戰略性新興產業：成因現狀與發展路徑分析

摘要：戰略性新興產業在未來的產業發展格局中將會占有舉足輕重的作用，昭示著我國未來產業發展的前景。發展戰略性新興產業需要在產業政策的制定和執行過程中具有足夠的前瞻性，同時大力加強核心技術的自主創新力度，以體制創新促進技術創新，以產業結構調整增強產業演進的內生動力，從而以戰略性新興產業的發展大大提升產業的整體競爭力。

關鍵詞：戰略性新興產業；經濟增長點；轉型升級；機制創新；發展路徑

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：

戰略性新興產業意指處于成長過程中的新興產業，是關系國家產業發展方向、符合國家產業政策的產業。目前主要是指電子、信息、生物、新材料、新能源、海洋、空間等新技術的發展而產生的一系列新興產業部門。它代表著科技和產業的發展方向，對一個國家和地區的經濟社會發展以及區域經濟實力具有重大和長遠的影響。這次世界金融危機過后，發達國家紛紛把培育新興產業作為未來經濟發展的增長點。在新能源領域，德國、日本、西班牙、美國的太陽能光伏發電量占比很高。在新材料領域，美國、日本、歐盟、韓國都制定了相應地發展計劃，主要集中在生物材料、信息材料、納米材料、極端環境材料及材料計算科學、生態材料未來碳材料技術、結構材料等方面。在信息網絡領域，美國將IBM“智慧地球”提升為國家戰略，歐盟、韓國重點發展物聯網。在生物醫藥方面，英國、美國、日本都把干細胞作為未來生命科學的研究突破口，同時，把生物育種作為面向21世紀的生物技術進行研究。在節能環保、新能源汽車上世界發達國家都制定了相應的發展計劃和扶持政策。

一、戰略性新興產業概念的界定

如前所述，戰略性新興產業是指那些代表著當今世界科學技術發展的前沿和方向，具有廣大的市場前景、經濟技術效益和產業帶動效用，并且關系到經濟社會發展全局和國家安全的新興產業，即掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好等特點的新興產業。其中，“戰略性”是針對結構調整而言的，指其必須具有能夠成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性；“新興”主要在于技術的創新和商業模式的創新。從這個意義上講，戰略性新興產業對經濟社會發展和國家安全具有重大和長遠影響，有可能成為一個國家或地區未來經濟發展的支柱，在國民經濟和社會發展全局中具有主導性地位，并正處于成長過程之中。

戰略性新興產業是戰略性產業和新興產業的結合，其中，戰略性意味著該產業具有重要的社會意義，即不能簡單地考察為它一時的收益大小，對于國家來說，應當是舉足輕重的產業，既能夠吸引民營企業愿意大量投資，能夠帶來全局性的影響，又能為其他相關產業的發展提供外部正效應。概言之，其屬性有三：一，處于成長期；二，代表著當今世界科學技術發展的前沿和方向，具有廣闊的市場前景、長遠的經濟技術效益和產業帶動效應；三，對經濟社會發展和國家安全具有重大和全局性的影響。

二、戰略性新興產業興起的成因

戰略性新興產業的興起，主要決定于以下因素：

從外因方面看，是傳統經濟發展到一定階段以后在某種程度上遇到了極大的發展瓶頸，產業的發展迫切需要尋找新的領頭羊和生力軍。

首先，是能源短缺和可持續發展的要求。工業革命以來，世界能源的消耗迅速增加。人類生活使地球上自然資源的消耗速度大大超過了其恢復速度，同時，污染物尤其是溫室氣體的排放，對自然界的影響也日益顯著，對人類的生存構成極大威脅。在這種情況下，一些能夠減少對自然環境的破壞，減少對資源的巨大消耗，或者能源需求較低的產業成為發展的重點。

其次，是新型經濟增長點的迫切需要。世界金融危機的爆發從表面上看是美國金融機構創新過度，金融監管不力所導致的，實際上其根源是世界產業發展方向不明確的結果。盡管因其主要爆發于金融領域而被稱為“金融危機”，但卻深刻反映了實體經濟特別是產業經濟中所存在的深刻機制缺陷，即反映了各國產業發展的創新機制、成本控制機制和市場滲透機制存在嚴重的問題。以美國為首的發達國家需要有新的產業，成為經濟發展的新引擎。在這樣的背景下，新材料、新能源、生物技術以及海洋、空間技術等引發的產業由于其發展空間的相對廣闊成為美國重點培育的戰略性新興產業。

再者，是經濟轉型的現實需求。當前不僅世界上的發達國家經濟增長乏力，就是發展中國家也面臨著經濟升級換代的形勢要求。對于我國來說，經濟發展面臨的人口、資源、環境壓力也日趨緊張，面對世界新一輪的技術革新和各國的產業升級，把握機遇，推動經濟實現轉型升級也已成為一種必要的選擇。加快培育發展戰略性新興產業成為中國經濟實現轉型發展的重要引擎。我國在2009年9月，根據戰略性新興產業的特征，立足我國國情和科技、產業基礎，正式提出了著重發展七大“戰略性新興產業”，指出現階段要重點培育和發展節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等產業。

從內因方面看。根據世界產業發展的一般規律，一個產業的發展受到多方面因素的共同作用，其中技術創新、市場需求、政策推動等方面的條件是影響戰略性新興產業成長和發展的主要因素。

首先，是在于技術創新的推動。創新是影響產業發展的最重要因素之一。熊彼特認為，創新更多的是指技術上的創新。產業經濟學的學者研究指出，技術創新是推動產業興起、發展的主導力量。庫茲涅茨認為，技術革新常常引向建立起一個新興的工業（部門），從而與過去曾受益的工業（部門）相競爭，演化經濟學，認為企業的產品創新和工藝創新是相互關聯的，企業的創新類型及創新頻率取決于企業所處產業的成長階段。新熊彼特主義者的研究表明，創新能力的高低直接影響到一個國家和地區整體產業競爭力的大小。一旦各種各樣的經濟誘發創新的條件（如市場誘發、科技推動、價格誘發等）導致新興產業出現時，那些技術水平高、技術創新能力強的企業就會紛紛通過自主技術創新向市場推出新產品，這樣就在世界范圍內導致了國家（地區）之間新技術在那些技術水平高和技術創新能力強的“比較優勢”的企業和部門向專業化方向發展，使某一地區的相關產業部門技術平臺處于領先地位。促使這些國家產業競爭力的提升，那些產業技術水平及其創新能力領先的國家（地區）在世界市場上就會逐步取得更多的份額，從而形成更多的利潤。戰略性新興產業是建立在新技術的突破和應用基礎之上的。創新是戰略性新興產業成長壯大的首要條件。這些產業的高成長性、高回報率需要以可持續創新的研發實力和能力為前提。因此要將創新作為最關鍵的內容加以重點培育。

其次，是在于市場需求的催生。戰略性新興產業市場規模的擴大，消費者對其產品的認同，往往是決定這一產業能否順利發展的必要條件。一輪戰略性新興產業培育計劃中，各國在產業發展初始就非常重視從需求端引導產業發展。此次美國等西方發達國家提出的戰略性新興產業，除新興信息產業是在現有計算機技術的基礎上發展起來的，技術基礎較好，市場已經逐漸形成規模外，其余的幾個產業，如節能環保、新能源、新材料、生物技術等，技術還相對不夠成熟，目前大多正處于研發設計階段，其市場的需求還需要加以引導，需要人們改變以往的消費習慣，大力培育市場需求。

再次，還在于企業家創新精神更廣泛地得到了全社會的認同。企業是經濟發展的微觀主體，企業家的創新精神更是戰略性新興產業得以發展的重要條件。熊彼特將企業家精神定義為實施生產要素的新組合。一個產業的發展，能否最終成為一種具有重要戰略意義的新興產業，歸根到底是一種企業行為，是否選擇該產業所依賴的新興技術，是否愿意投入資金發展這一產業都取決于企業家的抉擇。古典經濟學家薩伊認為，企業家的職能是把生產要素組合起來，熊彼特強調的是企業家的創新精神，那些具有創新性的人才能被稱為是真正的企業家。企業家（或企業家精神）是技術創新得以實現的重要推手，而在戰略性新興產業的培育過程中，技術創新又是其中最為關鍵的環節，這也說明了企業家（或企業家精神）在戰略性新興產業的培育過程中同樣是至關重要的影響因素。

最后，還離不開政府產業政策的驅動。產業政策對戰略性新興產業的發展是至關重要的，尤其對于廣大后發國家和地區，在不同的時期，針對產業發展的未來趨勢，有目的地制定切實可行的產業政策，可以有效推動戰略性新興產業的進步，促進產業的跨越式發展。在戰略性新興產業的發展過程中，政府制定的產業政策也是重要的推動力量。產業政策的積極引導，可以促進各種要素資源向這些產業的集中和傾斜，包括產業發展的規劃、法律強制、財政支持、稅收優惠、人才培養和引進、基礎設施建設等多方面的政策，形成促進戰略性新興產業發展的有效政策體系。

三、我國戰略性新興產業發展中的共性問題及方興未艾的發展勢頭

當前我國各地戰略性新興產業發展中存在的共性問題主要包括：

其一，高端產業、低端環節情況明顯。總體來看，中國戰略性新興產業在產業鏈中的地位還較低，存在“高端產業、低端環節”的突出矛盾，不少企業雖然屬于戰略性新興產業領域，但處于產業鏈的低端，附加值不高，自主創新型產品不多，特別缺乏具有強大核心競爭力的產業和企業，多數處于微笑曲線中低端環節。當前我國戰略性新興產業的技術主要依靠國外，正是因為沒有掌握核心技術，在產業發展上勢必處于低端環節。究其原因主要在于我國在產業的發展上只注重引進，忽視對引進技術的消化再創新，以及對創新型企業的培育，致使中國企業長期在產業鏈中處于被俘獲的地位，難以與國外企業形成平等式的發展格局。

其二，市場需求有限，對國外市場依賴較嚴重。一方面市場規模相對較小，另一方面技術更新快，技術投資需求又較大，需要產業規模的支撐。因此，加快市場培育，擴大市場規模，對戰略性新興產業的發展至關重要。但我國戰略性新興產業市場主要集中在國外，國內市場發育的不完善，使中國戰略性新興產業的發展嚴重依賴國外市場，極易受到國外市場需求的影響，產業波動較大，也容易導致貿易摩擦，不利于中國戰略性新興產業的健康成長。

其三，布局分散，重復投資的情況比較突出。總體來看，產業布局分散、重復投資的現象仍十分突出。布局的分散勢必導致投資上的重復，不僅造成相互發展上的惡性競爭和產能的嚴重過剩，而且導致投資的巨大浪費，加上戰略性新興產業技術更新快，投資規模的盲目擴大更容易因項目的失敗導致投資上的損失。

其四，產業細分不夠，發展目標較為籠統。各地區對戰略性新興產業的定位還不夠清晰，大多只有總的發展方向，但對具體的發展產品、產業環節等缺乏明確定位，尤其是在一些關鍵零部件的發展上缺乏重點，對重點產品及產業鏈的構建等缺乏明確的時序規劃。發展目標主要以規模的擴大為主，而忽視對產業發展其他方面，如市場培育、技術創新、配套措施、市場建設等方面的發展規劃和目標。此外，產業培育的方式、方法也較為單一。

其五，相關制度不夠配套完善。一是規劃雖好，但配套政策不到位；二是市場活力尚未得到完全激發，在放寬準入門檻，簡化審批程序上還需要多做努力；三是相關統計體系不夠健全，統計制度存在著滯后的現象，尚未建立起系統的、動態的戰略性新興產業統計體系，缺乏信息的動態跟蹤。不利于政府制訂科學合理的發展規劃和相關政策。

我國“十二五”戰略性新興產業指導意見出臺后，全國各個省份都相應地出臺了培育戰略性新興產業的相應規劃或指導意見，紛紛根據自身優勢確定重點發展產業。在國家七大戰略性新興產業基礎上，各主要省份都根據自身不同特點，選擇了不同的發展重點。上海把新一代信息技術產業、高端裝備制造產業、生物產業、新能源產業、新材料產業作為重點發展的主導產業，把節能環保產業、新能源汽車產業兩個作為先導產業。北京選擇了生物、節能環保、新材料、新能源汽車作為突破口，把新能源、航空航天、高端裝備制造作為先導產業發展。其他省份也基本以國家七大戰略性新興產業作為基礎，突出自身優勢產業。浙江突出互聯網、海洋新興產業、核電關聯產業等，廣東突出高端新型電子信息、LED產業等，山東突出海洋開發產業，江蘇突出軟件、物聯網和云計算、智能電網和海洋工程裝備等。目前來看，除北京目標值較高外，其他省份差異不大。從目標值看，北京、上海區域經濟發展水平較高，具備發展戰略性新興產業良好基礎，從發展目標上看，除北京遠遠領先于其它省市外，其他省份目標相差不大，說明國內戰略性新興產業發展尚處于起步階段，固然區域經濟發展水平對戰略性新興產業發展有一定影響，但在培育發展戰略性新興產業路徑上充滿機遇與挑戰，誰能創新突破，敢為人先，走出一條突破路徑，誰將引領中國戰略性新興產業的發展。目前的經驗證明，采取政府主導下的，以重大工程為依托的發展路徑是可行的辦法，在培育階段必需政府重點扶持。目前國內主要省市采取以重大工程方式培育戰略性新興產業。從我國“十二五”主要省市培育戰略性新興產業模式上看，重大工程引領已成為發展戰略性新興產業主要突破路徑。

四、新興產業的戰略性發展路徑

首先，要選準突破口。

第一，在發展動力方面，要靠政府與市場共同推動。整合人力、物力、財力，集中優質資源向戰略性新興產業傾斜，加快這些產業的技術研發和規?；a，利用市場規律促進產業的協調發展，促進優質資源向戰略性產業部門的傾斜。引導戰略性新興產業的發展方向，為其提供財稅優惠政策，加強產業發展所需的平臺建設，支持基礎研究和共性技術研發，為戰略性新興產業的發展提供人才培養和引進等政策，以及加強基礎設施建設，完善法律體系，營造公平公正有序的市場環境。

第二，在技術創新方面，以集成創新為主。一個新興的產業部門總是在少數最發達的國家通過原始自主創新及其創新擴散而產生；之后其他大量的國家通過技術引進的模仿努力，將其本土化、規?；诒緡残纬蛇@一新興的產業部門。對引進的技術進行模仿創新，縮小與發達國家之間的技術差距。但是在引進技術的過程中，要重視對技術的二次創新。

第三，在主體培育方面，重視企業引進方式與本土優勢激發相結合。戰略性新興產業的發展主體是企業。在全球化的今天，戰略性新興產業主體的培育，必須走開放式的發展道路，但同時要注重對本土企業的培養和扶持。一方面，通過技術溢出增強我國戰略性新興產業的發展。另一方面，要發展壯大本土企業，探索建立以本地大企業、大科研院所為龍頭的戰略性新興產業培育機制，形成若干個以大中型企業或研發機構為核心的產業集群。政府要營造好企業發展的軟硬件環境，認真為企業的發展排憂解難。降低產業進入的門檻，加快民營經濟的發展，營造公平有序的市場環境。

第四，在發展順序方面，要實行重點環節和重點產品先期突破。在戰略性新興產業的發展上，可以進一步對現有產業優勢進行梳理，結合發達國家的發展現狀，確定自身發展的重點產品或重點產業鏈環節。力爭通過重點產品和重點產業鏈環節的突破，提高我國戰略性新興產業的發展競爭力和產業鏈地位。

其次，要重視抓好機制創新。

第一，建立健全技術創新聯盟機制。在知識經濟時代，僅靠單一企業的力量已難以承擔創新的成本，而且，面對技術創新的不確定性，產業技術創新聯盟在攻克產業關鍵共性技術、拓展產業市場空間、服務專項任務目標、促進產業良性發展、參與國際合作等方面顯現出來的優勢越來越明顯，能夠在戰略性新興產業的核心技術領域實現創新的超常規發展。產業技術創新聯盟是指兩個以上的企業，以產業技術進步和知識獲取為目標，以知識的創作、傳播與利用為主要內容，通過特定業務層面上的連結形成商業伙伴關系，實現產業內企業技術創新所需資金、技術、人才和信息等的有效利用和重新整合，從而提高產業內企業技術創新能力，增強參與企業的競爭優勢的一種新型組織方式。要積極探索建立“顧客參與的技術開發聯盟”模式，鼓勵企業、高?；蚩蒲性核鶕陨頎顩r開展多種形式的戰略聯盟，并建立相對穩固的技術創新戰略聯盟。以重大技術項目為突破口，聯合多方面的技術創新優勢，開展聯合攻關。

第二，重視培育市場需求。市場需求是自主創新最根本的動力。從發達國家戰略性新興產業的培育經驗看，要引導和培育新的主流性消費，將重大的潛在社會需求有效轉變為巨大的現實市場空間，是其中的一個重要措施。針對戰略性新興產業發展初期市場認同度較低的特點，應探索建立產業推廣的宣傳機制，對我國戰略性新興產業中的重點領域、重點產品進行全方位的包裝和宣傳，提高新技術、新產品的市場認同度，使原始創新的成果成功實現產業化，促進戰略性新興產業的成長和成熟。應當針對戰略性新興產業發展初期面臨的產品成本偏高、市場認知度不夠、商業模式不完善、產業配套體系不健全等問題，以營造良好的市場環境作為培育和發展戰略性新興產業的重要任務。建設戰略性新興產業的“新產品推廣使用示范城市”，為產業的發展提供市場需求的拉動力。創造市場需求，為戰略性新興產業的發展盡可能地提供市場的需求動力。

第三，抓好商業模式創新。戰略性新興產業是高成本、高投入的產業，更需要依靠市場規律，加強商業模式的創新。商業模式的建立有利于加快形成戰略性新興產業的產業體系，改變原有產業的產業形態，甚至產生新的產業。一是要明確鼓勵商業模式創新，為商業模式的創新營造寬松的氛圍和環境，要致力于克服市場準入的障礙、行業壁壘和行業壟斷的障礙，進一步減少不必要的產業管制，為企業產品快速推向市場創造條件。二是加強基礎設施、配套服務體系的建設?？梢愿鶕煌a業的需要，加強新興產業產業化、商業化的平臺搭建，如產業共性技術供給的建設等。三是要加強對戰略性新興產業構建基于市場的商業網絡和產業“生態圈”。要建立合理的定價機制，讓產品定價更好地反映其高昂的研發成本和巨大投入等。

第四，抓好空間載體集聚。集群式發展有利于弱化產業不穩定性所帶來的影響，發揮產業潛力形成集群效應，充分利用基礎設施，實現信息共享，在全國范圍內進行合理布局，促進戰略性新興產業的空間集聚發展。一是要突出各個地區的資源稟賦和發展優勢，明確不同地區在戰略性新興產業上的發展重點，避免相互之間的惡性競爭；二是要完善園區的中介服務機構，把園區真正建設成為戰略性新興產業的集群；三是要建立園區基礎設施配套完善機制，提升園區的配套服務能力，加大園區對企業的集聚和吸引能力。

第五，抓好企業家和企業家精神的激勵機制。戰略性新興產業的發展需要眾多具有創新精神的企業家，建立企業家和企業家精神。從現有研究成果看單純的物質激勵存在著邊際效用遞減，價值衡量動態性難以把握等問題，因此，必須輔之以非物質的激勵機制。一是應當真正落實報酬激勵機制。要建立科學評價企業家工作績效的評價標準；要進一步完善現有的稅收制度，讓企業家有創業的積極性和主動性；要進一步完善股權激勵機制，將企業家的個人利益與企業利益聯系在一起，激發企業家通過企業長期價值來增加自己的財富。二是應當重視社會聲譽激勵機制。在企業家的效用函數中社會聲譽是一個重要自變量，要提高企業家的地位，加大力度宣傳企業家為社會做出的貢獻。三是應當抓好制度環境的完善，為企業家作用的充分發揮創造良好的外部條件，使他們在企業管理中真正享有完全的經營自主權，達到責、權、利的統一。四是應當重視提高企業家的文化素質，使其能夠切實承擔起所擔負的責任和使命。

第六，重視完善創新人才培養機制。戰略性新興產業屬于知識密集型產業，對創新人才以及創新成果的需求更高。一是要繼續加快引進具有戰略眼光的領軍人才，促進戰略性新興產業的人才集聚；二是要加強對戰略性新興產業技術骨干人才的培養和引進。這也是目前產業發展推動執行力不足的主要原因；三是要加強產業工人的培訓。具有高素質、高度責任感、技術熟練的產業工人是目前戰略性新興產業發展中的短腿，這也在很大程度上影響了產品質量的提升；四是完善人才的留住和培養機制。在進一步留住人才上多做文章，深入研究并投入資金和花費時間去培養相關人才。

第七，推行產業政策扶持機制。一是建立有效的財稅金融支持機制。在加大政府財政性資金投入的同時，大力引進和發展天使基金、風投公司、創投公司、擔保公司等，形成投、保、貸互為補充的，能滿足企業發展，構建多元化投入的長效機制。對戰略性新興產業的發展給予稅收上的優惠，鼓勵和引導社會資本投入戰略性新興產業領域。二是進一步完善市場運行機制。充分發揮市場的基礎性作用，發揮市場在資源配置上的主導作用，同時建立產業進入和退出的有效機制，推動戰略性新興產業良性發展。三是強化政府科學考評機制。改變重政績輕管理、重投入輕產出、重規模輕效率的價值取向，制定差別化的考核體系，考核重點產業、重點環節和重點產品的實際情況，引導戰略性新興產業健康有序的發展。

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作者簡介：王征（1962―），男，山東濟南人，濟南社會科學院經濟研究所所長，研究員，經濟學博士。主要研究方向為宏觀經濟學、產業經濟學、區域經濟學。

（責任編輯：陳合營）