貧困的基本理論及其對武陵山片區扶貧攻堅的啟示

李 碧 宏 劉 暢

(1．重慶師范大學 經濟與管理學院，重慶 401331;2．中共茂名市委黨校，廣東茂名 525000)

2011年，我國制定了新世紀全國農村扶貧開發第二個10年綱要。作為今后一個時期我國扶貧開發工作的綱領性文件，綱要指出，今后我國農村扶貧將要突出重點，實行分類指導，中央政府重點支持連片特困地區，加大對革命老區、民族地區、邊疆地區扶持力度。綱要明確指出，未來10年我國扶貧開發的主戰場是11個連片特困地區和已明確實施特殊政策的西藏、四省藏區、新疆南疆三地州。武陵山片區是11個連片特困地區之一。2011年11月，武陵山片區區域發展與扶貧攻堅試點正式啟動。按照國務院批復的《武陵山片區區域發展與扶貧攻堅規劃(2011－2020年)》，武陵山片區將著力解決瓶頸制約和突出矛盾，加快連片特困地區發展和脫貧致富步伐，為全國扶貧攻堅發揮示范引領作用。武陵山片區扶貧攻堅工作在全國有著特殊而重要的地位，借鑒已有的成熟的減貧理論，可以幫助我們更好地認識貧困，識別貧困及其生成機理，了解不同的減貧思路和方法，以更好地指導武陵山片區當地的扶貧攻堅工作。

一、貧困的基本理論

(一)貧困的內涵及其識別

1．對貧困的傳統認識

傳統的貧困定義認為貧困最顯著的特征是收入低下，以至于難以滿足最低生存標準，這一定義被稱為“絕對貧困”。絕對貧困最初是與“最低生理需要”聯系在一起的，但人的基本需要顯然不止于生理上的需要。后來，聯合國開發署和國際勞工組織便把貧困與“人的基本需要”聯系起來，進一步明確“人的基本需要”至少應該包括基本生理需要(如食物、衣著、住房和醫療)和基本文化需要(如教育和娛樂)。

對于何為絕對貧困概念中的“最低生存標準”，一直以來都難以達成共識，一些學者隨之提出了相對貧困的概念。如果一個人的收入低于社會平均收入的某個比例，那么該個體就處于相對貧困中。這不是根據低于維持生存水平的固定標準來定義窮人，而是根據他的收入與社會其他成員收入的差距來定義。這樣一來，只要存在收入差距，貧困就沒有辦法消除，貧困與社會經濟發展水平無關，只與收入差距有關。

盡管彼此間存在很大的差別，絕對貧困和相對貧困都是從貧困的外在表現形式上去定義貧困。人力資本視角的引入則使人們了解到，貧困有更深層的原因，亦即貧困是發展條件的貧困。從這個角度來看，窮人只要達到一定的收入水平，就具有一定的自我發展的能力，因此針對發展貧困提出的最低收入標準也可以稱作是扶持標準，低于這一收入水平的窮人都需要得到扶持。陷于發展貧困的窮人沒有足夠的收入來購買醫療和教育等服務，這會影響其人力資本的積累，進而導致他們更容易長期陷入生存貧困。發展貧困更應該引起政策制定者的關注，因為它將影響政府的長期扶貧效果。

2．對貧困的新認識

諾貝爾經濟學獎得主亞馬蒂亞·森把貧困問題的研究發展到了新的高度。森創建了可行能力視角并將其引入貧困分析中。在森看來，貧困的原因在于能力的匱乏，而能力是由一系列功能構成的，包括免于饑餓的功能、免于疾病的功能、接受教育的功能等。這些功能不僅具有消除貧困的工具性價值，而且它們本身就代表了一種人類福祉。

基于可行能力視角，聯合國開發署于1990年出版了第一個《人類發展報告》，明確地提出了“人類發展”的概念，發展在其中被定義為擴展人的可行能力的過程，其關注的焦點是人生活的質量，關注人所享有的實質自由和機會，關注人實際能做些什么和能成為什么。報告推出了人類發展指數(HDI)，該指數包括長壽而且健康的生活、教育以及體面的生活和尊嚴三個維度，目前已成為衡量世界各國經濟社會發展程度的標準。

然而，人類發展是一個多維度的概念，除了以上三個維度，還應該包括更廣泛的賦權、公共治理、環境、人權等諸多方面。森等積極推動了對多維度貧困的度量。在他的倡導下，聯合國開發計劃署在1997年引入了一個對多維度貧困綜合衡量的人類貧困指數(HPI)，該指數從剝奪的視角看待人類發展，并且還可以評價人類發展成就(以HDI衡量)的分配狀況。HPI不僅衡量與HDI相同維度的基本人類發展指數的剝奪，而且也包括了參與和社會包容等方面的剝奪。

由于缺乏高質量的國際可比數據，貧困的某些重要方面并不能為多維度貧困所涵蓋，這些方面也就是貧困的缺失維度。［1］這些維度因為數據不充分而未能得到充分的研究。它們具有明顯的內在性價值，并且對于促進那些已經被涵蓋的維度也有重要的工具性價值，忽視它們很可能會阻礙或減緩其他方面貧困的消除。為了解決這個問題，牛津大學貧困與人類發展研究中心(OPHI)提出了五個貧困缺失維度，包括就業、主體性和賦權、人類安全、體面出門的能力，以及心理和主觀幸福感。其中，“就業”尤其是非正式就業特別關注就業的質量;“主體性和賦權”關注的是個體推進其珍視或有理由珍視的目標的能力;“安全”主要關注遠離財產暴力和人身暴力的安全，以及對暴力的感知;“體面出門的能力”強調尊嚴、尊敬及脫離羞辱的重要性;“心理和主觀福祉”強調生存的意義以及它的決定因素和滿意程度。

3．貧困的測量

人類對于貧困的認識隨著人類社會發展而不斷演進，與此同時，對貧困的測量也在不斷地深入和豐富，目前，全球用于測量貧困的三類成熟標準包括收入標準、人類發展指數(HDI)和多維貧困指數(MPI)。收入標準中用于直接測量貧困的指標主要有貧困發生率、貧困距指數、貧困距平方指數、森指數、SST指數、Watts指數等;而用于測量不公平程度的指標有基尼系數、廣義熵測量、泰爾指數等等。HDI的計算，首先是把HDI中長壽而且健康的生活、教育以及體面的生活和尊嚴三個維度的每個維度的絕對量數據進行標準化，得到維度指數，然后將維度指數加總成HDI。在MPI的測量中，首先需要確定每個維度的剝奪情況，然后進行加總，得到MPI。維度的剝奪情況需要先測算構成維度的指標的剝奪情況，后者需要先確定一個閥值，或者貧困線，對于每一個維度，如果觀察值低于該維度的閥值，則被認為這一指標被剝奪或貧困。［2］

4．給全球貧困定位和繪圖

貧困情況不僅可測量，還可以繪圖。20世紀90年代中期，世界銀行開始關注全球貧困的空間分布情況，空間引入到貧困問題的研究中。世界銀行經濟學家雅蘭和瑞福林提出了地理資本(geographic capital)的概念，并將其與物質財產資本、社會資本相提并論，經濟社會發展中的教育、衛生、社會保障、政治等在城鄉之間、貧富人群之間的各種差別，都可以用空間地理位置稟賦不同來確定，是地理因素導致了“空間貧困陷阱”(SPT)。世界銀行并不僅僅停留在SPT這一概念上，他們進行了更深入的工作——給全球貧困定位和繪圖(poverty mapping)?，F在，我們在世界銀行的網站上就可以找到部分發展中國家的貧困空間分布情況。世界銀行在2007年的出版物中還對中國云南省進行了貧困繪圖，有縣級和鄉鎮級兩種水平的貧困空間分布情況。貧困的定位使貧困的識別走向精確化和形象化，增加了公眾對貧困問題的認識和理解，并為決策者提供看得見的政策建議。［3］

(二)關于貧困成因和減貧措施的理論研究

1．馬爾薩斯的人口膨脹致貧論

從理論淵源上講，最早對貧困問題進行探討的是18世紀末、19世紀初英國的古典政治經濟學家馬爾薩斯。他在代表作《人口論》中的貧困理論要點可以概括為三點:第一，“兩性間的情欲”會導致人口在食物供應允許的范圍內最大限度地擴張，人類自身的繁衍，在生物學所能承受的極限未達到之前，通常是不會停止的。第二，人口的加速增長使勞動力的供給增加，從而對既定的土地資源形成壓力，一旦這一過程趨于惡化，其結果只能是饑荒和死亡的增長。第三，從長期上看，食物供給的增長滯后于人口的增長，即前者是按平緩的算術基數增長，而后者是按爆炸性的幾何級數增長的，因此貧困是不可避免的。資本主義私有制不是貧困和罪惡的原因，相反，它是保持人口增殖同生活資料之間平衡的最有效和最好的制度。貧困的原因在于貧民自身。馬爾薩斯認為，要消除貧困，只能借助自然災害、戰爭和疾病等不可控的非常規手段，并沒有提出可操作的減貧措施。

2．馬克思的制度貧困理論

馬克思最早從制度層次上揭示了貧困根源。馬克思認為，在資本主義制度下，資本家為了獲取更多的剩余價值，就不斷地把剝削下來的剩余價值中的一部分，轉化為資本，擴大資本主義再生產。隨著資本集中和資本有機構成的提高，資本家用于購買生產資料的不變資本相對增大，用于購買勞動力的可變資本相對減少，從而出現機器排擠工人的現象，產生相對過剩人口。馬克思認為:“工人人口本身在生產出資本積累的同時，也以日益擴大的規模生產出使他們自身成為相對過剩人口的手段。這就是資本主義生產方式所特有的人口規律?！币虼?，失業和貧困完全是資本主義制度的產物。無產階級為資本主義社會創造了大量財富，而自己卻牢牢地從屬于資本，日復一日地經受資本剝削而日益貧困化。他的結論是，無產階級擺脫貧困的唯一出路是“剝奪者被剝奪”。

3．發展經濟學對貧困的研究

發展經濟學誕生于上世紀40年代，主要關注落后國家如何實現工業化、擺脫貧困、走向富裕的過程。發展經濟學開啟了集中研究貧困問題的熱潮，它對貧困的研究主要有四種視角:一是物質資本視角，二是結構轉換的視角，三是人力資本視角，四是綜合性的反貧困視角。

在20世紀五六十年代，幾乎所有早期的發展經濟學家都特別重視研究物質資本形成在經濟發展中的作用，強調資本匱乏與普遍貧困之間存在必然聯系。納克斯的“貧困惡性循環”理論、納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論、萊賓斯坦的“臨界最小努力”理論等均強調資本缺乏、投資不足是發展中國家貧困的根源，而要擺脫貧困，必須擴大投資、促進資本形成。應該如何促進資本形成呢?發展經濟學家中存在兩種不同的意見。第一種意見主張采取平衡增長戰略，其代表觀點是英國倫敦大學教授羅森斯坦－羅丹的大推進理論。第二種觀點主張采取不平衡增長戰略，其代表是美國經濟學家赫希曼的不平衡增長模型以及法國經濟學家佩魯的增長極理論。

結構轉換視角以諾貝爾經濟學獎得主劉易斯的二元經濟結構理論和錢納里的發展模型為代表。劉易斯在1954年發表的《勞動無限供給條件下的經濟發展》一文中提出了著名的二元經濟模型，描述了以傳統農業為主的經濟向以現代工業部門為主的經濟過渡的整個過程。二元經濟結構理論是有關經濟發展理論的基礎和精華。這個模型自問世以來，經劉易斯本人的完善以及費景漢和拉尼斯的擴充，已成為分析發展中國家結構變遷、城鄉關系、勞動力市場、勞動力轉移、人口增長、收入分配、資本積累、技術選擇及變化等一系列重要問題的理論框架。錢納里的發展模型注重分析發展中國家的經濟結構、產業結構和制度結構隨時間怎樣發生一系列進步，以使得發展中國家可以用新興產業代替傳統農業。

上世紀60年代以后，學者們開始從人力資本的視角去研究貧困問題，其中的代表人物是諾貝爾獎得主美國經濟學家舒爾茨。舒爾茨認為，貧窮國家經濟之所以落后，其根本原因不在于物質資本的短缺而在于人力資本的匱乏和人們對人力資本投資的過分輕視。人力資本理論豐富了當代西方經濟學發展理論的內涵，對近幾十年來世界工業化國家的發展，尤其是發展中國家反貧困戰略的實踐產生了廣泛而深遠的影響。

與其他研究貧困問題的學者側重于從純經濟學角度展開研究不同，瑞典經濟學家繆爾達爾試圖在經濟、政治、制度、文化、風俗等廣泛的層面上研究欠發達國家貧困的原因?？姞栠_爾反對套用新古典經濟學的理論和方法來觀察和研究欠發達國家的經濟發展問題，突出強調制度分析，并用系統論的方法研究經濟發展，提出了著名的“循環累積因果理論”，以此來解釋不發達國家因收入低下而導致的愈來愈貧窮的困境，并在此基礎上系統地構建了一套涉及經濟、政治、文化等層面上的綜合反貧困戰略，為世界反貧困戰略理論與模式的研究提供了全新的視角和領域，并對發展中國家尤其是南亞和東南亞發展中國家產生了廣泛的影響。

4．森的權利—能力貧困理論

如前文所述，亞馬蒂亞·森把貧困問題的研究發展到了新的高度。森創建了可行能力視角并將其引入貧困分析中，還以可行能力理論為基礎，積極推動了對多維度貧困的度量。除此之外，森還發起創建了牛津大學貧困與人類發展研究中心(OPHI)，該中心專注于貧困的缺失維度的研究。可以說，亞馬蒂亞·森重新定義了貧困和人類發展，貧困源于權利的失敗和能力的匱乏，而發展的實質“是擴展人們享有的真實自由的一個過程”。要消除貧困和剝奪，必須保護個人權利，提升可行能力以拓展人的自由。

二、對武陵山片區扶貧攻堅的啟示

(一)更全面地認識貧困

武陵山片區扶貧攻堅首先需要解決的是貧困的認識問題。應該從更全面的視角去認識貧困。貧困不僅僅局限于收入低下，以至于難以滿足基本生理需要，貧困是囊括衣食住行乃至文化需要中全部或部分得不到基本滿足或者低于社會正常水平以至于使陷入貧困者感到羞恥的一種現象。貧困越來越多地體現為相對貧困，即由于收入差距的存在而產生的貧困。相對貧困不可消除，但可以通過提升最低收入者的收入水平，縮小收入差距來加以緩解。［4］貧困的成因有很多種，就武陵山片區的情況而言，地理條件稟賦差，物質資本、人力資本匱乏，產業發展不充分等都是重要原因，應該綜合性去認識這個問題。扶貧攻堅的最終落腳點不應該局限于提高人均收入，而應該是在提高人均收入的基礎上，全面提升人的福祉，包括良好的教育、有保障的醫療、良好的治安等各個維度。必須認識到，減貧是多維度的減貧，所有這些維度，不僅僅是實現經濟增長的手段，它們本身就是扶貧攻堅的目的。

(二)加強貧困的調查、評估和監測

扶貧攻堅工作的順利推進離不開科學決策，而科學決策在很大程度上取決于對現實情況的充分了解。當前武陵山片區的統計數據和資料嚴重欠缺，事實上這也是全國各個連片貧困區共同存在的突出問題，使得決策缺乏應有的客觀依據，也使得決策止于宏觀層面，難以精確落實到微觀個體，從而影響決策的執行效果。很有必要加強對連片貧困區的貧困程度和貧困分布情況的調查，識別真實的貧困情形，并定期監測貧困的演變情況，當然這是一項艱辛的工程，但是不能回避。這一工作應該在全國范圍內開展，可以由國家統計局統一負責。先對14個貧困區的情況做一個普查，然后定期每年公布一份關于各片區扶貧攻堅情況的統計年鑒，這份年鑒應該設定包括收入水平、教育、醫療、就業、安全等多維度的貧困指標，并使用成熟的測量方法計算貧困程度。日后如果條件允許，也可以考慮納入貧困的剝奪指標來估測貧困。同時可以聯合世界銀行等國際組織，為各片區的貧困分布情況進行繪圖，摸清貧困的家底，真正做到對實際情況的充分了解，為決策合理化提供依據，真正做到“為決策者提供看得見的政策建議”，同時也提升公眾對貧困問題的關注和理解，有利于吸引更多的社會資源投入到扶貧攻堅工作中來。

(三)采取不平衡的增長戰略

不管論面積還是人口，武陵山片區均接近貴州省的水平。即使單獨來看，它也是一個不小的經濟體，所以其扶貧攻堅工作的推進，不可能采取平衡的“大推進”政策，而只能實施不平衡的增長戰略?！拔淞晟狡瑓^區域發展與扶貧攻堅規劃(2011－2020年)”提出要建設龍山來鳳經濟協作示范區和加快黔江、恩施、張家界、吉首、懷化、銅仁等六個中心城市發展，其實也是不平衡增長戰略的體現。應當創造條件使上述地區成為經濟增長極。通過改善基礎設施和投資環境，制定有效的招商引資政策促進非農產業的發展，并通過工業化和城鎮化的推進轉移吸納農村勞動力，尤其是把生態環境惡劣的山區人口遷移出來。地理稟賦過差、生態脆弱、經濟發展成本過高的地區直接享受“退出機制”有非常重要的意義，這最終將帶動武陵山片區的整體發展。［5］

(四)增加人力資本投資，提升個人可行能力

人力資本投資不足以及個人可行能力匱乏，均是導致貧困的深層次原因。人力資本視角側重于強調作為一種生產要素的人力資本對減貧的工具性價值;而可行能力視角則強調能力的提升不僅具有減貧的工具性價值，而且具有內在性價值，即提升可行能力不僅是減貧的手段，它本身也是減貧的目的。此兩者雖有差異，但提升個人可行能力最終需要依靠增加人力資本的投資。武陵山片區的扶貧攻堅工作，也需要增加人力資本投資，擴大教育普及面，提升教育質量，同時改善醫療條件，增加對勞動者的培訓和指導。人力資本的投資不應局限于城市、非農產業勞動者以及學生，還應當向農民投資。舒爾茨的研究證明，對農民進行人力資本投資可以大幅度提升勞動生產率，這對于農業依然占有較大比重的武陵山片區來說，有重大的意義，有利于提高農民收入、改善農民的生活質量并推進農業的現代化進程。［6］

(五)促進個人權利的維護

武陵山片區扶貧攻堅的最終目的應該是使發展成果惠及當地全體人民，促進個體自由而全面的發展。扶貧的過程應當也是尊重和維護個人權利的過程。一方面，民眾的受教育權、就業權、房屋和土地的財產權等各種合法權利應當得到切實維護，這些權利既有利于扶貧目標的實現，它們本身也應當是扶貧的目標之一部分。另一方面，在扶貧的過程中，貧困人口有權利參與到減貧的事業中去，他們不應當只是簡單享受或者承擔外界扶貧帶來的收益或者損失。應當實行“參與式”扶貧，為貧困群體創造表達意愿的機會，并激發他們的參與意愿，使其參與到扶貧項目的決策、實施和監督過程中去，提高貧困人口自主脫貧、自我發展能力，從根本上解決貧困問題。［7］

［1］薩比娜，阿爾基爾．貧困的缺失維度(劉民權，韓華為譯)［M］．北京:科學出版社，2010．

［2］王小林．貧困測量:理論與方法［M］．北京:社會科學文獻出版社，2012．

［3］陳全功，程蹊．空間貧困及其政策含義［J］．貴州社會科學，2010，(8)．

［4］葉普萬．貧困經濟學研究［M］．北京:中國社會科學出版社，2004．

［5］楊小冬．實現共同富裕的探索歷程與路徑選擇［J］．四川理工學院學報(社科版)，2013，(5)．

［6］范洪敏．參與式福利理念的提出與構建［J］．四川理工學院學報(社科版)，2013，(9)．

［7］黃澤海．武陵山區經濟社會可持續發展的內生動力研究［J］．重慶三峽學院學報，2011，(1)．