外商直接投資對中國農業產業的溢出效應：一個最新研究綜述

翁燕珍，錢成濟，王志剛

(1.交通運輸部 科學研究院，北京 100092；2.中國人民大學 農業與農村發展學院，北京 100872)

一、引 言

20世紀80年代中后期，中國在利用外商直接投資(Foreign Direct Investment，FDI)的政策上提出了“以市場換技術”的策略，即通過開放部分國內市場，吸引外國直接投資，進而引進國外的先進技術和管理理念，提高國內技術和管理水平。這是中國改革開放以來引進外資所遵循的重要思路，其主要強調的是FDI所帶來的溢出效應(Spillover Effect)。溢出效應通常定義為FDI企業在東道國的投資對內資企業非自愿帶來的外部經濟。按照流向的不同，FDI帶來的溢出效應可以分為兩類：橫向溢出和縱向溢出。其中，橫向溢出，又稱“產業內溢出”，其得以發生的主要渠道是示范效應、競爭效應、勞動力技能培訓效應和人員流動效應(Kokko, 1992)。縱向溢出，又稱“產業間溢出”，通過前后向聯系的產業關聯發揮作用，具體指FDI企業與內資企業在某個產業鏈上存在著分工關系，這種關系使得FDI企業對相關內資企業產生技術、管理乃至企業文化上的影響(Katz, 1969)。另外，按照內容的不同，Kinoshita(1999)將FDI溢出效應歸納為示范效應、競爭效應、人員培訓效應和關聯效應。本文所指的溢出效應為廣義性的，可分為正向效應和負向效應。

改革開放初期，外資對中國農業進行了試探性投資，直接投資合同數量有限、規模不大。隨后中國農業利用外商直接投資取得了快速發展，根據外資統計數據顯示，從20世紀90年代開始，FDI企業越來越多地將目光轉向了中國，尤其是亞洲金融危機后，FDI流入中國的規模不斷創出新高。此后，FDI對中國社會經濟生活的影響不斷加深，FDI對中國的溢出效應及在中國農業領域的存在性也引起了社會各界的高度重視。截至2011年，外商直接投資中國農業企業數共21 127家，合同利用外資金額共計562.69億美元，分別占利用外資的總企業數和總合同金額的2.85%和2.12%。盡管農業利用FDI總體比重較低，但若從整個農業產業鏈來看，中國農業領域FDI要遠超過這個數字，農、林、牧、漁業及農業產業鏈的所有環節都有FDI的存在，某些涉農產業，如大豆加工業，甚至有被外商壟斷的趨勢。

隨著外國直接投資越來越成為全球經濟的普遍現象，尤其是包括中國在內的發展中國家和轉型經濟體國家吸引外資的規模不斷擴大，國內外學者研究FDI溢出效應的文獻越來越多，但研究遠未達成一致的結論(Buckley et al.,2002)。眾多關注外資溢出效應的國內學者在這方面也有較大爭議，并利用不同數據、采用不同方法以及在不同前提下進行經驗研究，從而得出了不同的結論。那么，中國農業利用FDI溢出效應的傳導機制如何？FDI對中國農業產業正向、負向效應如何？針對FDI溢出效應如何進行綜合性評價？上述問題一直以來備受社會各界的關注，但十分缺乏系統的文獻總結。

鑒于此，本文利用現有國內外期刊所刊登的文獻，圍繞FDI溢出效應的傳導機制、正效應、負效應等問題，提出未來FDI的發展趨勢和研究重點。本文余下內容構成如下：第二部分解析FDI溢出效應的傳導機制；第三、四部分闡述FDI對中國農業產業的正向、負向效應；最后，綜合性評價FDI對中國農業產業的影響以及提出結論性評述。

二、FDI溢出效應的傳導機制

幾乎所有積極引進FDI的國家，尤其是發展中國家，都對FDI能夠帶來的先進技術和管理理念等溢出效應寄予厚望(袁誠、陸挺，2005)。那么，FDI溢出效應通過什么途徑傳導給東道國企業？中國農業產業利用FDI溢出效應的傳導機制又如何？回答這個問題是梳理FDI溢出效應的前提和基礎。

(一)FDI溢出效應的四種傳導機制

FDI溢出效應主要包括四個方面：示范效應、競爭效應、人員培訓效應和關聯效應，其具體傳導機制如圖1所示。

圖1 FDI溢出效應四種傳導機制示意

首先，示范效應。為了保持在東道國的競爭優勢地位，外資企業進入東道國某個行業后普遍采用相對先進的生產與管理技術，這為同行業本地企業模仿學習創造了條件。示范效應有兩種情形：一是本地企業與外資企業合作從而接觸學習外資企業的技術和管理理念；二是本地企業通過模仿學習提高自身水平。示范效應高低取決于外資企業選擇在東道國采用的技術水平、生產本地化程度，以及本地企業對學習的投入程度。

其次，競爭效應。外資企業的進入對同一行業的本地企業造成了競爭壓力，這時本地企業會采取兩種策略。一種是本地企業為保持原有市場份額或爭取生存和發展機會，對外資企業的進入采取進攻戰略。在這個競爭環境中，外資企業被迫在東道國采取更先進、更有效率的技術，行業內必然有部分生產效率低下、競爭力不強的本地企業被淘汰出局，從而資源配置得到了優化，整個行業競爭力得到了提高。另一種是部分技術落后、生產效率低下、生產成本較高的本地企業，為避開與外資企業競爭從而采取轉向生產技術含量更低的勞動密集型產品的防御戰略。這時，原有本地企業市場被外資企業擠占，本地企業因生產能力得不到充分利用而被迫逐漸退出市場。這就發生了FDI對內資企業的市場掠奪。

再次，人員培訓效應。外資企業對當地雇員，尤其是管理人才和研發人才的培訓投入將有效地提高當地人力資本存量。經過培訓后的當地雇員，尤其是管理人才和研發人才，“跳槽”當地企業或自主創業后，外資企業的新技術、新技能在當地企業得以傳播運用，從而發生溢出效應。

最后，關聯效應。由于外資企業在發展中國家不能孤立發展，它必須參與發展中國家的產業分工，與本地企業形成不同程度地前、后向聯系，這就產生了關聯效應。該效應發生有兩種途徑：一種是外資企業為確保所需要中間投入品的產品質量和準時交貨，會主動向上游供應商提供技術援助和支持，本地企業通過這種后向聯系以較低代價獲得了外資企業較全面的技術支持；另一種是外資企業為了爭取更大的市場份額，通常也會主動向下游客戶提供配套服務，從而產生了前向聯系溢出效應。

因此，理論上講，FDI溢出效應四種傳導機制中，除了外資企業與本地企業競爭過程中本地企業采取防御戰略將帶來負向效應外，其他都是正向效應，且溢出效應的發生是在上述四種傳導機制下共同作用的結果。FDI進入早期，示范效應和競爭效應占主導地位；外資企業扎根于東道國并開展大量本地化生產，關聯效應起關鍵作用；人員培訓效應則貫穿于整個過程中。

(二)FDI溢出效應在農業產業中的傳導機制

首先，梳理FDI溢出效應對包括農業產業在內的中國所有產業整體的傳導機制。目前，國內已有不少學者對FDI溢出渠道開展了一些有益的經驗研究。劉小玄(2000)利用中國1995年工業普查數據對中國本地市場上由于不同類型的企業之間的競爭關系而產生的溢出效應進行了經驗研究。結果顯示，中國國有企業與FDI企業之間存在明顯的競爭關系，相互競爭的結果使得兩類企業的勞動生產率有所提高，而本地非國有企業與FDI企業存在著負的競爭關系，競爭結果對非國有企業產生負面影響。陳濤濤(2003)利用有關中國制造業數據分析了FDI對中國產生行業溢出效應的內在機制。結果表明，充分競爭是產生溢出效應的有效機制，在內外資企業競爭能力差距越小的情況下，兩類企業充分有效競爭有利于溢出效應的產生。王耀中和劉舜佳(2005)、姜瑾和朱桂龍(2007)利用中國工業行業數據，相繼驗證了行業間技術溢出作為一種新的溢出渠道不僅存在，而且比行業內溢出更加顯著。因此，國內已有經驗研究證實了FDI對中國溢出效應的發生主要集中在競爭效應和關聯效應兩種機制。

其次，中國農業利用FDI帶來溢出效應的傳導機制。由于現有文獻較少，本文難以做綜合性分析。但總體上看，相關研究顯示農業利用FDI的溢出效應通過上述兩種機制外，同時還突出強調了示范效應。例如，趙雨霖(2010)利用1997～2007年11個農產品加工業面板數據進行溢出效應發生機制的檢驗分析，發現FDI企業的進入對內資企業產生了積極的示范效應，促進了內資企業勞動生產率的提高。

當前學術界普遍認為早期中國農業引進FDI的主要目的是引進國際資本、彌補國內投資不足。隨著中國發展現代化農業的提出，引進FDI已經成為獲取先進的科學與管理技術的主要渠道。但當前FDI有關農業研究文獻仍顯不足，尚未針對農業利用FDI溢出效應的四個傳導機制作系統檢驗分析。

三、FDI對中國農業產業的正向效應

多數國內經驗研究成果表明，FDI對中國產生了積極的溢出效應。如程惠芳(2002)利用內生增長理論分析引進外資與中國經濟增長之間的關系，發現FDI對中國經濟增長有明顯的促進作用；陳國宏等(2000)和徐濤(2003)通過經驗研究提出FDI對中國的技術進步有明顯的促進作用；姚樹潔等(2006)進一步利用1997～2003年中國29個省市和直轄市的經驗數據提出中國總的技術進步中FDI貢獻率高達30%以及喻世友等(2005)、吳延兵(2006)、王紅嶺等(2006)均提出FDI具有顯著的正溢出效應。

上述研究結果同樣適用于中國農業產業。與此同時，國內也有一些專門針對FDI在中國農業產業溢出效應的研究，得出FDI帶來的積極正面影響，包括促進農業技術進步、增加勞動力就業、促進農村人力資本形成、提升中國農業國際競爭力、擴大農產品出口等。盧邁等(1999)通過對176家投資農業的FDI企業的調查表明，在引進良種、設備、管理和營銷技術等8個技術指標方面，外商涉農企業引進了393項，平均每家企業引進了2.3項。呂立才和熊啟泉(2010)基于1999～2003年浙江和全國農產品加工業多個產業部門的面板數據，得出農業FDI對浙江和全國農業領域技術轉移效應有積極作用。趙雨霖(2010)基于行業特征因素，利用1999～2007年11個農產品加工業的面板數據，分析得出FDI對中國農產品加工業產生了積極的技術溢出效應，且FDI企業本地市場導向型行業的溢出效應要大于出口導向型行業。

總體上看，盡管近年來農業FDI正向效應研究取得了不少成果，但無論在研究涵蓋范圍上還是方法上還有很大不足。具體表現在：一是農業宏觀區域層面的研究缺乏系統論證；二是農、林、畜、牧各業自身具有不同的行業特征，目前尚無針對農業各子行業中觀層面的研究；三是缺乏針對不同產業的涉農企業以及農戶等微觀層面的研究。研究方法上盡管也有個別研究者開始使用面板數據進行計量分析，使得研究結論較為豐富和可靠，但面板數據也多為農產品加工業信息，沒有涉農企業或者農業領域其他產業的數據研究，且尚沒有學者采用動態面板數據分析和GMM估計方法等更為成熟、完善的研究方法。因此，農業利用FDI對中國正向效應研究還有待今后的深入拓展和完善。

四、FDI對中國農業產業的負向效應

關于引進FDI對東道國存在負向效應的爭論一直沒有停止過，國內也有不少經驗研究成果。例如，潘文卿(2003)通過經驗研究提出FDI的溢出效應確實存在一個經濟發展的“門檻”概念，只有當某地區經濟發展水平跨過這一門檻時，外商投資的外溢效應才會是正向、積極的；Hu和Jefferson(2002)發現FDI對中國內資企業的生產效率有明顯的抑制作用，而并不產生外溢效應；Huang(2003)認為FDI在中國20世紀80年代至90年代的快速發展與技術溢出毫無關系；平新喬等(2007)基于中國第一次全國經濟普查數據，得出FDI進入對中國制造業的技術效應沒有顯著作用，且外資進入會妨礙內資企業通過研發自主創新而縮小與國際先進水平之間差距的努力；范承澤等(2008)在建立一個簡單模型及理論分析基礎上，利用世界銀行對中國公司的調查數據進行實證分析，得出FDI對中國國內企業研發投入的凈作用是負的等。總之，已有研究成果認為FDI對東道國負向效應主要包括壟斷國內市場、形成技術依賴、生產全球連動風險、導致失業、影響政府控制力、危及國家安全等方面。

針對中國農業產業，盡管不少學者認為應繼續擴大對農業FDI的引入，但也有部分學者擔心FDI流入對中國農業領域帶來負向效應。秦路和李嘉莉(2008)認為，盡管農業FDI流入能極大地促進中國農業發展，但由于資本存在逐利性，于是糧食供給安全、農產品市場空間縮小、農業產業安全等風險也隨著FDI流入而出現。因此，在利用FDI上尤其是對外資并購的渠道和方式上要有選擇，做到有所為有所不為。張敏(2008)提出，鑒于目前我國立法對農業領域外資的管制并不完善，政府應從立法的角度加強對農業FDI的管制，以發揮農業FDI的積極作用而降低消極作用。楊巍(2009)同樣認為，農業FDI總體上有利于我國經濟發展，但農業FDI還會不利市場競爭和減少就業崗位，對中國民族產業產生擠出作用，長期會不利于中國經濟主權和經濟社會的平穩發展。農業部農產品貿易辦公室等(2011)認為長期以來外資對中國農業發展起到了重要助推作用，但也有一些消極影響，包括：在農業相關產業形成控制性優勢；部分外資大量進口農產品，擠壓了本地農產品的生產和銷售空間；對中小農業企業發展和就業產生擠出效應；從事傳統農業生產的分散農戶受到沖擊。

以上研究均從不同視角論述了農業利用FDI帶來的負向效應，但多數停留在某種直觀、定性判斷上，鮮有實證研究給出充足的論據。尤其是針對當前FDI進入集中度較高的中國大豆加工及食用油、種子、棉花流通及加工領域等產業，負向效應程度多大仍需具有說服力的實證分析。

五、結論性評述

近年來，雖然有不少關于中國農業利用FDI的討論，并出現了所謂的“抑制論”、“促進論”的分歧。但改革開放三十年多來，FDI對中國農業產業帶來的歷史性作用不可否認。FDI的進入直接彌補了國內投入的不足，在一定程度上促進了國內農業資源的優化配置，推動了中國農業產業轉型升級，同時也幫助農民提高收入、提升農產品競爭力。但是在中國經濟快速發展的今天，FDI對中國農業產業帶來的這些正向效應正在逐漸減弱，甚至部分領域出現了一些負向效應，尤其是部分農業產業已經被外資企業壟斷，一定程度上對國家公共利益、國家糧食安全構成潛在威脅。但FDI對中國農業的正向、負向效應出現的臨界點如何確定？負向效應已經到什么程度？還需開展進一步深入的實證分析加以佐證。

總之，已有農業利用FDI研究多以規范性研究居多，甚至缺乏理論方面的研究和經驗事實證據、案例分析。鑒于此，本文提出未來研究的三個努力方向：一是加強理論框架的探索。盡管FDI理論已相對豐富，但農業作為國家自立、社會安定的基礎，作為國民經濟中最主要的物質生產部門，有著第二、三產業所不具備的獨有特點，若將FDI普遍被接受的理論框架作為農業利用FDI理論框架仍欠妥當。若今后能提出一套完整的農業利用FDI理論框架，不僅能進一步完善修正已有的FDI理論，同時也對中國制定農業利用外資政策提供有力的理論依據。二是加強宏觀、中觀和微觀分析相結合的經驗研究。目前多數研究集中在宏觀分析上，對農業各子行業中觀層面以及不同產業涉農企業和農戶等微觀層面，FDI溢出效應存在的程度及傳導機制的經驗研究嚴重不足，農業FDI溢出效應傳導機制檢驗、正負效應的大小評估缺乏精確化測定。三是加強“跳出行業看行業”的全局性視角研究。當前FDI進入中國農業產業不僅賺取了產業利潤回報，同時還賺取了因全球農業產業體系、世界金融體系所決定的壟斷利潤和人民幣升值利潤。事實上，這些利潤加總起來就是中國農業產業的凈損失。因此，分析FDI對中國農業產業帶來的正、負向效應還應采取廣闊的視角進行綜合分析。

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