我國(guó)煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制困境及對(duì)策

韓俊華，王宏昌，干勝道

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院,安徽 蚌埠 233030;2.四川大學(xué) 商學(xué)院,四川 成都 610064)

我國(guó)2002年實(shí)行“市場(chǎng)煤”、“計(jì)劃電”。由于電煤價(jià)格一路上漲，煤電企業(yè)矛盾加劇。國(guó)家發(fā)改委先后五次實(shí)行了煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)，但并沒有解決煤電價(jià)格的螺旋式上漲。本文對(duì)煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制困境進(jìn)行深入研究，并提出對(duì)策。

一、煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制失效

2004年我國(guó)推動(dòng)了煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以電煤車板價(jià)為基礎(chǔ)，實(shí)行煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)，煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)周期為6個(gè)月，若周期內(nèi)平均煤價(jià)變動(dòng)或累積變動(dòng)5%(較前一期)，調(diào)整電價(jià)。目的是降低電力企業(yè)成本，建立煤價(jià)和電價(jià)的良性傳導(dǎo)機(jī)制。

△P2=λ△P1

(1)

△P3=△P2/(1-c)

(2)

△P1表示煤價(jià)變動(dòng)額，△P2表示上網(wǎng)電價(jià)變動(dòng)額，△P3表示銷售電價(jià)變動(dòng)額，λ表示裝換系數(shù)，λ=(1-r)×a×(7000/b)×(1+17%)/(1+13%)，r表示消耗比例，a表示標(biāo)準(zhǔn)供電煤耗，b表示原煤發(fā)熱量，c表示輸配電損耗率。如r=30%，a=357g/kwh，b=6000kcal/kg，c=6.85%(來自2007年國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)數(shù)據(jù))，λ=(1-30%)×357×(7000/6000)×(1+17%)/(1+13%)=0.30187，當(dāng)△P1=5%時(shí)，△P2=0.30187×5%=1.50935%，△P3=1.50935%/(1-6.85%)=1.620344%[1]。

國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)在2005年5月，2006年6月，2008年7月，2008年8月，2009年8月先后5次進(jìn)行了煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)，但火電廠仍然巨額虧損。2008年火電企業(yè)全行業(yè)虧損700億元，2011年出現(xiàn)了用電荒，僅五大發(fā)電集團(tuán)就累虧323億元，而煤炭企業(yè)自2003年以來，利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)，2010年全行業(yè)利潤(rùn)達(dá)3255億元，2011年全行業(yè)利潤(rùn)達(dá)4342億元，形成了火電企業(yè)巨額虧損，利潤(rùn)被煤炭企業(yè)侵占的局面。煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)后，出現(xiàn)了煤價(jià)上漲→上網(wǎng)電價(jià)上漲→煤價(jià)上漲的惡性循環(huán)，全國(guó)的煤電價(jià)格訂貨會(huì)成了電煤漲價(jià)會(huì)，電煤合同成一紙空文，所以，煤電聯(lián)動(dòng)政策(規(guī)制)沒能實(shí)現(xiàn)價(jià)格的有效傳遞，相反，煤炭市場(chǎng)調(diào)節(jié)(電價(jià)規(guī)制)卻導(dǎo)致煤老板利用廉價(jià)資源(稀缺能源)不斷漲價(jià)，賺取巨額社會(huì)財(cái)富。煤炭全行業(yè)連年盈利，而火電企業(yè)全行業(yè)的連年巨額虧損，這已經(jīng)不是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的問題。

二、煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制失效的原因

(一)部分規(guī)制

煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制失效的主要原因是“市場(chǎng)煤”、“計(jì)劃電”，煤被放開，而電被規(guī)制，這種部分規(guī)制導(dǎo)致了煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制(規(guī)制)的失效。煤炭?jī)r(jià)格市場(chǎng)化是在煤炭供過于求的環(huán)境下提出的，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，電煤的需求量增加，電煤供不應(yīng)求。煤炭的市場(chǎng)化，要求按照供求市場(chǎng)規(guī)律定價(jià)，煤炭?jī)r(jià)格上漲。煤炭成本占火力發(fā)電成本的50%～70%，火電價(jià)格本應(yīng)該做相應(yīng)調(diào)整，但用電量對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值具有重要影響，銷售電價(jià)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民福祉、通貨膨脹、社會(huì)穩(wěn)定，所以，火電企業(yè)被規(guī)制，阻斷了煤、電企業(yè)之間的成本傳遞。2004年以來電煤價(jià)格提高了20分/kwh，上網(wǎng)電價(jià)只提高了12.8分/kwh。電價(jià)規(guī)制，而煤市場(chǎng)放開，煤老板的趨利性必然導(dǎo)致煤企業(yè)對(duì)電企業(yè)的利益侵占和煤資源的過分開采。

(二)流通成本泡沫

流通成本高是電煤價(jià)格上漲的推手。煤電的地域性決定了煤炭物流行業(yè)的重要性，經(jīng)濟(jì)的周期性決定了煤電需求的周期性。鐵路運(yùn)輸承擔(dān)了煤炭運(yùn)輸?shù)?0%，但我國(guó)鐵路運(yùn)力嚴(yán)重不足，成了煤炭供求的瓶頸環(huán)節(jié)(林伯強(qiáng)，2009)，電煤供不應(yīng)求，導(dǎo)致電煤價(jià)格上漲和價(jià)格扭曲。電煤價(jià)格上漲還因?yàn)橹薪橘M(fèi)用的增加和名目繁多的收費(fèi)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，運(yùn)輸能力不足引起電煤緊張，出現(xiàn)了專門從事煤炭銷售的中介機(jī)構(gòu)，增加了物流成本。煤炭物流還受地方政府控制。為了增加地方利益，在需求旺盛時(shí)期，煤炭輸出收費(fèi)人為增加。資源稅、水資源補(bǔ)償費(fèi)、礦產(chǎn)資源使用費(fèi)、鐵路計(jì)劃費(fèi)、維檢費(fèi)、礦物專線費(fèi)、過路費(fèi)等使煤炭終端價(jià)格增加了一倍。煤炭流通環(huán)節(jié)的成本泡沫扭曲，加重了火電企業(yè)的生產(chǎn)成本[2]。

(三)評(píng)估體系不完善

煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制需要敏銳的煤炭?jī)r(jià)格信息，在煤炭?jī)r(jià)格時(shí)點(diǎn)進(jìn)行聯(lián)動(dòng)，克服聯(lián)動(dòng)之后的成本風(fēng)險(xiǎn)。沈小龍(2012)建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型實(shí)證研究得出，我國(guó)當(dāng)前煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)政策對(duì)上網(wǎng)電價(jià)的調(diào)整具有一定的滯后性。日本的煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)擁有豐富的動(dòng)態(tài)價(jià)格數(shù)據(jù)庫(kù)。煤電價(jià)格以日計(jì)算，煤電企業(yè)、海關(guān)實(shí)時(shí)報(bào)送，具有發(fā)達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)，服務(wù)煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制[2]。英國(guó)最初煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)模式是煤電每半個(gè)小時(shí)報(bào)價(jià)一次，電網(wǎng)(交易中心)按系統(tǒng)的邊際成本價(jià)格調(diào)度并發(fā)電結(jié)算。電力是生產(chǎn)消費(fèi)同時(shí)完成，更需要統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)消費(fèi)對(duì)接。而我國(guó)當(dāng)前的能源管理格局不利于煤電各環(huán)節(jié)價(jià)格、產(chǎn)能信息庫(kù)網(wǎng)絡(luò)的建立。反映產(chǎn)能、價(jià)格的統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法，在數(shù)據(jù)容量、復(fù)雜性、真實(shí)性等都不具有提供實(shí)時(shí)評(píng)估、動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)的功能。

(四)中央政府監(jiān)管不力

煤價(jià)市場(chǎng)化，但監(jiān)管缺位。2002年政府對(duì)煤炭?jī)r(jià)格放開；2007年政府取消了煤炭供、運(yùn)、求官方訂貨會(huì)，實(shí)行市場(chǎng)化煤炭?jī)r(jià)格，但一直以來政府對(duì)煤炭?jī)r(jià)格的預(yù)警、掌握、調(diào)控缺乏機(jī)制[3]。電力行業(yè)改革、電力行業(yè)監(jiān)管經(jīng)歷了能源部、電力工業(yè)部、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、電監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委員會(huì)。目前，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)擁有電價(jià)調(diào)整權(quán)，但國(guó)資委監(jiān)管電力行業(yè)的資產(chǎn)，國(guó)土資源局、財(cái)政部、住建部等掌握發(fā)電行業(yè)的行政權(quán)。這種多重領(lǐng)導(dǎo)，限制了國(guó)家發(fā)改委管理職能的發(fā)揮。有學(xué)者認(rèn)為，“相互競(jìng)爭(zhēng)的利益關(guān)系”和“四分五裂的制度”限制了我國(guó)能源體制改革。國(guó)際著名能源咨詢公司NERT和世界銀行聯(lián)合指出(2006)，中國(guó)發(fā)改委和電監(jiān)會(huì)的交叉監(jiān)管是低效模式。南非煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)由國(guó)家電監(jiān)部門一家制定和管理。

三、煤電產(chǎn)業(yè)鏈整體規(guī)制

政府價(jià)格規(guī)制的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)格發(fā)現(xiàn)和外部沖擊傳遞。政府通過價(jià)格制定引導(dǎo)資源配置，保證廠商短期內(nèi)獲得正常利潤(rùn)，長(zhǎng)期內(nèi)解決市場(chǎng)失衡和市場(chǎng)退出。電力需求的周期性決定產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的周期性。廠商以短期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，完成市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法完成的資源長(zhǎng)期最優(yōu)配置。煤電產(chǎn)業(yè)鏈整體規(guī)制能夠理順煤電產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，克服煤電企業(yè)“零和博弈”的互掐狀態(tài)。所以政府必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)格規(guī)制和進(jìn)入規(guī)制。煤電產(chǎn)業(yè)鏈整體規(guī)制的核心是煤電價(jià)格整體規(guī)制。

(一)煤電價(jià)格規(guī)制

煤電規(guī)制價(jià)格要反映煤企、電企、電網(wǎng)的正常回報(bào)，還要反映產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的成本狀況。煤電規(guī)制價(jià)格包括煤電收益率規(guī)制價(jià)格(于立等，2003)、規(guī)制價(jià)格上限(于立等，2003)和煤電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整(于立宏等，2010)。

1.收益率規(guī)制價(jià)格。電煤基準(zhǔn)價(jià)格是在全面衡量成本及外部沖擊因素后匡算出的價(jià)格水平，是政府設(shè)定的收益率倒推價(jià)格法。限制煤電企業(yè)獲得超過公正收益率利潤(rùn)，企業(yè)在公正收益率內(nèi)可自由定價(jià)。主要是應(yīng)對(duì)煤企業(yè)的自利行為和煤電企業(yè)利益分配失衡。

P=(C+iD+rA)/Q

(3)

P表示收益率規(guī)制價(jià)格，D表示負(fù)債，i表示負(fù)債籌資成本，A表示自有資本，r表示投資報(bào)酬率，Q 表示產(chǎn)銷量，C表示可變成本，如運(yùn)營(yíng)成本、采購(gòu)成本、資源稅、環(huán)境稅。P的制定要以C為基礎(chǔ)，取行業(yè)的變動(dòng)成本水平，是弱效率激勵(lì)。企業(yè)擁有成本優(yōu)勢(shì)，能夠?qū)崿F(xiàn)更多的利潤(rùn)。

收益率規(guī)制價(jià)格的優(yōu)點(diǎn)：①能夠解決規(guī)制剛性、(信息不對(duì)稱引起的)規(guī)制不完備。②克服(經(jīng)濟(jì)周期引起的)煤電價(jià)格波動(dòng)缺陷。③平滑煤電價(jià)格變動(dòng)。當(dāng)影響價(jià)格和成本的因素輕微變化時(shí)，減少電煤價(jià)格震蕩。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)時(shí)，需要調(diào)整煤電基準(zhǔn)價(jià)格。

2.規(guī)制價(jià)格上限。張復(fù)明(2009)提出“價(jià)格捆綁”概念，即電煤價(jià)格=基價(jià)+浮動(dòng)價(jià)，基價(jià)取行業(yè)平均水平，浮動(dòng)價(jià)根據(jù)下游產(chǎn)品價(jià)格和正常回報(bào)設(shè)定。浮動(dòng)價(jià)格是倒推價(jià)格。劉振秋和唐瑱(2009)提出了“聯(lián)動(dòng)機(jī)制+聯(lián)動(dòng)機(jī)制緩沖區(qū)間”的方法，即根據(jù)用戶承受力和物價(jià)水平，制定銷售電價(jià)最高上限和煤價(jià)臨時(shí)干預(yù)措施。規(guī)制價(jià)格上限是規(guī)制最高限價(jià)(倒推規(guī)制價(jià)格)，企業(yè)定價(jià)要低于最高規(guī)制限價(jià)。

Pn=(1+k-g)Pn-1+σ

(4)

P表示價(jià)格，n、n-1表示期數(shù)，k表示零售價(jià)格指數(shù)，σ表示不可預(yù)測(cè)的影響數(shù)。電煤價(jià)格上限規(guī)制排除了成本因素，是根據(jù)前期規(guī)制價(jià)格、生產(chǎn)增長(zhǎng)率、通貨膨脹率等制定。克服了收益率規(guī)制價(jià)格下電煤企業(yè)由于利益驅(qū)動(dòng)虛報(bào)成本現(xiàn)象，增大了企業(yè)通過技術(shù)進(jìn)步獲得利潤(rùn)的空間，是強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制[4]。

電煤和發(fā)電產(chǎn)業(yè)不具有壟斷特性，政府不設(shè)立進(jìn)入規(guī)制，價(jià)格規(guī)制使用收益率規(guī)制法，要保證其投資回報(bào)率大于社會(huì)平均利潤(rùn)率。電網(wǎng)企業(yè)具有壟斷特性，成本具有劣加性，銷售電價(jià)運(yùn)用價(jià)格上限法，因涉及國(guó)計(jì)民生和社會(huì)穩(wěn)定，納入國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，其投資回報(bào)率要略低于社會(huì)平均利潤(rùn)率(以增加人民福祉)，國(guó)有資本占控股地位。

3.煤電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整。煤、電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整指在市場(chǎng)上行階段，煤、電需求增加，政府調(diào)高煤電基準(zhǔn)價(jià)格。在市場(chǎng)下行階段，煤電需求不足，政府調(diào)低煤電基準(zhǔn)價(jià)格。煤電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整能夠構(gòu)建價(jià)格引導(dǎo)資源優(yōu)化配置、提高資源利用效率的動(dòng)態(tài)良性機(jī)制。在成本劇烈震蕩，國(guó)際價(jià)格大幅波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)到來時(shí)，煤、電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整能夠完成外部沖擊的傳導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)資源的動(dòng)態(tài)優(yōu)化[5]。

煤電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整，是市場(chǎng)機(jī)制的必然要求。當(dāng)市場(chǎng)供求變化時(shí)，煤電產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的談判優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化。當(dāng)供給不足時(shí)，煤炭企業(yè)擁有更強(qiáng)的談判優(yōu)勢(shì)，電煤價(jià)格上漲。當(dāng)供過于求時(shí)，火電企業(yè)具有更強(qiáng)的談判優(yōu)勢(shì)，電煤價(jià)格下跌。煤電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整，能夠運(yùn)用規(guī)制手段合理分配產(chǎn)業(yè)鏈上下游利益。當(dāng)存在壟斷電網(wǎng)時(shí)，火電企業(yè)遭受上下擠壓，電煤價(jià)格上漲，壟斷電網(wǎng)拒絕成本分擔(dān)，阻斷了火電企業(yè)的成本傳遞。當(dāng)電煤價(jià)格下跌時(shí)，壟斷電網(wǎng)要求更大的價(jià)格下降，擠壓火電企業(yè)的成本空間。煤電基準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整，能夠運(yùn)用政府規(guī)制改變火電企業(yè)的弱勢(shì)地位，合理分配上下游產(chǎn)業(yè)鏈的利益[6]。

(二)電煤產(chǎn)業(yè)鏈整體規(guī)制分析

煤電產(chǎn)業(yè)鏈整體規(guī)制即規(guī)制電煤基準(zhǔn)價(jià)格、上網(wǎng)電價(jià)、銷售電價(jià)，從下游的電價(jià)倒推上游電煤基準(zhǔn)價(jià)格。對(duì)(3)式簡(jiǎn)化得：

PQ=C+rA

(5)

C表示變動(dòng)成本(包括負(fù)債籌資成本)。

發(fā)電企業(yè)價(jià)格規(guī)制模型：

P2Q2=P1Q1+C2+r2A2

(6)

下標(biāo)1表示電煤企業(yè)，下標(biāo)2表示發(fā)電企業(yè)，下標(biāo)3表示電網(wǎng)，P2表示上網(wǎng)電價(jià)的標(biāo)桿價(jià)格，P3表示銷售電價(jià)，設(shè)煤電轉(zhuǎn)換系數(shù)為1，即Q1=Q2，P2、P3均是政府規(guī)制價(jià)格。

電網(wǎng)企業(yè)價(jià)格規(guī)制模型：

P3Q3=P2Q2+C3+r3A3

(7)

∵Q1=Q2=Q3=Q，由(2)、(3)、(4)式可得：

P3=(C1+C2+C3+r1A1+r2A2+r3A3)/Q = P1+(C2+C3+r2A2+r3A3)/Q

(8)

P2=P3-(C3+r3A3)/Q

(9)

P1=P2-(C2+r2A2)/Q

(10)

r3=[(P3-P2)Q-C3]/A3

(11)

r2=[(P2-P1)Q-C2]/A2

(12)

r1=( P2Q-C2-C1-r2A2)/A1

(13)

由(8)～(13)式可知：每環(huán)節(jié)的投資回報(bào)率(r)由各環(huán)節(jié)的規(guī)制價(jià)格(P3，P2，P1)決定，ri(應(yīng)該)≥社會(huì)平均投資利潤(rùn)率，各環(huán)節(jié)的規(guī)制價(jià)格(Pi)實(shí)質(zhì)就是投資報(bào)酬率的分配過程，即蛋糕r的切割過程。各環(huán)節(jié)的規(guī)制價(jià)格還受下一環(huán)節(jié)的規(guī)制價(jià)格影響(倒推價(jià)格)，本環(huán)節(jié)的成本也影響規(guī)制價(jià)格。為體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)效率，規(guī)制價(jià)格的制定應(yīng)取本行業(yè)的成本平均水平[5]。

電價(jià)影響國(guó)計(jì)民生和社會(huì)穩(wěn)定，應(yīng)該首先被規(guī)制。銷售電價(jià)被規(guī)制，可以倒推出上游電煤企業(yè)、發(fā)電企業(yè)的煤電基準(zhǔn)價(jià)格。由銷售規(guī)制電價(jià)倒推電煤基準(zhǔn)價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是規(guī)制分配上下游企業(yè)的利潤(rùn)。電煤基準(zhǔn)價(jià)格倒推規(guī)制是解決當(dāng)前煤電企業(yè)矛盾的現(xiàn)實(shí)選擇。

四、規(guī)制調(diào)節(jié)

煤電規(guī)制調(diào)節(jié)是煤電整體規(guī)制的一部分。美國(guó)在一戰(zhàn)期間就進(jìn)行過煤電規(guī)制調(diào)節(jié)。1958年被多國(guó)廣泛采用(Baron&Bondt,1979)。規(guī)制調(diào)節(jié)能合理分配煤電產(chǎn)業(yè)鏈利益。煤價(jià)變動(dòng)導(dǎo)致電價(jià)調(diào)整，這是市場(chǎng)規(guī)律。政府可以進(jìn)行規(guī)制調(diào)節(jié)，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行和各產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)的積極性。如果煤價(jià)過高，政府可在煤炭生產(chǎn)環(huán)節(jié)增收資源稅或在煤炭銷售環(huán)節(jié)征收“特別收益稅”。這樣既可以抑制過分開采，降低煤炭?jī)r(jià)格，減少火電企業(yè)的成本壓力，又可以積累財(cái)政資源，對(duì)電網(wǎng)環(huán)節(jié)進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)貼(如圖1)。火電企業(yè)(根據(jù)成本定價(jià))不進(jìn)行財(cái)政價(jià)格補(bǔ)貼的原因是火電企業(yè)眾多，規(guī)制執(zhí)行成本巨大，規(guī)制補(bǔ)貼也不利于火電企業(yè)生產(chǎn)的積極性。政府補(bǔ)貼集中在電網(wǎng)環(huán)節(jié)既保證了能源利用效率又有利于社會(huì)公平(特別是居民等弱勢(shì)群體用電)[7]。

圖1 產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系與規(guī)制調(diào)節(jié)

五、縱向一體化

煤電困境根源于煤電縱向價(jià)格雙軌制(于立等，2004)，是一種雙重加價(jià)模型(徐鳴哲等，2011)，縱向一體化能夠降低交易成本，增強(qiáng)協(xié)同效應(yīng)(馬宇，2009)，符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策(李麗等，2011)。煤電縱向一體化能夠消除縱向外部性帶來的資源配置扭曲，降低交易成本、增進(jìn)消費(fèi)者剩余(整體社會(huì)福利)。在市場(chǎng)成熟，規(guī)制完善時(shí)，縱向一體化是解決當(dāng)前煤電困境最優(yōu)選擇。

(一)降低交易成本

煤電投資是共專用性資產(chǎn)。共專用性資產(chǎn)是專用性資產(chǎn)的特殊形式，指兩種資產(chǎn)共同使用效率最高，分開使用效率大幅減少(米爾格羅姆和羅伯茲，2004)。我國(guó)煤炭產(chǎn)量的52%供給火電企業(yè)(2009年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒)，其用途限制決定了煤、電企業(yè)均是專用性投資；煤電特質(zhì)決定煤企、電企、城市三者靠近，煤、電的鐵路專用線屬于共專用性資產(chǎn)；煤電距離也決定了煤電投資均是共專用性資產(chǎn)，因?yàn)橐环降归]就意味著另一方關(guān)閉。共專用性資產(chǎn)產(chǎn)生套牢問題；共專用性資產(chǎn)、契約不完備、信息不對(duì)稱、機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致契約重新談判，提高交易成本[8]。縱向一體化消除了“共專用性資產(chǎn)、契約不完備、信息不對(duì)稱、機(jī)會(huì)主義”和承諾，降低交易成本(未知事件的適應(yīng)性、降低雙邊交易的自利行為、外部沖突內(nèi)部化有效協(xié)調(diào))。

(二)增加消費(fèi)者剩余

為簡(jiǎn)化分析，設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈僅有煤電兩個(gè)環(huán)節(jié)。電力市場(chǎng)需求函數(shù)是Q2=1-P2, C表示煤炭廠商的單位生產(chǎn)成本，P1表示煤炭向電力廠商的售價(jià)，Q2表示電力廠商需求量，P2表示電力售價(jià)， L2表示電力廠商利潤(rùn)。則：

L2=(P2-P1)Q2=(P2-P1)(1-P2)

(14)

對(duì)(14)式求一階偏導(dǎo)數(shù)得：

L/p2=(1-P2)-(P2-P1)=1-2 P2+P1

解L/p2=0得：P2=(1+P1)/2

∵Q2=1-P2∴ Q2=(1-P1)/2

按照1︰3的生產(chǎn)技術(shù)，即Q1=Q2/3

L1=(P1-C)Q1=(P1-C)Q2/3=(P1-C)(1-P1)/6

(15)

對(duì)(15)式求一階偏導(dǎo)數(shù)得：

L/p1=(1-P1)/6-(P1-C)/6=(1-2P1+C)/6

解L/p1=0得：P1=(1+C)/2

Q1=Q2/3=(1-P1)/6=(1-C)/12

∵1-P2=Q2=3Q1

∴P2=1-3Q1=(3+C)/4

L2=(P2-P1)Q2=(P2-P1)(1-P2)=(1-C)2/16

L1=(P1-C)Q1=(1-C)2/24

Lall= L1+ L2=(1-C)2/16+(1-C)2/24=5(1-C)2/48

若煤電一體化，則L一體化=(P-C)(1-P)

L/p=1-P-(P-C)=1-2P+C

L一體化=(P-C)(1-P)=(1-C)2/4

L一體化>Lall即煤電一體化利潤(rùn)大于非一體化產(chǎn)業(yè)鏈上下游利潤(rùn)之和。這是非一體化壟斷加價(jià)形成的[9]。電煤廠商以壟斷價(jià)格P1(>C)為電力企業(yè)供應(yīng)煤炭，P1越高，P2越高(是一種雙重加價(jià)模型)，因?yàn)樾枨笄€向下傾斜，高價(jià)格會(huì)降低市場(chǎng)需求，從而總利潤(rùn)減少[10]。一體化相對(duì)于非一體化增加了消費(fèi)者剩余，低的價(jià)格吸引了本來不購(gòu)買的消費(fèi)者進(jìn)行購(gòu)買，取得正的凈效用，本來就準(zhǔn)備購(gòu)買的消費(fèi)者則以更低的價(jià)格得到產(chǎn)品，增加了消費(fèi)者剩余[11]。

六、綠色能源

改變不經(jīng)濟(jì)、不科學(xué)、非持續(xù)的能源消耗模式。第一是尋找替代能源。當(dāng)前我國(guó)煤炭不僅開采技術(shù)落后，成本高，而且安全事故頻出，且處置成本巨大。煤被開采后的地表下陷，使千里沃野變成一片汪洋，農(nóng)民被迫背井離鄉(xiāng)，這種代價(jià)之大是我們的后代所不能承受的，尋找替代能源是當(dāng)前最緊迫的事情。頁(yè)巖氣是好的煤炭替代品，當(dāng)前頁(yè)巖氣的開采已很大的緩解了煤炭資源的緊張，降低了煤炭?jī)r(jià)格。“能源草”是可再生生物能源，實(shí)驗(yàn)表明1.4kg“能源草”的能量等于1kg的煤炭能量。今后十年歐洲將大量種植能源草替代煤炭和石油。英國(guó)石油公司正在研發(fā)生物能源。秸稈煤炭(農(nóng)作物秸稈加工成秸稈煤炭)也是可再生能源，替代煤炭用于非發(fā)電用煤(非發(fā)電用煤占煤炭需求量的45%)經(jīng)濟(jì)環(huán)保，并消除了每年秋季的秸稈燃燒大氣污染災(zāi)害。第二提高能源利用效率。我國(guó)煤炭發(fā)電的效率僅是美國(guó)的70%，煤炭消費(fèi)占全部能源消費(fèi)的70%，是世界煤炭消耗最多的國(guó)家。我國(guó)多年來能源彈性系數(shù)(能源消費(fèi)年均增長(zhǎng)速度/國(guó)民經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)速度)均大于1，美國(guó)能源彈性系數(shù)不到0.1，日本為0.3，德國(guó)-0.03，英國(guó)-0.4，說明我國(guó)能源利用效率十分低下。提高煤炭的利用效率，降低煤炭開采量是國(guó)家的重大戰(zhàn)略舉措。

產(chǎn)量和成本的關(guān)系函數(shù)如下：

C=0.9737Q2.59

(16)

C/=0.9739×2.59Q，可見煤炭產(chǎn)量越大，邊際成本越大。尋找替代能源，提高能源利用效率，可降低煤炭需要量，降低煤炭開采邊際成本。第三加大技術(shù)研發(fā)投入。太陽(yáng)能發(fā)電、水力發(fā)電均是再生能源，但由于當(dāng)前這兩種發(fā)電技術(shù)不夠先進(jìn)，使得太陽(yáng)能發(fā)電、水力發(fā)電成本是煤炭發(fā)電成本的3～5倍。隨著政府科研投入力度的加大，太陽(yáng)能發(fā)電、水力發(fā)電一定能研究出更先進(jìn)的技術(shù)，降低電力成本。當(dāng)前政府應(yīng)該給予太陽(yáng)能發(fā)電、水力發(fā)電企業(yè)一定的財(cái)政扶持、電價(jià)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、資金支持，引導(dǎo)、激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行太陽(yáng)能發(fā)電、水力發(fā)電投資。英國(guó)政府宣布到2020年太陽(yáng)能發(fā)電增至10GW。泰國(guó)專家認(rèn)為風(fēng)電是最好的替代能源。阿聯(lián)酋政府宣布2020年可替代能源發(fā)電占當(dāng)年總發(fā)電量的7%，阿塞拜疆計(jì)劃到2020年可替代能源發(fā)電占比達(dá)20%。第四大力發(fā)展核能發(fā)電。太陽(yáng)能發(fā)電、水力發(fā)電、天然氣水合物等由于技術(shù)原因，還停留在研發(fā)階段，不能大規(guī)模應(yīng)用。但核電已有先進(jìn)的技術(shù)，并有多年的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前法國(guó)核電占全部發(fā)電量的77%。美國(guó)是核發(fā)電最多的國(guó)家，有100多座核反應(yīng)堆。我國(guó)工程院院士李冠興認(rèn)為，核電是必需的替代能源。國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，到2030年核電將占電能的30%。核能發(fā)電取代煤炭發(fā)電，成本低、低碳環(huán)保、沒有煤炭巨大的運(yùn)輸成本。當(dāng)前正在研發(fā)的核裂變能(如人工可控核裂變)，可供人類使用50億年，海水就是很好的核裂變材料。

如果有大量的替代能源，風(fēng)能發(fā)電、水能發(fā)電、核能發(fā)電被大量應(yīng)用。煤炭需要量、煤電生產(chǎn)將大大減少，煤電在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位降低，煤電困境自然解決。

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