古諾競爭條件下價格承諾與技術許可

上海大學 朱明輝

1 引言

隨著關稅減讓和傳統的非關稅措施的取消，反傾銷越來越多地被各國作為保護國內進口競爭產業的工具來使用，而且隨著貿易自由化進程的加快，還有愈演愈烈之勢。近年反傾銷案例的增長主要源于發展中國家，傳統反傾銷政策的使用國家(如歐盟、加拿大、澳大利亞、新西蘭、美國等)顯示出隨著時間的推移數量在穩定下降的趨勢。這一現象與傳統理論認為發達國家使用反傾銷措施來保護他們的產業受到廉價勞動力產品沖擊的解釋相矛盾。對發展中國家而言，在生產技術上往往落后于發達國家，反傾銷政策的實施有時有利于其吸收國外技術，提高本國的競爭力，這是本文的研究重點。

關于貿易保護政策對技術轉移的影響，有很多學者進行過研究。Miyagiwa和Ohno(1995)發現暫時的保護(關稅或者配額)推遲了技術的引進，不能使國內的產業快速地獲得競爭優勢。Kabiraj和Marjit(2003)設定了一個雙寡頭貿易模型，得出的結論是關稅的實施使得國外公司更偏向于向國內公司轉讓先進技術，相對于自由貿易，技術許可提高了本國的消費者剩余。以上文章論證了傳統的貿易政策對技術轉移的影響，但反傾銷這種越來越受“歡迎”的貿易措施對技術轉移的影響，卻鮮有涉及。

2 自由貿易框架

我們假設世界上存在兩個國家，本國和外國。兩國的市場需求是線性的和對稱的，每個國家擁有一個企業，本國企業為企業1，外國企業為企業2，企業2擁有降低成本的生產技術。在本國市場上企業1和企業2進行古諾競爭，在國外市場上只有企業2進行生產。

兩國的反需求函數設為：

利潤函數可以表示為：

其中i表示企業2將產品出口到本國市場的貿易成本，即冰山成本。和代表企業1和企業2生產一單位產品的邊際成本。創新元素 可為小于的任何正值。將(3)式關于，(4)式關于和分別求導，就可以得出企業1和企業2的反應函數，在古諾競爭條件下：

消費者剩余為：

本國的社會總福利為：

3 價格承諾

可以發現，廠商2在本國市場上以低于其在外國市場上的售價出口其產品，這給本國企業帶來傷害，政府可以裁定企業2的行為屬于傾銷行為，GATT/WTO允許本國政府采取反傾銷措施來保護本國企業，反傾銷措施主要包括反傾銷稅和價格承諾，外國公司可以接受一種措施來降低傾銷幅度。反傾銷稅對技術許可的影響與關稅相似，因此本文主要研究價格承諾對技術許可的影響。

在這樣的框架下我們就可以得到兩個廠商的利潤函數：

另外，存在價格承諾的約束條件

可以得出價格承諾如下：

生產者剩余為：

本國總福利為：

我們可以發現價格承諾與自由貿易相比，外國公司減少本國市場上的銷量，提高國外市場的銷量，國內廠商提高了本國市場的銷量；國內市場價格上升，國外市場價格下降；企業1獲得更多的利潤，企業2利潤降低；價格承諾的實施提高了本國的福利水平，即。

定理1： 價格承諾措施的實施有利于提高本國企業的生產者剩余。

4 技術許可

假設廠商2選擇特許權的方式來進行技術許可，公司2向公司1收取的合適版稅稅率r來轉讓技術，但注意r不能超過技術創新因子e，即。廠商1在獲得技術后，邊際成本降為，這時兩個企業的利潤函數分別為：

企業2選擇最優的版稅稅率r來最大化自己的利潤，則可得：

企業2自己的利潤是r的增函數，但特許權方式下的許可收入是r的凹函數。因此，企業2的利潤是r的增函數(r存在角點解)或是r的倒U形(r存在內解)，企業2選擇合適的r來最大化自己的利潤：

本國市場的消費者剩余為：

本國的社會福利為：

在接受技術許可后，企業1的利潤沒有變化，這是因為企業1雖然在接受技術后邊際成本下降，但是企業2通過版稅稅率r來增加了企業1的成本，兩者的作用效果相互抵消，可以得到消費者剩余和本國的社會福利沒有變化。所以在 的情況下，由于企業2的利潤提高了，所以企業2愿意用提成許可的方式向企業1轉讓技術，且在這一情況下本國福利相比沒有技術許可的情況，并沒有變化。

本國的社會福利為：

定理2：特許權方式下，價格承諾促使外國企業技術許可。

5 結語

根據本文的研究，在對外國高技術廠商實施價格承諾的措施后，外國廠商偏向于向國內廠商轉讓技術，而且本國引進技術并不是以降低本國的福利水平為代價的。但值得注意的是，在面對技術創新程度較高的外國廠商時，貿易政策的實施要結合相應的產業競爭政策，應該禁止國外廠商壟斷本國市場，損害本國廠商的利益和社會福利。所以我國可以合理地使用價格承諾這一“友好”的反傾銷政策，在保護相關產業的同時降低他國的報復，促使國外廠商轉讓先進技術，提高本國廠商的技術水平。

[1] Kabir aj, T,and S. Mar jit. Pr otecting Consumer s thr ough Pr otection: The Role of Tar iff-induced Technology Transfer[J]. European Economic Review ,2003(47).

[2] Miyagiwa, K,and Y. Ohno.Closing the Technology Gap under Protection[J].American Economic Review,1995(85).

[3] Reitzes,J.Antidumping Policy[J].International Economic Review,1993( 34).

[4] 戴天宇,郭俊峰,吳棟等.反傾銷出口價格調整研究[J].特區經濟,2006(11).

[5] 李長英,姜羽.Stackelberg競爭條件下的企業兼并與技術許可[J].世界經濟文匯,2006(2).