競爭環境中的開放式創新理論探究

昆明理工大學管理與經濟學院 王曉楓

1 開放式創新的內涵

Chesbrough在2003年出版的《Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology》一書中首次提出了開放式創新的概念。他提出，進行開放式創新意味著許多富有價值的創意既可以從企業的外部獲得，也可以從企業的內部獲得，而使這些創意商業化的路徑既可以從企業內部進行，也可以通過某種方式從企業外部進行。企業的各種創新活動不再局限于在企業的內部完成，外部優秀的創新源或合作伙伴也可以為企業帶來有價值的創意和有效的資源，整個系統都是開放的。開放式創新把外部創意、外部市場化渠道的作用上升到和內部創意、內部市場化渠道同樣重要的地位。

在開放式創新的模式下，認為企業的邊界可以滲透。企業內部的研發部門負責提供創新思想，企業外部環境也可能有助于提供創新的思維和模式。在企業研發的過程中，可以通過與外部環境的交流和轉換，使企業內部的創新思想擴散到企業的外部。因此，我們認為企業的邊界是可以滲透的。通過這種滲透，可以將那些與企業當前業務不相適應的研究或創意通過某種外部途徑使其商業化，讓其在市場上發揮巨大的價值。

2 開放式創新與其他創新模式的比較

2.1 封閉式創新

封閉式創新，顧名思義，是指企業在進行技術創新的時候，是在封閉的環境中進行的。熊彼特在1912年首次提出技術創新的概念，他認為，“創新”是一種生產函數的轉移，或是生產要素和生產條件的一種重新組合，并引入生產體系使其技術體系發生變革，以獲得企業家利潤或潛在的超額利潤的過程。這也就意味著，當時的人們認為技術創新就是企業內部的研發能力。在20世紀70年代以前，企業家為了獲得這種超額利潤，大量投入企業的內部研發，通過提高企業的內部研發能力，從而生產出新產品和新服務。而將這些新產品和新服務商業化的途徑也是通過內部途徑實現的。從研發、開發、生產再到商業化的整個過程中，企業都是完全依靠自身的力量進行技術創新，他們拒絕與外部環境的交流，甚至為了獲得行業的壟斷地位，對關鍵性的技術施行專利保護，使之成為控制新競爭對手進入行業的技術壁壘，從而使自己獲得超額利潤。

開放式創新與封閉式創新相比較而言，開放式創新模式在注重企業內部研發能力的基礎上，同時注重外部研發能力。由于企業內部的資源是有限的，就應該充分利用企業外部豐富的資源，將內部創新資源與外部創新資源整合起來，共同實現企業的技術創新。而使企業的新技術商業化的途徑，也只有綜合運用內部途徑和外部途徑，才能使研發的回報最大化。封閉式創新的基本原則與開放式創新的基本原則的比較如表1所示。

表1 封閉式創新的基本原則與開放式創新的基本原則的比較

2.2 合作創新模式

合作創新，就是指企業不再是完全靠自身的力量進行技術創新，而是企業加強與其他企業、專門的技術機構之間的合作，聯合創新。合作創新產生于20世紀70年代以后，行業內部的競爭日益激烈，企業如果僅僅依靠自身的力量進行內部創新根本無法滿足快速發展的技術需求，這時合作創新應運而生。當時有一些企業開始注意到外部創新資源在技術創新過程中的重要性，他們開始尋找一些合作伙伴，比如競爭者企業、大學或者專門的研究機構等。

這些合作伙伴之間的關系就不再局限于傳統的競爭關系，而是以一種新的合作競爭的關系出現。合作可以使這些企業或專門機構實現資源共享、優勢互補，從而提高了技術創新能力，共同完成技術創新的目標。而在技術合作之后，這些企業的合作關系就轉變為產品市場的競爭關系。在合作中競爭，在競爭中合作成為合作創新模式的一大典型特征。

我們認為，在合作創新模式下，合作伙伴之間的邊界是可以滲透的，而合作伙伴之外的環境卻還是封閉的。合作伙伴之間沒有清晰的邊界，是局部開放的，這種開放有利于他們之間的資源共享。而合作伙伴之外卻有一個十分清晰的邊界，使他們與外部環境相隔離。

2.3 網絡組織創新模式

一般來說，網絡組織是指一些地位平等的“節點”，由于相互之間具有共同的目標或特征，自發聚合起來的組織。但是對于網絡組織創新來說，我們認為網絡組織是基于信息技術的，然后再通過這些地位平等的“節點”進行一系列的網絡聯結，使組織能夠獲得某種競爭優勢。

網絡組織創新模式與上述幾種創新模式相比，有很大的區別，而且這種區別是本質上的區別。網絡組織的邊界是相當松散的，它沒有一個明確的界定，但與此同時，正是由于這種不確定性，也使其具有驚人的生命力。因此，網絡組織創新模式是完全開放式的。完全開放式的創新模式意味著企業可以根據自身發展的需要，利用任何企業外部資源。目前，這種網絡組織模式主要應用于軟件開發領域。

綜上所述，這幾種創新模式的主要特征如圖1所示。

圖1 幾種常見的創新模式

3 開放式創新與創新源

開放式創新是要同時整合企業內部和外部的創新資源，共同實現企業的技術創新。所以，在開放式創新的視角下，企業的創新源就包括內部創新源和外部創新源。內部創新源就是指企業的新創意來源于企業內部，如企業內部的研發部門、生產部門和營銷部門；外部創新源也就是說企業的新創意來源于企業的外部，而企業外部的創新源是多種多樣的如圖2所示。

圖2 開放式創新下整合企業內外部創新源

在開放式創新的模式下，企業的大部分創新思想都是來源于企業的外部，并非是企業內部研發部門的發明創造，因此，企業應當在利用內部創新源的基礎上，充分利用企業外部的創新源。我們將企業外部的創新源分為4類：(1)縱向合作企業，包括領先用戶、主流用戶和供應商。(2)橫向合作企業，包括競爭者和其他非相關企業。(3)專門技術機構，包括大學、研究機構、技術中介組織和知識產權機構。(4)其他，這里是指風險投資企業和政府。企業通過與這4類群體的合作，來獲取企業所需要的市場信息資源、技術資源和制造能力，從而創造出新產品和新服務，來增強企業的競爭優勢。

4 開放式創新與企業的創新績效

Laursen&Salter通過對英國兩千多家制造企業的調查，并運用Tobit模型分析其開放式創新與企業的創新績效的關系，發現了開放度與企業的創新績效存在倒U形的關系。就是說，一個企業的開放度越高，這個企業的創新能力就越強；而當開放度達到一定程度時，就會給企業帶來不利的影響。

開放式創新在一定的外圍內，能給企業的創新績效帶來正面的影響，這種正面影響表現在兩個方面。

(1)企業在進行開放式創新的過程中，有效地利用外部豐富的創新資源，可以使企業快速獲得自身發展所需要的新技術，這就節省了企業進行內部研發所需要的時間和資本，并提高了企業的創新效率。而如何利用外部創新源，就要求企業加強與主流用戶、領先用戶、供應商、其他競爭企業、大學、研究機構的合作。通過與主流用戶的合作，可以使企業能夠更好地把握市場的動向，并開發出能夠被大多數人所接受的產品；通過與領先用戶的合作，可以使企業走在技術發展的前沿，企業在解決領先用戶所面臨的問題的同時也提高了自身的技術創新能力；企業與供應商的合作，可是使企業快速獲得自身發展所需要的技術和產品，節省企業自己進行內部研發所需要的時間和成本；企業與其他競爭企業的合作，合作雙方企業在共享市場和技術信息的同時，也共擔風險，更容易實現技術突破；企業與大學、研究機構的合作，能夠使企業的新創意、新想法更容易付諸實踐，讓創意變為技術，并開發出新的產品。

(2)企業在實現技術創新之后，需要將企業的內部技術商業化，而商業化的路徑既可以通過內部實現，也可以通過外部實現。企業的內部技術可通過內部途徑實現商業化，也就是說將企業的技術轉化為新的產品或服務，使其商業化；而企業的內部技術通過外部途徑實現商業化，就是講企業的內部技術轉化為企業的專利權，使企業從專利權中獲利。因此，通過內部途徑商業化的技術，可以使該技術的研發人員看到自己的研發成果是有意義的，從而提高了員工進行技術創新的積極性。而通過外部途徑商業化的技術，即轉變為企業的專利權，企業不僅可以從中獲利，還可以轉讓那些與企業當前業務不相適應的技術，節省了企業的研發成本。

然而當企業的開放度達到一定程度時，就會給企業帶來負面的影響。這種負面影響表現在以下幾個方面：第一，過度的開放，會使企業過度的依賴外部技術，從而缺乏企業內部的核心技術，削弱了企業在市場上的競爭力。第二，在開放式創新的過程中，企業越開放，企業所需要的協調成本就越多。第三，企業在與其他競爭企業合作的過程中，增加了企業受合作伙伴控制的可能性。第四，由于開放式創新，需要共享市場和技術信息，容易造成企業關鍵技術知識的泄露。

[1] Chesbrough.,H.Open innovation,the new imperative for creating and profiting from technology[M].Boston,MA: Harvard business school press,2003.

[2] Rivard,S.,Raymond,L.,Verreault,D.Resource-based view and competitive strategy:An integrated model of the contribution of information technology to firm performance[J].Journal of Strategic Information Systems, 2006(15).