金。

2.2012 年以來的政策

為加強財政資金管理，更好地發揮財政資金作用，財政部對《資助暫行辦法》進行修訂，在2012年4月14日印發了《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》。相對于《資助暫行辦法》，《資助管理辦法》有如下改進：

對資助的向外國專利申請的種類進行了拓寬，不僅資助PCT申請，還資助通過《巴黎公約》途徑提出的向國外申請專利。

《資助管理辦法》改變了符合條件的申請人向中央財政申領資助資金的時機，由“凡上年7月1日至當年6月30向國外申請專利所發生的費用，可申報當年的專項資助資金”修改為“專項資金實行事后資助。向國外申請專利項目在外國國家（地區）完成國家公布階段和正式獲得授權后分兩次給予資助”。

《資助管理辦法》還明確規定了“向國外申請專利項目已經完成國家（地區）公布的，應當具有新穎性、創造性和實用性等條件；已經正式獲得授權的，應當具有相對穩定的法律狀態”，以提高受資助申請的質量，提升資助效果。

（二）日本對中小企業向外申請專利的政策

日本通過制定和實施國際知識產權戰略，建立海外知識產權信息平臺來為本國中小企業走出國門而提供幫助，通過各種服務來為本國企業拓展海外市場。

日本在眾多舉措中最重要的一個步驟就是幫助和扶持中小企業在海外獲得專利。對海外申請專利的中小企業提供資金支持，向國外提出專利申請的企業可以補助申請專利費用的一半，發明專利的補助上限為150萬日元（約為9.2萬人民幣），外觀設計和商標可獲得的補助金額上限為60萬日元（合3.7萬人民幣）。根據統計，2008年共有4個地區的11家企業獲得了申請補助，2011年則有26個地區的102家企業獲得了補助，日本政府的海外申請資金補助達到8000萬日元（約合490萬人民幣），2012年再次“大幅”增加補助資金到1.5億日元（約合920萬人民幣）。

除資金補助支持外，日本知識產權機構還設立了六位“知識產權生產者”，他們擁有豐富的企業知識產權經驗和駐外知識產權經驗，可為企業提供免費服務，幫助企業更有效地在海外申請和獲得有用的專利，促使這些專利產生效益、發揮作用，以及降低知識產權風險。

（三）韓國對中小企業向外申請專利的政策

韓國政府針對中小企業開展專門的知識產權服務。為提高中小企業的技術創新能力和競爭力，韓國政府在幫助中小企業獲取知識產權方面出臺一系列措施，專門針對中小企業開展專利服務。第一，大力開展中小企業知識產權普及運動，引導其利用知識產權信息進行創新。第二，對中小企業利用專利信息進行指導。近年來，韓國特許廳專利審查員積極與韓國中小型企業之間建立姊妹關系，以提供關于獲取和管理知識產權的準確信息。第三，為鼓勵中小企業創造和申報專利，對中小企業申請專利減收費用。

韓國中小企業在政府援助下積極開展知識產權的海外維權。韓國特許廳為了鼓勵中小企業在海外發生知識產權糾紛時，積極主動地進行維權，曾經于2006年公布了有關海外訴訟補貼的有關規定。目前，韓國的海外知識產權維權已經形成以企業為主，政府、行業中介等非政府組織和駐外經商機構共同參與的聯動機制。

隨著韓國整體經濟實力的增強，韓國政府在促進中小企業技術創新、推動知識產權事業的發展中做出了許多有益的嘗試，特別是創立了開發及專利技術產業化資金。該基金主要針對擁有發明或實用新型專利技術的中小企業擁有的優秀專利技術在產業化過程中所需的資金予以支持，額度為500億韓元（每家企業最多5億韓元），利息4.4%，寬限期2年，分五年還清。

韓國政府尤為重視中小企業的研發和知識產權申請以及保護工作。韓國中小企業廳開展了兩項主要針對中小企業科技創新、有利于產學研發展的項目：一是產學研共同技術開發聯盟，主要用于支援中小企業、大學及研究機構的優秀人才在技術開發政策的支援下研發新產品、新技術用以解決實際生產中的難點問題，中央和地方政府共同出資構建產學研共同技術研發體系。二是支持沒有附屬研究所的中小企業以及與大學和研究機構共同設立企業附屬研究所進行研發活動的中小企業設立運營產學研聯合企業附屬研究所。同時設立大學合作科學園區，用以加快大學科研成果向企業轉讓和支持新建企業發展。

韓國特許廳（KIPO）出臺了一種類似于我國的向國外申請專利的資助政策，它的“海外申請費用資助”指的是對韓國本地人申請國外專利時提供的一種資助，資助對象為個人及中小型企業。根據2011年的數據，韓國受理PCT申請10447件，為世界第五位，比2010年增長8%。

在專利海外申請資助及補償金發放方面，2011年韓國有164件海外專利得到了國家的申請費用補助金，資助比例為16.5%。其中，個人與中小型企業獲資助數量分別為42件、123件，資助金額總計878.9萬元b人民幣，按1元人民幣=180韓元折算。（人民幣，下同），平均每件專利資助5.3萬元。此外，2011年韓國發放公務員職務發明補償金313.9萬元，其中授權補償金c授權補償金指的是對以國家名義授權的專利權進行補償，每個權利只提供一次補償。66.7萬元，處置補償金d處置補償金指的是將國家專利權或是申請中的職務發明以有償方式處理的情況下，收入的50%補償給發明者。235.6萬元，單位補償金e單位補償金指的是將國家專利權或是申請中的職務發明以有償方式處理的情況下，收入超過一定額度的時候，將收入的部分給予發明單位。11.7萬元。

根據2011年8月韓國知識產權統計報告變更情況，處置補償金基準變更為國有專利或專利申請中職務發明給予有償獎勵時，將獎金的50%給予發明者。

三、中日韓比較對我國的啟示

（一）我國資助政策的有益效果

我國的向國外申請專利資助政策實施只有短短數年，在借鑒國外經驗的基礎上，從無到有，從艱難起步到快速發展，從潛移默化到成果顯著，走過了一條極不平凡的道路，也為知識產權各項激勵政策的制定和實施提供了非常好的經驗借鑒。資助政策的豐碩成果主要表現在宣傳引導、激勵促進、速度加快、數量增加等幾個方面。

與韓國相比，我國在實施資助政策以來的幾年中，無論申請數量還是增長率都比韓國有了較大幅度的增長f韓國數據來自韓國特許廳2012年報。。

表2 2008 年～ 2012 年中韓 PCT 申請對比

首先資助政策應有的典型示范、宣傳引導作用，引起更多地方的重視，喚醒了更多市場主體的海外專利申請意識，更多企事業單位和科研機構開始積極學習海外知識產權知識，深入挖掘專利技術，萌發向國外申請專利的激情。

其次專利資助政策的有效實施解決了市場主體，尤其是中小企業，因經濟困難而無法申請專利或維持專利權有效的問題，從而激發了市場主體進行發明創造和申請專利的積極性和主動性，使在我國完成的發明創造能夠及時向海外申請專利，客觀上加快了我國企業海外專利布局的步伐。

隨著資助政策在全國的廣泛宣傳和有效實施，我國市場主體申請海外專利的積極性和主動性得以極大提升，申請的PCT件數不斷創出新高，增長勢頭十分喜人。相信隨著資助政策的進一步完善，我國企業以知識產權保駕護航，昂首走出國門、走向世界的步伐會越邁越快，越邁越堅定。

（二）我國資助政策尚需完善之處

1.資助結構較為單一

從國家層面的整體對外申請扶助政策上看，我國目前的資助政策結構還顯得比較單一，各省市對本地申請人有類似向國外申請專利的資助政策，形式與國家層面的類似，而且僅限于個別經濟發達省市，以“現金報銷”的形式為主，尚不能形成立體的資助模式。

2.資助門檻偏低

國家及地方省市層面對于資助的門檻偏低且不夠靈活，韓國的資助策略就非常靈活，而我國往往僅對于提出的PCT專利申請國際階段就可以提供資助，雖然也對進入國家階段的資助有相關規定，但門檻偏低的現象從某種程度上會造成企業申請國外專利的虛火過旺。

3.資助門類偏少

我國的資助直接針對企業的，而對于發明人個人則沒有政策上的獎勵。韓國不但對企業，而且對職務發明人的激勵力度是很大的，從政策層面保障了職務發明創造的熱情。

4.政策的持續性有待加強

韓國實施了長期的激勵或輔助政策，支持力度均衡連貫。例如韓國政府對個人、小企業申請國外專利和實用新型專利資助申請費額度為每人3件，每件不超過200萬韓元，被認可為的優秀發明專利，政府還將資助自其申請國外專利日起前兩年的國內申請費用。而我國國家層面的資助目前基本是以財政部的《資助暫行辦法》為基礎的，且每年均有調整，屬一年一議的性質，不能形成持續有效的政策或法律支撐。地方的配套政策也是以此文件為依據，每年修訂下發新的“辦法”。企業對于來自這兩方面的支持具有較強的觀望態度，如果能形成持續、有力的法律保障，則會讓企業吃下定心丸，心無旁騖投入研發和海外市場布局中去。

5.政策配套優勢需要加強

日本、韓國除了對中小企業海外申請專利給予資金支持之外，還有一系列配套的服務和有針對性的支持，例如日本的“知識產權生產者”咨詢服務，韓國的“海外維權”服務等，與之相比中國的政策還缺少“組合拳”的威力。除了資金支持，中國對中小企業還應通過提供海外維權法律援助、海外參展知識產權風險評估、專利預警分析等服務，來提供政策的配套支持。這無疑需要中國培養更多的具有法律、技術、專利訴訟、知識產權服務、外語等多方面才能的復合型人才以滿足需要。

結 語

國家出臺的向外申請專利資助政策實施5年來，我國企業基本建立了進軍海外市場專利先行的意識，一定程度上解決了企業開展國外專利布局的后顧之憂。他山之石可以攻玉，了解國外主要國家的類似政策對及時調整我們的政策有較強的參考價值，為我國企業“轉方式、調結構、穩增長”從專利角度保駕護航。

PCT is the main route which used by enterprises in different countries for applying for foreign patent and many countries have policies to encourage their applicant to apply for foreign patent for reducing the cost of becoming international. The Administrative Measures of the Special Funds for Aiding Foreign Patent Application, issued by the Ministry of Finance of the People's Republic of China in 2009, greatly encouraged the passion of domestic enterprises to go out of China. It is helpful to know other countries' policies and laws of foreign patent application in improving the applicability and pertinence of China's policies.

Korea, Japan and China; PCT; aid; policy

劉可迅，國家知識產權局專利檢索咨詢中心檢索處副處長

李姍姍，國家知識產權局專利檢索咨詢中心檢索處實習研究員

趙洪，國家知識產權局專利檢索咨詢中心主任