產學合作創新系統的關聯緊密度及實證分析

康 鵬，畢 翼

（1.遼寧大學 信息學院，遼寧 沈陽 110036；2.沈陽住房公積金管理中心，遼寧 沈陽 110062）

產學合作創新系統的關聯緊密度及實證分析

康 鵬1，畢 翼2

（1.遼寧大學 信息學院，遼寧 沈陽 110036；2.沈陽住房公積金管理中心，遼寧 沈陽 110062）

在區域創新體系中，產業與大學是最重要的主體。遼寧作為我國的老工業基地，承擔著國家產業發展和科技創新的重要使命。遼寧省如何有效構建產業—大學合作創新系統，成為關系到東北老工業基地振興和國家工業發展的重要問題。因此，以遼寧省為研究對象，從系統角度對產業—大學合作創新系統進行分析具有理論與實踐意義。

產學合作；合作創新系統；關聯緊密度；影響因素

在區域創新體系中，產業與大學是最重要的主體。首先，產業發展在區域創新發展中占有核心地位。一方面，產業是創新的源頭，為創新提供方向、資金支持等。同時，創新成果往往需要通過產業化來體現其經濟社會價值。大學的主要傳統職責是培養學生、創造知識。隨著經濟社會的發展，大學承擔著第三大使命，即與知識的使用者建立聯系進而實現技術的轉移[1]。因此，大學在國家發展中具有重要地位和獨特作用。

可以說，沒有產業和大學的創新合作，就難以構建同區域經濟社會發展需求相適應的區域創新體系。因此，產學合作創新近年來是國內外學者的研究熱點。圍繞產學合作的理論和實踐研究很多。綜合現有研究，從研究角度來看，從系統角度分析產業—大學合作創新的研究還不多。在影響因素分析方面，目前的研究中個人因素對產學合作影響的研究較多，研究組織層面影響因素的較少。而很多學者指出組織性因素對產學合作產生影響[2]。此外，產學合作研究的實證以美國和歐洲發達國家為主要研究對象。我國的實證研究則多以發達地區為主。而遼寧作為我國的老工業基地，承擔著國家產業發展和科技創新的重要使命。遼寧省如何有效構建產業—大學合作創新系統，成為關系到東北老工業基地振興和國家工業發展的重要問題。因此，以遼寧省為研究對象，從系統角度對產業—大學合作創新系統進行分析具有理論與實踐意義。

本文主要圍繞產業—大學合作創新系統的關聯緊密度展開研究，主要包括產業—大學合作創新系統關聯緊密度的度量及影響產業—大學關聯緊密度的因素的研究。在此基礎上，結合遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地的具體情況進行實證分析，借此反映遼寧省產業—大學合作創新系統的發展情況，并提出對策建議。

一、分析模型構建

普遍認為，產業—大學合作創新系統是指產業與大學圍繞多重創新目的，通過各種聯系建立合作關系所形成的新的整體系統，該整體可為大學和產業乃至區域發展帶來多層次創新效應。因此，可以說關聯性是系統具有的重要特征，也是研究產業—大學合作創新系統的核心內容之一。

本文中，產業—大學合作創新系統的關聯性是指在合作創新系統中產業與大學之間建立的各種“相互聯系”的關系，而緊密度常用來衡量關聯的情況。在軟件系統中，緊密度反映的是節點通過網絡對其他節點施加影響的能力[3]。近年來，社會網絡研究方法不斷發展。其中，緊密度也常用來度量組織間的關聯性，表示組織間關系強弱的程度[4]。例如，龐弘等（2011）通過構建多值矩陣、合作網絡圖并結合社會網絡分析方法對科研團隊合作緊密度進行了分析[5]。因此，本文也使用緊密度對產業—大學合作系統中產業與大學的關聯情況進行分析。

產業—大學合作創新系統由兩大部分組成，一部分由高校組成，一部分由多種產業組成。首先構建產業—大學合作創新系統結構。其中的每一個點代表一個高校，或者表示一個產業（企業或者企業群）。借鑒社會網絡分析方法，如果一個高校和一個產業建立了關聯，則在這兩個點之間建立一條邊。一個產業與一個大學建立的關聯的數量越大，這兩點之間的邊的數量越多。然后，根據兩點之間邊的數量，構建產業—大學合作矩陣，并進行相應地賦值。在此基礎上，對產業—大學合作創新系統的關聯緊密度進行分析，具體包括關聯結構、關聯總數、關聯強度和關聯密度；同時，進行關聯影響因素的分析。

（一）系統關聯結構

系統中實體的關聯關系通常可分為1對1關系、1對多關系和多對多關系。

在產業—大學合作創新系統中，1對1關系表示一個大學只與一個產業建立合作創新關系。這種相對單一的關系往往使大學或產業在能力、資源等方面的整合更加集中，具有一定的穩定性，管理起來也比較清晰、簡單。缺點是缺乏靈活性，對產業-大學合作創新系統整體而言，系統緊密度差。

1.對多關系表示一個大學與多個產業或者一個產業與多個大學建立合作創新關系。這種關系中存在一個核心大學或者核心產業，這個大學或產業創新能力較強或者創新需求旺盛，因而吸引了多個產業或者大學與之合作開展創新活動，建立多種創新關聯。這種結構有利于利用系統內優勢大學或者產業實現規模性發展，對相關產業或者高校可起到明顯拉動作用。缺點是一旦核心實體出現問題，會導致系統內大面積出現問題。對產業—大學合作創新系統整體而言，系統緊密度一般。

系統內部有效的結構通常是多對多關系。在這種系統結構下，多個產業與多個大學相互交叉合作，創新系統整體緊密關聯在一起。一旦系統中的某個點出現斷點，其他點還能通過別的關聯有機地連接在一起，有效減少了該點的變化對系統整體合作的影響，保證了系統內部的合作緊密度。

（二）系統關聯總數、關聯強度與關聯密度

在一個系統中，關聯總數表示系統中存在的聯系的數量總和，反映系統整體的緊密程度。但由于系統在規模上存在差異，為更有效衡量系統的緊密程度，往往采用“密度”這一指標進行度量。一個圖形的密度，一般指在該圖形中實際存在的線與理論上可以達到最大數量線的比例。根據該概念，產業—大學合作創新系統的密度是指該系統內產業—大學合作關聯的實際數量與在理論上可以達到的最大合作關聯數量的比例。密度值越大，說明產業—大學合作創新系統的密度越大，表示該系統緊密度較高，系統內部關聯數量多，知識流動較好，合作程度較高，系統整體的績效也會更好。

此外，系統關聯緊密度還可采用“強度”指標加以度量。產業—大學合作創新系統的強度表示為該系統內產業—大學關聯實際數量的平均值，反映系統平均關聯水平。

（三）系統關聯影響因素

產業與大學這兩大主體主要從組織層面和個人層面這兩個方面影響產業—大學合作創新系統的緊密程度。本文以大學為研究對象，從整體組織角度分析大學的組織性因素對產業—大學合作創新系統緊密度的影響。

結合我國的實際情況與相關統計數據情況，從大學的角度出發，設計代表大學創新基礎、創新投入、創新網絡、創新產出這四方面的具體指標如下表所示。

影響產學合作創新系統關聯緊密度的大學組織性因素

二、實證分析

（一）實證背景

2012年5月7日，中國正式啟動“高等學校創新能力提升計劃”，簡稱“2011計劃”。為切實開展國家“2011計劃”，遼寧省從2011年開始組織建立高校科技平臺對接工業產業集群協同創新基地，加強遼寧省大學與產業集群之間的合作創新，目前已批準了三批對接工業產業集群協同創新基地。

遼寧省高校對接產業集群協同創新基地系統建設項目涉及遼寧省43所大學和100個重點產業集群。作為近幾年來遼寧省最顯著的產業—大學合作創新工程，代表遼寧省產業—大學合作創新系統的最新發展情況。因此，本文以“遼寧省高校對接產業集群協同創新基地”為研究對象，以對該合作系統建設情況的分析反映遼寧省產業—大學合作創新系統的關聯緊密度。

以下分析所用數據來源于遼寧省教育廳科技處的各種統計數據及資料，具體包括：《2012年遼寧省普通高等學校科研活動統計公報》《2012年遼寧省高校科研工作總結匯編》《遼寧省100個重點產業集群基本情況表》（2011）《第一批遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地名單》（2011）《第二批遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地名單》（2012）《第三批遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地名單》（2013）。分析工具主要使用UNINET和SPSS。

（二）數據分析

1.系統關聯結構

根據遼寧省教育廳科技局的認定，截至到2012年，遼寧省開展科技活動的大學共有43個，與2011年持平。而已與產業集群對接的高校比例為25/43，即58.14%。遼寧省共有重點產業集群100個，已與高校對接的比例為55/100，即55%。說明在遼寧省高校對接產業集群協同創新基地系統中，目前已實現對接的大學與產業已超過總數的50%。

在與產業集群已建立對接的大學中，一對一的關系為9/25，一對多的關系16/25。在已與大學建立對接的產業集群中，一對一的關系為39/55，一對多的關系為16/55。綜合來看，共有產業集群—大學的多對多關系27個，說明目前遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統中的關系還以1對1關系為主，關聯結構還比較簡單，缺乏靈活性，系統整體共享合作程度較低。

2.系統關聯總數

在遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統中，已建立的關系總數為76個，代表著系統中實際存在76條節點間的連通線，說明系統中建立有76個對接關系。

3.系統關聯強度

遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統中，已建立對接的高校與產業集群的關聯強度為：大學科技平臺實現對接產業集群的實際數量的平均值=∑某大學科技平臺實現對接產業集群的實際數量/25=3.04，說明平均一個高校與3.04個產業集群建立了對接關系；標準差為3.97。表面看大學與產業建立的關聯強度較好。但除去對接實際數量排名前三位的高校重新計算，關聯強度為2.04%，減少32%，說明各大學對接產業集群數量的數據波動比較大，多數大學目前的對接合作水平還比較低。具體如下圖所示。

遼寧省25所高校與產業集群對接數量圖（單位：個）

產業集群對接大學科技平臺的實際數量的平均值=∑某產業集群對接大學科技平臺的實際數量/55= 1.38，說明平均一個產業集群與1.38個大學建立了對接合作關系。標準差為0.71，代表各產業集群對接數量波動不大。總體來看，各產業集群目前的對接合作水平較差。

4.系統關聯密度

遼寧省開展科技活動的43所大學共擁有包括遼寧省教育廳及以上級別的重點實驗室、工程研究中心、工程實驗室在內的科技平臺180個。同時，遼寧省100個重點產業集群全部為制造業及軟件業產業集群。因此，180個科技平臺中可能與這些制造業及軟件業產業集群開展技術創新對接的實際平臺數量為159個。在這159個科技平臺中，105個具有普遍適用性，可能與100個重點產業集群開展科技創新對接。54個具有明顯的行業特征，分別可與不同數量的產業集群對接。根據以上情況，計算遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統中產業集群與大學在理論上可以達到的最大對接數量為：

普遍適用性高校科技平臺數量*產業集群總數+∑各行業特征類高校科技平臺數量*可對接產業集群數=105*100+269=10769（個）。

該系統整體的關聯密度等于：

產業集群對接大學科技平臺實際數量/在理論上可以達到的最大對接數量=76/10769=0.71%。代表著全省43個高校的159個科技平臺與100個重點產業集群平均具有0.0071條連接線，說明系統整體緊密度較低。

5.系統關聯影響因素

（1）創新基礎

遼寧省共有985、211學校4所。根據大學按已對接產業集群數量的排名，這4所大學位于排名前30%（8所）的大學有2所，排名位于第1位和第5位。1所與其他9所高校并列最后一名，1所學校還未建立對接。因此，總體來看，985、211大學在已對接產業集群數量的排名中位置未體現明顯領先。說明大學是否為985、211學校對于大學——產業集群對接關系的建立無明顯影響。

此外，對已建立對接關系的25所大學已有的科技平臺數量（包括遼寧省教育廳及以上級別的重點實驗室、工程研究中心、工程實驗室）與已有的對接關系數量進行Pearson相關性分析。結果顯示，在0.05水平上顯著正相關。相關系數為0.4663。

再者，分析學校隸屬關系對大學——產業集群對接的影響。遼寧省有科技活動的43所學校分別隸屬與中央部委（2所）、遼寧省（20所）、省內具體城市（2所）及民辦（1所）。以上四類學學校已對接產業集群的比例分別 50.00%、60.61%、40.00%和 100.00%，均值為62.65%。以上數據表明，隸屬關系的高低與已對接產業集群的數量無明顯關聯。學校隸屬處于較高級別的大學在建立對接產業集群關系中未體現領先優勢。

最后，研究已建立對接關聯的大學與產業集群的地理接近性。已建立對接的25所大學分別隸屬于不同地區。通過計算，大學所屬地與對接產業集群所屬地一致的平均比例為74.49%。該比例較高，說明地理接近性是建立對接關聯的顯著特征，地理接近性對產業集群——大學建立關聯關系起較大作用。進一步深入分析發現，處于高校數量較少且綜合科研能力較低地區的大學服務本地產業集群的比例越高。

（2）創新投入

創新投入方面，分析已建立對接關聯的25所大學的科研經費占教育經費總收入的比例、科技課題當年投入人數和科技課題數與已建立的對接關系數量的Pearson相關性。結果顯示，科技課題當年投入人數和科技課題數兩項指標與已建立的對接關系數量在0.01水平上顯著正相關。正相關系數分別為0.640和0.762，相關性比較強。科研經費占教育經費總收入的比例與已建立的對接關系數量之間未能通過Pearson相關性檢驗，相關關系未能確定。

（3）創新網絡

反映大學創新網絡建設情況的指標很多。受到目前統計數據的限制，只選取衡量以往產學合作規模的企事業委托經費這一指標進行分析。對已建立對接關聯的25所大學的企事業委托經費與已建立的對接關系數量進行Pearson相關性檢驗。結果表明，兩者之間的相關性在0.01水平上通過了檢驗，正相關系數為0.537。

（4）創新產出

鑒于大學主要的創新成果是學術論文。本文選取學術論文數量反映大學的創新產出情況。對已建立對接關聯的25所大學的學術論文數量與已建立的對接關系數量進行Pearson相關性檢驗。結果是，學術論文數量與已建立的對接關系數量兩者之間在0.01水平上具有顯著相關性，正相關系數為0.555。

三、結論與建議

綜合以上針對遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統緊密度的分析，遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統的緊密度總體來看還比較低。雖然目前已實現關聯的大學與產業已超過總數的50%，數量上較多，但這些大學與產業集群之間的關系還以1對1關系為主，關聯結構也比較簡單。同時，在系統關聯總數、關聯強度與關聯密度方面也較低。因此，可以認為，遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統的緊密度還處于較低水平。遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統需要發展的空間還很大，需要做的工作還很多。

針對影響因素的分析，對遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統的緊密度有明顯影響的因素按其相關程度從大到小排名依次為：反映大學創新投入的科技課題數；反映大學創新投入的科技課題當年投入人數；反映大學創新產出的大學學術論文數量；反映大學創新網絡的企事業委托經費和反映大學創新基礎的高校已有科技平臺數量。此外，具有影響的因素還包括反映大學創新基礎的高校與產業集群的地理接近性。以上分析結果指出，遼寧省在今后建設產業—大學合作創新系統中可重點開展如下幾個方面的工作：1.進行全方位高校管理體制改革，增加高校的科研課題投入；2.完善高校科技人員激勵模式，激發科技人員參與熱情，增加科研成果獎勵；3.鼓勵企業加大對高校的合作創新資金投入，培養大學合作創新經驗；4.整合大學內部創新資源，推進大學科技平臺建設；5.大力加強建設城市型尤其是欠發達城市的產業—大學合作創新系統。

另一方面，一些影響因素與對遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統緊密度之間的關系未得到確定。在創新基礎方面，985、211院校未在對接產業方面體現優勢。這可能是由于這些985、211大學具有較好的創新資源與創新能力，在全國具有較高的學術聲望，因而開展獨立創新以及省區域外合作創新的機會更大。同時，非重點大學由于自身創新條件的限制，更樂于與省內企業開展合作創新，從而達到獲得創新資金支持，提升自身創新的目的。另外，大學隸屬于中央部委、省、市還是民辦也未體現對于遼寧省高等學校對接產業集群協同創新基地系統緊密度的影響。說明各級政府已放寬對于高校在創新合作對象等方面的干預，行政隸屬關系已很少限制大學的合作創新選擇。此外，大學資金投入的影響也未能通過檢驗。可能是由于產業—大學合作創新中的資金主要來自于產業一方，因此大學資金投入的作用就不太明顯。以上這些方面還有待進一步的研究。

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【責任編輯 李 菁】

C93

A

1674-5450（2014）04-0080-04

2014-03-05

高校產學研協同創新體系研究（JG12DB003）；省財政廳科研基金項目（13D014）

康鵬,女,遼寧沈陽人,遼寧大學講師,遼寧大學技術經濟及管理博士研究生。