河南省人力資本與經濟增長的關系

商 勇

(河南財經政法大學 統計學系，河南 鄭州 450002)

一、引 言

學者對人力資本的研究，源于對經濟增長源泉的探尋。從哈羅德-多馬模型到新古典增長模型再到內生經濟增長模型，人力資本概念不可避免地被經濟學家納入解釋經濟增長的原因之一。美國經濟學家Schultz在20世紀60年代初提出了人力資本理論，認為人力資本才是現代經濟增長的主要動力和源泉[1]。尤其是Romer(1986)和Lucas(1988)創立內生經濟增長理論以來，有關人力資本的理論與實證研究得到重大發展，但是對于人力資本與經濟增長關系的實證研究結果卻并不一致。Barro(1991)、Mankiw 等(1992)，Bils and Klenow(2000)等研究均表明人力資本對經濟增長有顯著貢獻[2-4]。然而，Benhabib and Spiegel(1994)的實證研究表明，物質資本和產出水平的增長率與人力資本存量之間有著正的顯著聯系，但是與人力資本增量之間的聯系并不顯著，甚至為負[5]；Filmer and Pritchett(1999) 發現平均受教育年限在解釋不同國家經濟增長率時作用并不顯著[6]。在國內有關研究中，也有類似的結論[7-13]。縱觀已有的經驗文獻，研究結論可謂見仁見智，各有差異。然而，這些研究大多是從國家層面進行宏觀研究，忽視了人力資本的地區差異，同時對人力資本指標進行度量時，大部分學者都是以教育指標代替整個人力資本水平，而沒有對人力資本的其他要素進行綜合估計，在此基礎上構建的人力資本指標無疑缺乏足夠的準確性，相應的計量模型和實證結果也存在很大的誤差。針對這些不足，我們希望通過對河南省經濟發展和人力資本現狀進行分析，通過建立人力資本指標體系，對河南省人力資本進行較為客觀的評價，同時利用計量模型，從結構層面探討不同人力資本結構與經濟增長的關系，以期為相關政策部門提供理論依據。

二、河南省經濟發展與人力資本水平現狀

(一)河南省經濟發展現狀

改革開放以來河南省經濟增長取得了舉世矚目的成果，經濟總量不斷擴大，運行態勢平穩。生產總值由1978年的162.92億元增長到2010年的23 092.36億元，占中國國內生產總值的5.3%，僅次于廣東、山東、江蘇、浙江，位居全國第五。1978～2010年年平均經濟增長率達到11.2%，其中第一產業增長5.6%，第二產業增長13.5%，第三產業增長13.2%，高于同期全國9.9%、4.6%、11.4%和10.9%的增長速度。農業綜合生產能力不斷提高，2010年全省第一產業增加值3 258.09億元，位居全國第二。糧食總產量占全國的十分之一，小麥產量占全國的四分之一，連續十年位居全國第一。工業化進程不斷加快。2010年全省工業增加值11 950.88億元，比1952年增長89.3倍，年均遞增8.1%。工業經濟對全省經濟增長的貢獻率達到64.3%。服務業不斷發展。2010年全省第三產業增加值為6 607.89億元，是1952年的28.3倍，年均增長7.1%。伴隨著經濟發展，人民生活水平有了顯著改善，城鎮居民年人均可支配收入由1978年的315元提高到2010年的15 930元，按可比價格計算年均增長7.32%；農村居民年人均純收入1978年為105元，2010年達到5 524元, 按可比價格計算年均增長8.51%。這些成就的取得離不開河南省豐富的人力資源的供給以及利用效率的提高。

(二)河南省人力資本水平發展現狀

1.河南省人力資本教育水平發展狀況

改革開放以來，河南省教育事業取得顯著成績，教育水平不斷提高。2010年全省共有各級各類學校(機構)6.6萬所，教育人口2 933.28萬人，其中在校生2 794.63萬人，教職工138.65萬人，教育人口占總人口的28.1%。每萬人口中接受高等教育在校生數227人，其中接受普通高等教育在校生數144人；接受高中階段教育在校生數359人。小學凈入學率99.94%，普通初中凈入學率99.60%，高中階段毛入學率90.0%，高等教育毛入學率24.63%。國民平均受教育年數達到8.61年，與全國的8.76年基本持平。同時不斷加大財政性教育經費的投入，并且拓展社會投資渠道、多方籌集教育經費，大力發展教育事業，為建設人力資源強省、實現中原崛起提供強有力的智力支撐和人力資源保障。

2.河南省人力資本健康水平發展狀況

改革開放以來河南省的醫療衛生事業得到快速發展，城鄉居民健康狀況進一步改善，根據第六次人口普查資料計算。河南省居民人均預期壽命為73歲，比第四次、第五次人口普查的70歲、72.8歲提高了3歲和0.2歲；孕產婦死亡率、5歲以下兒童死亡率和嬰兒死亡率分別降至15.2/10萬、8.69‰和7.12‰，比“十五”末分別下降了66.07%、37.39%和41.25%。“十一五”期間全省醫療衛生經費財政投入累計達281億元，是“十五”期間的3.6倍，年均增長29.2%，比“十五”期間的18%提高了11.2個百分點。全省共有醫療衛生機構7.6萬個，衛生機構床位數32.76萬張，比“十五”末增長45.5%。每千人口醫院和衛生院床位數3.24張，比2005年增加1.04張。有衛生技術人員(含行政村衛生室)37.28萬人，比“十五”末增長24%。有執業(助理)醫師15.48萬人、注冊護士12.14萬人。每千人口執業(助理)醫師數達到1.65人、注冊護士數達到1.29人，比“十五”末分別增加0.51人、0.48人。河南省衛生醫療條件進一步改善，成為經濟增長的內生因素。

3.河南省人力資本儲備水平發展狀況

從人力資本在社會生產過程中的狀態看，可以將人力資本分為潛在人力資本、流動人力資本和實際人力資本。潛在人力資本是指通過教育、培訓、保健等投資支出形成的，凝結在人力資本所有者身上由知識、技能、健康等所構成的人力資本[11]。即人力資本的儲備，人力資本的儲備包括數量的儲備和質量的儲備，而后者更為重要。河南省自改革開放以來對人力資本投資方面做了大量工作(見表1)，使得人力資本儲備水平有了較大的提高。

表1 河南省教育經費及高等教育情況

4.河南省人力資本技能水平發展狀況

新古典增長學派發現資本和勞動的投入不是經濟增長的唯一因素，對一些發達國家有超過50%的貢獻率不是資本和勞動提供的，而是除資本和勞動的“剩余因素”起作用，即技術進步的貢獻，而且技術進步對經濟增長貢獻越來越大，生產越發展，越需要依靠技術進步。技術進步有兩方面含義，一是人類在物質技術手段上的不斷提升，包括生產手段、生產方法、工藝流程等技術的現代化；二是人類在從事社會生產活動中自身所具有的文化素質、知識水平、技能和技巧的提高。因此，人力資本的技能水平不僅表現為知識水平、經驗水平，也包括對科學技術的研發、掌握和運用。其水平的高低對社會進步和經濟增長影響深遠，可以說河南省自21世紀以來經濟增長很大程度上源于勞動力質量和資本產出質量的提高。

表2 河南省人力資本技能水平

三、基于綜合評價指標體系的河南省人力資本水平評價

對人力資本水平的計量，由于方法不同，相應的計量結果會有較大的差異。因此對人力資本水平的計量成為目前對人力資本與經濟增長關系實證研究的制約。科學地、客觀地測度人力資本水平是進行一切有關人力資本研究的必要前提。許多學者就人力資本進行研究都是基于評價指標體系的建立和模型的配置,在參考國內外眾多研究成果的基礎上,我們認為可從健康水平、教育水平、儲備水平和技能水平四個方面來衡量人力資本發展水平，據此構建了人力資本水平的評價指標體系。該指標體系設置了4個二級指標和17個三級指標，見表3。

表3 綜合評價人力資本水平指標體系

為了綜合分析河南省人力資本水平，我們在省際和省內兩個不同層面進行比較分析，由于指標體系選擇的變量很多，不少指標之間存在共線性，因此我們考慮利用因子分析技術來進行降維處理，通過適當損失部分信息達到綜合分析的目的。數據源自第六次人口普查和中國統計年鑒、河南統計年鑒。

由于各指標量綱不同，或雖然量綱相同，但數量級不同，為了消除量綱的影響，先對原始數據進行無量綱化處理。然后對數據進行Bartlett' s球形檢驗，結果表明，KMO值為0.707，Bartlett' s球形檢驗的卡方統計值為594.828,p值近似為0.000，因此檢驗表明適合采用因子分析。這里我們采用廣泛使用的主成分方法提取公共因子，同時考慮到變量之間的相關性，采用方差最大化進行旋轉。從分析結果可以看出，前4個公因子特征根都大于1，且對總方差變動貢獻均超過5%(最低為7.16%)，因此我們選擇4個公共因子，它們能夠綜合原始變量的絕大部分信息(累計貢獻合計占83.73%)。從分析結果可以看出，第一個公因子在各個原始變量上都有較大載荷，因此我們可以為之命名為綜合因子，反映了人力資本的綜合水平，第二個公因子在每萬人擁有的醫生數、人均醫療保健支出、每萬人床位數、從事教育工作人員所占比重等指標上載荷較大，可以命名為健康因子，第三個因子與科研經費支出占GDP比重、萬人擁有的專業技術人員數、教育經費占GDP比重、萬人中高等院校在校生數等關系密切，可以命名為投入因子，第四個公因子與社會勞動生產率有關，可以命名為技能因子。

為了進一步比較各地區不同因子上的差別，我們利用因子得分來計算各地區不同因子的得分，然后以各因子的方差貢獻度加權計算綜合得分，結果見表4。

表4 全國各地區因子得分表(2010年)

從綜合得分看，北京得分最高，為1.44分，其次為上海(1.34)、天津(0.6711)、浙江(0.4487)、江蘇(0.4486)；人力資本得分最低的是西藏、貴州、云南；河南綜合得分為-0.2369，小于0說明低于全國平均水平，在全國31個省市區中排名第22位，整體態勢不容樂觀。進一步分析我們發現，河南只有技能因子得分為正，其他因子得分均為負值，低于全國平均水平。綜合因子得分偏低，在全國排名25位，遠遠低于其經濟發展水平，健康因子列第18位、投入因子列第24位、技能因子列第7位，只有技能因子基本上與經濟發展水平相當。這說明河南省在經濟方面的優勢并沒有帶來人力資本的發展。同時需要指出的是，由于河南是人力資本輸出大省，輸出的人力資本大多具有較高的教育水平和綜合素養，由于統計口徑的原因，這一部分人力資本并沒有計算在河南省內，因此一定程度上低估了河南人力資本發展水平。

同樣方法我們分析比較河南省18個地市人力資本水平，我們也是選擇四個公共因子①，方差總貢獻率高達87%，能夠較好滿足分析需要，同時也達到了降維目的。根據因子得分系數矩陣我們得到公共因子與原始變量的關系，由此可以計算各因子的得分，然后利用各因子的方差貢獻率計算綜合得分：

F=0.2889F1+0.2812F2+0.2272F3+0.0733F4

從省內分析結果②我們可以看出：鄭州作為省會城市，人力資本水平遠遠高出其他地區，綜合得分為1.1925，也是唯一一個得分超過1的地區，其次是洛陽、焦作、濟源、周口、信陽、商丘。從各因子看，鄭州健康因子得分最高，和其綜合實力相匹配，而反映綜合水平的綜合因子得分反而落后于焦作、洛陽、鶴壁地區，這也指明了今后鄭州人力資本發展方向。整體看來，洛陽人力資本綜合得分名列前茅，與該地區人力資本積累較好的現實相吻合，而其健康因子得分為負值，說明低于全省平均水平。濟源作為河南省新興城市，綜合因子得分在全省倒數第四，反映了其基礎的薄弱，同時，投入因子得分遠遠高于其他地區則反映了新興城市的后發優勢；綜合來看，河南省18個地區人力資本的發展水平是不均等的，既存在優勢也有劣勢，在以后的發展中要趨利避害，加大投入水平，全面提高地區的人力資本水平。

根據上面的分析，我們看到無論是在省際層面還是省內層面，河南省人力資本水平不容樂觀。為了進一步考察人力資本與經濟發展的關系，我們嘗試利用因子得分作為自變量，人均GDP指標作為因變量，建立多元回歸模型。模型如下：

Y=X′β+ε

根據全國各省市資料和河南省18個地市資料，分別建立模型，結果如下：

省際模型：

Y=0.723f1+0.419f2+0.199f3+0.348f4

t值 (9.843) (5.699) (2.713) (4.742)

R2=0.838 F=39.80 DW=2.109

省內模型：

Y=0.544f1+0.719f2+0.217f3-0.059f4

t值 (5.305) (7.012) (2.118) (-0.579)

R2=0.821 F=20.532 DW=2.304

我們看到，兩個模型整體擬合效果很好，充分解釋了二者之間的關系。在省際層面和省內層面上，呈現出各自的特點③。在省際模型里，我們看到4個因子與經濟發展水平之間的關系均統計顯著，而且綜合因子對經濟發展影響最大，其次是健康因子和技能因子，結合前面河南各因子得分情況，我們清楚看出，2010年河南人均生產總值24 446元，位列全國第22位，與各因子綜合得分(F)位次一致，只有技能因子列第7位，而其對經濟發展影響最小。從省內模型看，河南投入因子與經濟發展關系最為明顯，其次是綜合因子，技能因子統計不顯著。雖然說這里我們無法否認變量的內生性，因此無法明確指出究竟是河南省較低的人力資本水平是經濟發展不足的內因，還是較低的經濟發展水平制約了人力資本的積累，但是可以肯定的是二者之間的這種相互關系一定存在。

四、河南省人力資本與經濟增長關系的實證分析

(一)計量模型的確定

本文以經典的C-D生產函數為基礎，采用對勞動要素逐步引入人力資本因子的方法，構筑不同人力資本結構類型下的產出模型。模型如下：

其中，Y為第t年的GDP產出水平，K為物質資本投入存量，H為人力資本存量，其下標w表示不同的人力資本，A0為技術水平，設為常數，α和β代表不同要素產出彈性。由于上述模型是非線性的，為了方便參數的估計，同時也為了消除各變量指標的異方差現象，將模型進行對數變換，最終模型如下：

lnYt=lnA+αlnKt+βlnHtw+ε

這里的關鍵是物質資本和人力資本的準確計量。受統計資料的限制，我們選擇永續盤存法進行物質資本的核算，關于折舊率的選取，我們參考邊靜雅等(2004)的經驗折舊率方法，選擇5.6%的折舊率[14]。最后，為消除價格變動因素，對于物質資本存量凈值采用固定資產投資價格指數進行縮減，對于存貨增加采用商品零售價格指數進行縮減。對于人力資本的度量本文參考陳浩(2007)的方法，將結構因素引入人力資本分析框架中， 把人力資本分為以下四個層次：基礎人力資本、知識人力資本、技能人力資本和制度人力資本，分別計量④。

(二)回歸結果及分析

1.人力資本對經濟增長的影響

運用OLS法對四種類型的人力資本和經濟增長的線性關系進行回歸分析后，結果如下：

表5 四種不同類型模型的回歸結果

由上可知，各模型可決系數R2和F統計值較高，表明回歸方程擬合效果良好，整個回歸模型通過了顯著性檢驗；t統計量基本顯著；根據D-W值判斷，模型三、四存在一定的自相關性。

從上述模型看，物質資本對經濟增長的貢獻十分顯著，且均為正值，這是與實際相吻合的。而人力資本與經濟增長的關系則表現出不一致性：只有技能人力資本與經濟增長呈正向關系，而其他三種人力資本與經濟增長呈反向關系，這是和前期的理論假設相反的，似乎是一種悖論。實際情況真的如此嗎？其實只要我們仔細分析整個建模過程，就能清楚地看到出現這種情況的真正原因。

首先，我們需要明確的是人力資本與經濟發展之間確實存在明顯的相關關系(從各個模型系數都統計顯著也可以看出這一點)，而且嚴格說來應該是正向相關關系，即二者相互促進、相互影響。這里出現負數主要原因在于數據處理上面，從人力資本測度看，我們測定的都是當期的資本存量。基礎人力資本、知識人力資本和遷移人力資本都與當期經濟增長呈負相關，恰好反映了河南人力資本水平的現實。因為人力資本對經濟產生影響，有一個較長的滯后期，尤其是基礎人力資本和知識人力資本的滯后效應最為明顯。假若從人們出生就開始進行人力資本投資，這些人力資本必須經過十幾年(中學)甚至更長時間(大學)的積累才能形成現實的生產力。受數據限制，我們只能測算2001年至2010年的人力資本并進行建模，盡管我們在建立模型時考慮到了這種時滯性，采用的是滯后二期的人力資本，這與人力資本形成的周期相比是遠遠不夠的。當前基礎人力資本與知識人力資本系數為負并不說明它們與經濟發展之間是負相關，恰恰相反，說明當期經濟快速發展，基礎人力資本投入不足，人力資本存量存在較大缺口，將會對未來經濟產生明顯的制約作用，這更說明需要更加科學合理安排財政資金，進一步提高對醫療衛生體系建設的投入水平，繼續加大教育投入，它們不僅關系到當前民生問題，更影響到經濟發展的長期戰略。根據第六次人口普查數據，各級教育事業費增長情況不容樂觀，普通小學、普通初中和職業中學教育生均預算內教育事業費分別為2 186.14元、3 410.02元、4 276.64元，比全國相應的平均水平分別少了230.82 元、260.11 元、513.54元。因此，在以后的發展中，仍需要各級政府加大關注力度，積極促進河南省教育事業的發展，加大財政的投入和支持的力度，堅持把教育放在優先發展的戰略地位，全面推進素質教育，推廣現代教育技術，促進河南經濟增長。

其次，我們看到，盡管基礎人力資本和知識人力資本的系數均為負值，但是其值卻是增加的，這進一步說明了不同人力資本之間的遞進關系，知識人力資本是在基礎人力資本基礎上形成的，知識資本已經形成部分生產力，對經濟的影響逐漸加深，盡管同樣由于時滯原因使得系數為負，但是這種變化趨勢無疑是符合現實的。我們看到技能人力資本與經濟增長之間呈現出正相關關系，進一步說明了問題所在。技能人力資本代表人力資本中工作技術的投入，進行技能培訓提高其知識技能水平，能夠立竿見影地提高勞動者的“勞動能力”，提高人均產出的效率，極大地促進經濟增長。同時技能人力資本幾乎沒有時滯性，因此嚴格來說，在這四個模型中，只有這一模型才能真正反映當期人力資本與經濟增長之間的聯系。

按照這樣的分析思路，自然會產生新的疑問：那就是為何遷移人力資本與經濟增長也成負相關關系？我們可以這樣來理解：目前，河南省存在比較嚴重的人力資本外流現象，外出務工人員多，勞動力流失比較嚴重。全國第六次人口普查數據顯示，2010年河南人口遷入量為110 091人，遷出量為9 114 197人，核算出遷移率λ值為0.01024。在加快工業化、農業化和現代化的“三化”改革步伐中，農村出現大量的剩余勞動力，而河南省目前人力資本的吸納能力較低，農民工外流較多，并且許多高素質的人才也都向東部經濟發展水平較高的地區移動，這些無疑會對當地經濟產生不利影響。⑤

2.經濟增長對不同類型人力資本的影響

對時間序列進行格蘭杰因果關系檢驗能夠直接確定變量之間的相互關系，但是由于本文樣本數據選取的是2001年～2011年，10年的樣本數據不足以進行格蘭杰因果關系檢驗。由于在技術人力資本和制度人力資本的核算中，采用的是比例核算法，這些人力資本存量指標只屬于一個可比的指標，盡管從統計角度也得到了較好的擬合效果，可是由于在經濟學意義上無法解釋，出于嚴謹性考慮，于是只將前兩種人力資本作為因變量，將總產出Y作為自變量，建立簡單的一元線性回歸方程：

Ht,ω=C+γωYt

其中，C表示截距項，W=1,2，分別表示基礎人力資本和知識人力資本。由于前面已經對各序列的平穩性進行了檢驗，并且從相關系數表可以看出人力資本與經濟增長存在著顯著的線性相關關系。運用OLS法估計結果如下：

模型五：經濟增長對基礎人力資本的影響。

Ht,1=-544.9075+0.1079Yt+1

(-3.6290) (4.9609)

R2=0.878 F=244.611 D-W=0.729

模型六：經濟增長對知識人力資本的影響。

Ht,2=-4741426+96.4553Yt-1

(-3.5257) (4.9554)

R2=0.878 F=244.546 D-W=0.645

從兩個一元線性回歸方程可以看出，兩個方程擬合效果還是十分理想的。根據回歸系數顯示，經濟增長對人力資本的增加有顯著的促進作用。總產出的增加帶來醫療和教育投入的增加，而且經濟增長對教育投資增加有更大的促進作用。回歸結果同時也從側面印證了眾多學者以“教育”這個單一指標來進行人力資本核算，也是有其實際意義的。

五、結 語

河南人力資本與經濟發展二者之間相互影響、相互制約，具有密切的聯系。其中，人力資本對經濟發展的影響更大一些，但是反過來，經濟的快速增長并沒有帶來人力資本存量的相應增加，這與多年來執行的經濟政策是一致的。重視物質資本的積累和投資，在短期內確實能為地區經濟帶來明顯效果，但是從長期看來，這樣的發展方式必將進一步加劇人口資源大省與人力資本弱省之間的矛盾，已經不適合社會經濟可持續發展的需要，并制約社會經濟的進一步發展。

無論是在省際層面還是省內層面，河南人力資本與經濟發展之間存在不一致性。在省際層面，我們看到河南人力資本水平與經濟發展水平都排名靠后。但是在人力資本的四個因子里，排名差異很大，說明人力資本的培育和發展具有較大的不平衡性。在省內，盡管鄭州作為省會城市，具有一定優勢，但是這一優勢更多是由于其地緣優勢和資源優勢所帶來的更多的教育投入、良好的醫療衛生條件體現出來的，在體現人力資本水平的綜合因子得分上，反而落后于洛陽、焦作等城市，也反映了鄭州市人力資本積累的欠缺。

從人力資本的結構上看，不同類型的人力資本與經濟之間的相互關系呈現出多樣性。基礎人力資本和知識人力資本由于具有明顯的滯后效應，與當期的經濟發展水平之間的聯系不明顯；而技能人力資本與遷移人力資本對經濟的影響則明顯得多，技能人力資本的當期效應顯著，遷移人力資本對地區經濟的影響在方向和程度上與測度方式有關，但是不可否認的是二者之間的這種密切聯系都是存在的。

人力資本水平與經濟發展水平之間的關系具有階段性。人力資本和經濟發展都具有明顯的階段特征，在不同時期也會呈現出不同特點，盡管我們的分析只是基于最近十年的結果，但是可以預見的是，隨著知識經濟、信息社會的來臨，人力資本與經濟發展的相互影響無論是深度還是廣度上，必將得到進一步加強。

隨著人們認識的深入，經濟增長和人力資本的概念也會進一步完善，相應的測度方法和技術也更為科學。盡管我們力圖客觀科學，從綜合和結構視角兩個方面測度河南人力資本水平，但是必須指出的是，受到目前數據和認識的限制，這樣的處理更多帶有嘗試的性質，隨著研究的逐步深入，應該會有更加合理的方法來處理這一問題。

注釋：

①河南省內情況和前述有所不同，雖然也是選取四個公共因子，但是各因子代表的意義稍有不同，主要是第二因子和第三因子的命名上正好與省際分析相反，其他相同.

②限于篇幅，這里沒有給出具體分析結果，如果對此結果感興趣，請與作者聯系.

③在這里我們需要注意的是模型的自變量是各因子得分，回歸系數不具有通常的經濟意義，其符號可以反映二者的相關方向，但絕對值大小只有相對意義.

④具體計算方法參見陳浩.人力資本對經濟增長影響的結構分析[J].數量經濟與技術經濟，2007，(8)：59-68。需要特別指出的是，本文測算不同類別的人力資本存量指標本質上屬于一個可比指標，計算結果可以在一定程度上反映不同時期的差異水平和人力資本結構，這符合本文的研究目的.

⑤筆者在研究人力資本流動與經濟增長關系時也發現了類似的現象。參見商勇.我國人力資本流動特征及其對地區經濟發展的影響[J].商業研究, 2013，(3):6-11.

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