構建多元化相結合的科技成果轉化體系探析

趙成文

（瀘州醫(yī)學院人文社科學院，四川瀘州 646000）

·經(jīng)濟論壇

構建多元化相結合的科技成果轉化體系探析

趙成文

（瀘州醫(yī)學院人文社科學院，四川瀘州 646000）

實施創(chuàng)新驅動發(fā)展，提高科技成果轉化能力，是黨的十八大制定的國家戰(zhàn)略。科技成果轉化是一項十分復雜的社會系統(tǒng)工程，必須構建多元化相結合的科技成果轉化體系。這一體系涉及政府、企業(yè)、科研機構、科技中介甚至社會民眾，是一個通力合作的龐大體系。

科技成果轉化；體系構建；體制機制改革

黨的十八大指出：要加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制和加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，必須大力“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”。創(chuàng)新驅動不僅要求把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更為重要的是還要推動科技和經(jīng)濟緊密結合，更加注重協(xié)同創(chuàng)新，提高科技成果轉化能力。一般來說，科技成果轉化有四個關鍵條件：人才是科技成果轉化過程的第一要素；市場需求是推動科技成果轉化的動力；資金是科技成果轉化的必要條件；政府保護是科技成果轉化的重要環(huán)境。[1](p60-62)據(jù)此，我們認為，要提高科技成果轉化能力，不能單靠某一個部門或某一個方面的努力，而必須構建多元化相結合的科技成果轉化體系。這一體系涉及政府、企業(yè)、科研機構、科技中介甚至社會民眾，是一個通力合作的龐大體系。

一、構建宏觀政策法規(guī)保障體系，營造科技成果轉化的良好環(huán)境

營造科技成果轉化的良好環(huán)境，是各級政府應該努力履行好的基本職責。在市場經(jīng)濟縱深發(fā)展的今天，政府是裁判員而不是運動員，其主要職責是指引方向、制定游戲規(guī)則并保證它的公正執(zhí)行。具體到促進科技成果轉化中，政府要做的事主要包括：制定創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、營造尊重創(chuàng)新氛圍、構建法律法規(guī)體系、落實政策措施支撐。

制定創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，明確科技創(chuàng)新方向。這主要是中央政府和國家層面的事，但國家戰(zhàn)略是需要分解的，也可以說國家戰(zhàn)略是離不開地方政府支持和響應的。因此，在黨的十八大明確提出“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”的背景下，各級各部門應該結合實際，以黨的十八大精神為指導，制定本地本部門的創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略。事實上，教育部早已啟動“2011計劃”，其全稱是“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”，它是繼“985工程”、“211工程”之后，中國高等教育系統(tǒng)又一項體現(xiàn)國家意志的重大戰(zhàn)略舉措。四川省委十屆三次全會也明確把創(chuàng)新驅動發(fā)展作為全省“三大發(fā)展戰(zhàn)略”之一，并印發(fā)了《關于實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略增強四川轉型發(fā)展新動力的意見》，《意見》突出科技支撐引領作用，提出自覺創(chuàng)新理念，要求未來五年科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率要達53%，確保到2020年創(chuàng)新成為驅動經(jīng)濟社會發(fā)展的最重要力量，實現(xiàn)經(jīng)濟增長由要素驅動向創(chuàng)新驅動過渡。

營造尊重創(chuàng)新氛圍，愛護科技創(chuàng)新熱情。應該說，“尊重知識，尊重人才”的意識，從小平同志開始，經(jīng)過幾屆黨和國家領導人的努力，已卓有成效。但尊重創(chuàng)新的意識，國內(nèi)還亟待濃厚。當前，高等院校和科研機構科技成果轉化困難，企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新熱情，一個重要的原因就是創(chuàng)新成果得不到很好的保護，一個新產(chǎn)品剛剛被推出，就會大量被仿制，給創(chuàng)新企業(yè)帶來重大損失。假冒偽劣商品的泛濫，在很大程度上弱化了企業(yè)技術創(chuàng)新的動力。因此，一方面，各級政府要大力提倡尊重創(chuàng)新的意識，指導企業(yè)和社會正確對待科學技術，讓科研人員重視成果轉化，把科學研究、技術開發(fā)與辦產(chǎn)業(yè)、出產(chǎn)品、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化作為一個完整的流程來認識。另一方面，要加快知識產(chǎn)權法制建設，嚴格保護知識產(chǎn)權，強化科技創(chuàng)新活動中知識產(chǎn)權政策的導向作用。

構建法律法規(guī)體系，保障科技成果轉化。改革開放后，國家先后頒布了專利法、著作權法和商標權法等一系列有關知識產(chǎn)權的法律規(guī)定，對科技成果和知識產(chǎn)權的權屬認定有清晰的界定。同時，中華人民共和國科學技術進步法、促進科技成果轉化法、科學技術普及法、中小企業(yè)促進法等法律法規(guī)，對尊重創(chuàng)新和科技成果轉化的有關問題也進行了嚴格的規(guī)定。這些法律法規(guī)，對促進科技進步、加快科技成果轉化、發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)起到了很大的積極作用。但在具體執(zhí)行中也暴露出法律體系不完善、不配套、執(zhí)行難等問題，還缺乏規(guī)范科技成果交易的法規(guī)，如對科技成果價值的權威認定、科技成果交易的規(guī)則、維護科技成果交易秩序的規(guī)則等操作層面的法律規(guī)定，還缺乏科技成果轉化投入的財政、稅收支持的法規(guī)。因此，目前，仍應盡快形成以科技進步法為核心，健全完善諸如技術創(chuàng)新法、技術轉移法、貿(mào)易和競爭法、科技風險投資法、科技風險保險法等科技法律支撐體系，充分發(fā)揮法律在科技成果轉化中的保障作用。

落實政策措施支撐，護航科技成果轉化。政府是科技成果轉化的推動者。近年來，各級政府在科技成果轉化及其服務體系建設中通過一系列政策措施發(fā)揮了重要的作用，但從根本上看，長期以來形成的科技與經(jīng)濟“兩張皮”的狀況并沒有從根本上得到改變，這需要各級政府進一步研究新情況、出臺新政策。比如在財稅政策上要加大對科技成果轉化的財政投入和稅收減免或優(yōu)惠，可通過資產(chǎn)加速折舊或將研究開發(fā)費用直接計入成本等辦法提高企業(yè)的投入積極性；采用政府采購、貸款貼息、稅費抵免等政策工具推動科技開發(fā)機構增加科技成果轉化資金投入；以項目資助、風險補貼、風險抵押、資本金注入等優(yōu)惠政策刺激企業(yè)增加科技成果轉化投入；實行免征營業(yè)稅、所得稅等措施鼓勵科研機構積極開展技術成果轉讓、技術培訓、技術咨詢、技術承包等。在投融資政策上要進一步研究制定風險轉移與分散政策，拓寬科技成果轉化資金的來源渠道，應建立一個由政府撥款作為引導，實施科技成果轉化的企業(yè)、金融信貸、風險投資、民間投資等為主體的多元化的投融資體系，如建立“科技成果轉化基金”、發(fā)行科技債券、創(chuàng)辦科技投資股份公司等吸收社會資金；或鼓勵興辦各類風險投資機構，金融部門開辦風險投資業(yè)務、保險部門開辦科技保險業(yè)務等大力發(fā)展科技風險投資。

二、進一步深化科技體制改革，理順科技成果轉化的體制機制

科技成果轉化工作是一項十分復雜的社會系統(tǒng)工程，這其中，體制問題是制約我國科技成果轉化率不高的主要問題。表現(xiàn)在以下方面：科技管理上，科研選題沒有真正立足于經(jīng)濟社會發(fā)展需要；在科技評價上，重視科技成果的“技術水平價值”而忽略其“市場價值”[2](p18-21)；利益分配上，科技成果轉化的經(jīng)濟效益與成果完成單位或成果完成人的經(jīng)濟收益不對等；資源配置上，“重科研、輕轉化”的現(xiàn)象長期存在；保障體系上，科研人員與科技成果轉化者風險不對等。因此，進一步深化科技體制改革，理順科技成果轉化的體制機制，是十分重要的。

改革科技管理體制，提高科技成果的有效供給。在科研選題與立項上，各級科研管理部門應更加注重生產(chǎn)實踐與理論的結合和統(tǒng)一，既要聽取專家、學者的真知灼見，又要充分聽取生產(chǎn)一線的意見和建議。一般說來，生產(chǎn)企業(yè)或科技成果需求方以市場為導向提出的接地氣的研究項目，所得到的成果成熟度高、針對性強、質量可靠，一般能在生產(chǎn)企業(yè)順利地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商品化。在科技成果鑒定上，要徹底改革和完善科技成果鑒定制度，變政府主管部門主導為企業(yè)或市場主導，即使是計劃內(nèi)的項目，也應提倡委托中介機構、市場檢驗和法定質量檢測機構檢測認同等多種形式的評價方式。在成果評獎上，要改革目前形成的“研究→成果→評獎（或發(fā)表論著）→職稱”的偏離導向，實現(xiàn)“研究→成果→產(chǎn)業(yè)化”的良性導向，切實把科研人員的利益與效益掛鉤，重獎在產(chǎn)業(yè)化中獲得顯著經(jīng)濟效益和社會效益的科技人員。

轉換科研機構的運行機制，接軌科技成果的市場需求。制度安排是形成不同的社會發(fā)展形態(tài)的基礎，科技人員是否重視成果的轉化與這方面的體制、機制密切相關。[3](p18-21)過去我們一直缺乏正向引導和鼓勵科技人員投身成果轉化工作的體制和機制，直到現(xiàn)在不少的制度還有待進一步的完善。轉換科研機構的運行機制，改變科學研究的成功與失敗均由國家財政保障而科研人員零風險的局面，對高等院校和科研院所等科研機構進行分類改革。可探索把科研院所特別是研究開發(fā)型科研院所推向市場；對于高等院校，應把原有的科技處分建為兩個不同職能的科技管理部門：一個是以基礎理論研究課題的申請、立項、管理為職能的行政管理部門；另一個是為了使高等院校更好地面向企業(yè)，加大科技成果轉化的力度和強度，“游離”出來專門從事科技成果風險轉化工作的部門，相當于科技中介機構。這樣，可迫使其更新觀念，把科技活動融入經(jīng)濟過程，與社會企業(yè)廣泛合作，走聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合生產(chǎn)、共同發(fā)展之路。

調整科技系統(tǒng)的結構格局，加大科技成果轉化的資源配置。當前，整個科技系統(tǒng)條塊分割、力量分散，表現(xiàn)為科研機構重疊，科研課題多頭下達，缺乏統(tǒng)一的宏觀調控，使本已十分有限的科研經(jīng)費投入的效益低下。條塊分割的體制最終導致科研與開發(fā)推廣、生產(chǎn)管理與科技管理各自為政，無法對市場變化及時作出靈活的反應，造成科技成果的先天不足。因此，應該號召政府各部門、科研機構放棄狹隘的部門利益之爭，真正從現(xiàn)實需要出發(fā)，科學整合科研機構，引導科研機構的合理布局，并為其提供切實可行的保障政策。同時，在資源配置上，要改變長期存在的“重科研、輕轉化”的現(xiàn)象，改變政府對科學研究的投入遠遠高于技術開發(fā)和成果轉化的投入的現(xiàn)狀，使科學研究與成果轉化平衡發(fā)展。

改革科技人事勞動工資制度，調動科技成果轉化的積極性。科技成果的轉化要按市場經(jīng)濟規(guī)律辦事，但不少科研單位市場觀念淡薄，還普遍存在重論文輕應用、重技術輕市場、重科研輕轉化的思想意識，其深層原因源于現(xiàn)行的科技人事勞動工資制度。現(xiàn)行的高等院校和科研院所職稱評聘政策，偏重于理論水平和論文的評審，輕視成果的推廣和開發(fā)應用。現(xiàn)行的科技成果獎勵政策，沒有真正將科技成果的應用作為嚴格的評審標準，而且每項成果只能排序獎勵前幾名，缺少鼓勵多學科綜合、多部門協(xié)作的有效措施和激勵政策。因此，必須探索建立健全有效的激勵政策，完善科研人員考核制度。對于從事基礎研究的人員，側重于考察論文的數(shù)量和質量，而對于從事應用研究和開發(fā)研究的人員，要重點考核其成果的經(jīng)濟效益和社會效益及企業(yè)的評價。對科研人員評定職稱或晉升時，應把科學研究與成果轉化聯(lián)為一體，不僅要將科研水平、論文專著的發(fā)表數(shù)作為硬指標而加以考核，對科研成果的開發(fā)應用及其推廣所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益也要給予同樣的地位，并給予推廣人員一定的傾斜政策，甚至單獨設置科技成果推廣職稱系列。例如，中國農(nóng)業(yè)大學評聘的“技術推廣型教授”和清華大學設立的“科研成果推廣應用顯著獎”就是這方面的典型。[4](p56-57)

三、大力促進產(chǎn)學研協(xié)同合作，疏通科技成果轉化的路徑渠道

產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)是推動科技成果轉移鏈演進的有效形式，開展高等院校、科研院所與企業(yè)的科技合作，走產(chǎn)學研結合之路，是促進科技成果轉化的最基本途徑。隨著國際競爭國內(nèi)化、國內(nèi)競爭國際化的不斷加強，企業(yè)面臨產(chǎn)品更新?lián)Q代、技術改造等方面的嚴峻考驗，而高等院校和科研院所具有人才優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，也擁有重點實驗室、研究中心等，兩者有機結合，利益共享，風險共擔，不但解決了企業(yè)技術上的難題，促使企業(yè)技術創(chuàng)新，同時也增加了高等院校和科研院所的科技投入，實現(xiàn)雙贏甚至多贏。

產(chǎn)學研合作的模式或機制，一定要有利于調動企業(yè)、科研機構和科研人員三方的積極性。[5](p1497-1499)對于產(chǎn)學研相結合建立的實體企業(yè)，政府應給予一定的資金優(yōu)惠政策，如適當放寬貸款擔保的限制，實行優(yōu)惠利率，允許該類企業(yè)在稅前彌補虧損、提取風險準備金等。對于科研機構，應把有關產(chǎn)學研一體化的工作納入到科技管理工作的全過程中去，鼓勵研究人員按照企業(yè)“訂單”來確定研究課題，并以資產(chǎn)為紐帶組成共同參股或相互持股的經(jīng)濟實體；也可鼓勵有條件的科技人員代表科研機構到企業(yè)中兼任技術管理職務或研發(fā)機構職務[6](p32-35)；還可緊密配合有關部門的科技副職選拔工作，推薦素質優(yōu)秀的科技骨干，以技術成果為后盾、科級副職為橋梁，切實為地方經(jīng)濟發(fā)展服務。對于科研人員，要給予政策，鼓勵其敢于科研致富、合法致富，比如中南大學推出的“中南模式”[7](p50-51)，就極大地調動了科研人員創(chuàng)業(yè)熱情，使該校在科技成果轉化和科技產(chǎn)業(yè)化方面呈現(xiàn)出新的局面。

四、健全完善科技中介服務體系，搭建科技成果轉化的廣闊平臺

科技中介服務機構是科技成果轉化的橋梁和紐帶。目前，我國科技中介機構雖然種類繁多，但仍存在機構不健全的情況，如缺乏權威的專利、成果價值評估機構，造成難以界定專利和成果的價值，不利于成果的交易。資產(chǎn)評估中介機構、投資咨詢和融資中介機構、信用評價中介機構等也遠不能滿足要求。

健全完善科技中介服務體系，首先需要政府從法律和政策上予以保障和支持。政府應重點扶持建設生產(chǎn)力促進中心、高新技術創(chuàng)業(yè)中心、技術產(chǎn)權交易中心、網(wǎng)上科技市場、風險投資公司、民營科技企業(yè)擔保公司等骨干科技中介機構，逐步形成科技資源共享、科研成果轉化、科技企業(yè)孵化、科技投融資、技術交易等五大科技服務平臺。

健全完善科技中介服務體系，還要充分利用現(xiàn)代網(wǎng)絡技術，建立科技信息公共服務平臺。信息暢通是加速科技成果轉化的有效途徑。建議首先要建立“科技信息中心”，強化對科技成果信息的采集、深加工和成果信息產(chǎn)品開發(fā)，實現(xiàn)科技成果信息的廣泛共享。其次要建立一個廣覆蓋的技術交易信息服務平臺，整合技術交易供需與服務資源，建立健全跨行業(yè)、跨部門、跨地域的技術交易全過程服務體系。再次要分層次、分行業(yè)啟動各類專業(yè)技術的專業(yè)網(wǎng)絡建設，定期匯集生產(chǎn)企業(yè)提供的技術攻關難題和市場需求信息，經(jīng)加工整理后及時傳遞給有關科研機構，定期向生產(chǎn)企業(yè)發(fā)布科技成果信息以便企業(yè)選擇。

五、引導激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新動力，促使企業(yè)真正成為科技成果轉化的主體

隨著改革開放的深入，多數(shù)企業(yè)對于科學技術是第一生產(chǎn)力的認識有了很大提高，但也還有不少企業(yè)缺乏依靠技術進步去求生存、求發(fā)展的內(nèi)在動力，沒有真正成為技術創(chuàng)新和技術進步的主體。究其原因，既有政策引導不力的因素，也有企業(yè)投資者的價值取向與科技成果轉化高風險之間的矛盾。

引導企業(yè)真正成為科技成果轉化的主體，要通過產(chǎn)業(yè)導向政策、科技進步政策、創(chuàng)業(yè)投資政策的制度化和法制化，引導企業(yè)切實把經(jīng)濟增長轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上來，激發(fā)企業(yè)對科技成果應用的內(nèi)在需求。建議把技術進步指標作為對企業(yè)主要負責人進行考核和獎勵的重要依據(jù)，把科技成果推廣應用的指標同經(jīng)濟指標一樣列為企業(yè)目標經(jīng)營責任制的考核內(nèi)容，并與企業(yè)和經(jīng)營者的利益掛鉤，改善經(jīng)營者短期行為。同時推進企業(yè)開發(fā)費用抵扣企業(yè)所得稅的執(zhí)行力度，調動企業(yè)加大研發(fā)投入的積極性和主動性。

引導企業(yè)真正成為科技成果轉化的主體，還要激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新、自主開發(fā)、自我轉化的能力，這是科技成果轉化的高級形式。當前，要著力培養(yǎng)企業(yè)具備主體的能力和條件：一要培植和增強企業(yè)的科研開發(fā)實力。要花大力氣鼓勵和支持企業(yè)特別是國有企業(yè)和企業(yè)集團，建立健全技術開發(fā)研究機構，建立企業(yè)科技投入制度，充分發(fā)揮企業(yè)科技投入的主體作用。二要提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。創(chuàng)新需要人才，要鼓勵企業(yè)引進專業(yè)技術人才，吸引科研機構中的科技人員進入企業(yè)轉化為企業(yè)的技術力量，支持開發(fā)類科研院所整體進入或部分進入大型企業(yè)，成為企業(yè)技術開發(fā)機構，為企業(yè)技術創(chuàng)新插上騰飛的翅膀。

參考資料：

[1]趙敏.現(xiàn)階段促進四川科技成果轉化的對策和建議[J].軟科學，2005，19（2）.

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[5]劉遲，陳展鵬.黃岡市農(nóng)業(yè)科研院所成果轉化問題研究[J].湖北農(nóng)業(yè)科學，2012，51（7）.

[6]劉娟娟.地方性綜合大學科技成果轉化問題與對策[J].揚州大學學報（高教研究版），2011，15（4）.

[7]張愛萍，曹興.高校科技成果轉化問題探析[J].求索，2004，（10）.

責任編輯 郁之行

G311

A

1003-8477（2014）01-0082-04

趙成文（1966—），男，瀘州醫(yī)學院人文社科學院院長，教授。

四川省科技廳軟科學項目“二級城市科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化對策研究”（2011ZR0064）的階段性成果。