國際水電工程投標階段的技術風險分析與應對

張艷如 郝春肖

(中國水利水電第五工程局有限公司，四川成都 610225)

1 概述

國際水電工程由于其項目的綜合性和復雜性，歷來被認為是一個高風險的行業(yè)，投標階段是承包商進入國際市場的第一步，投標風險是其他諸多風險的源頭。同時，國際水電工程與國內(nèi)水電工程投標模式不同，國際水電工程大多為DB，EPC模式，或以BOT，BOO，BOOT等方式進行融資建設，無形中又增加了承包商的風險因素。國際水電工程的投標風險主要來自文化風險、政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、技術風險、營銷風險、財務及管理風險、報價風險等，而技術風險主要包括招標文件研讀、技術能力、工程量復核、自然條件、原材料和設備等方面。

2 國際水電工程特點

1)國際水電工程具有合同主體的多國性。負責實施工程項目的各方來自不同的國家，如涉及到工程投資方、設計方、咨詢方、監(jiān)理方、承包方、供貨方等都有可能屬于多個國家，使得各方對于合同條款的理解容易產(chǎn)生歧義，同時由于語言的問題，難以溝通。

2)國際水電工程技術標準復雜且差異較大。目前國際水電工程項目通常采用的技術標準、規(guī)程為歐洲標準(EC)、德國標準(DIN，VDI)和美國標準(ASTM，ACI，AASHO，USBR)，還涉及到工程所在國的標準和規(guī)范。但在國內(nèi)，水電企業(yè)一直采用的是GB，這樣給中國企業(yè)進入國際市場造成很大困難和不適應。

3)國際水電工程影響因素多。國際工程受政治經(jīng)濟影響較多，如來源與國外資金的減少或中斷，國家對承包商實施國別限制或歧視政策，政策形勢引起的內(nèi)戰(zhàn)和暴亂，以及經(jīng)濟不佳引起的金融危機和貨幣匯率風險等。

3 技術風險分析

國際水電工程投標過程中，技術文件編制主要任務為:編制工程施工整體規(guī)劃、工程施工總進度計劃及安排、項目組織機構、施工期間水流控制、專項技術方案及施工方法、擬投入勞動力計劃、擬投入機械設備和試驗設備計劃、材料采購計劃、質(zhì)量安全環(huán)境保護措施等。

國際水電工程投標技術評審主要針對:技術文件是否完備、施工總體規(guī)劃是否合理、施工計劃是否可靠、施工方案是否可行、工程材料和裝備的技術性能是否符合設計要求的評審。投標人應積極響應，突出自己的優(yōu)勢，提高競爭力。

3.1 招標文件研讀風險

認真研讀并領會國際水電工程招標文件是技術風險防范的第一步。大部分國際水電工程投標時間緊、任務重，加之語言障礙和對目標市場政治、經(jīng)濟、法律等資料掌握不多，往往不能深入全面的領會招標文件中合同條款、技術規(guī)范等重要內(nèi)容，從而導致施工規(guī)劃和施工方案的不合理，造成承包商損失。

招標文件研讀不徹底主要表現(xiàn)在:

1)語言不過關，編標技術人員不能全盤通讀招標文件，致使對招標文件的理解片面化;

2)編標技術人員缺少國際化的理念和思路，套用國內(nèi)標的思路考慮問題;

3)忽視合同條款中針對本工程特殊合同條款的研究，誤以為合同條款等同于FIDIC標準版本;

4)翻譯招標文件占用大量時間，尤其是招標文件為非英語的其他語種，編標技術人員只能憑借圖紙和個人理解做標，容易造成理解偏差;

5)對合同引用施工規(guī)范和技術標準不重視，未仔細甄別其與中國標準的區(qū)別，實施過程中才發(fā)現(xiàn)相關技術的標準要求高于國內(nèi)，要達到規(guī)定標準需要付出很高的施工成本。

3.2 技術能力風險

技術能力是履行合同的關鍵，要綜合考慮工程設計、施工能力和經(jīng)驗、設備選型等。不具備相應技術能力，就冒然投標接標，將損失慘重。

1)工程設計風險。

水利水電工程的設計大都采用半經(jīng)驗半理論的設計方法。設計風險主要包括引用規(guī)范不同、設計內(nèi)容不全，設計缺陷、引用規(guī)范不恰當、地形地質(zhì)條件不完整、選材不合工藝要求、水輪機選型不當?shù)取３霈F(xiàn)這種情況，執(zhí)行合同時就會給承包商帶來麻煩，即使可以調(diào)整和修正，也會增加成本，影響工期，不利于合同執(zhí)行;若不能調(diào)整，則使工程質(zhì)量受到影響，進而影響公司聲譽。

2)工程施工風險。

施工風險主要包括施工技術、施工水平和施工組織與管理、施工經(jīng)驗等。投標階段要充分考慮施工能力風險，在滿足招標文件要求的前提下，依據(jù)行業(yè)規(guī)范、自身業(yè)務技術水平、施工經(jīng)驗等編制切實可行的投標技術文件。此外，要進行仔細認真的現(xiàn)場考察。由于國際水電工程的特殊性，導致技術人員對工程所在地政治、經(jīng)濟、法律、外匯、當?shù)貏趧恿Α⒃O備、材料等并不了解，同時出國考察成本高、咨詢費用開銷大，且出國考察不像國內(nèi)那么便利，因此，認真細致的現(xiàn)場考察顯得尤為重要，為技術人員編制投標文件提供依據(jù)。

有些承包商在投標階段對施工組織設計中投入的人力資源不足，機械設備不完善，施工方案流于形式，不具備可操作性，同時脫離自身實際，制定過高的質(zhì)量、安全和環(huán)境保護目標，最終導致進場施工困難重重，履約舉步維艱，損失慘重。如在蘇丹羅塞雷斯水電站投標過程中，由于技術人員考慮不仔細，施工總平面圖中額外畫了一個清真寺，中標進場后，業(yè)主要求承包商必須依據(jù)投標文件圖紙修建清真寺一座，增加了工程前期造價。

3.3 工程量復核風險

國際水電工程項目招標文件中通常附有工程量清單，承包商按照工程量清單填報單價，匯總出總報價，這樣的方式屬于單價合同。也有部分招標項目不附工程量清單，承包商依據(jù)招標文件和圖紙，按照國際慣例，結合自身的經(jīng)驗自行計算工程量，編寫工程量清單，這樣的方式屬于總價合同。無論單價合同還是總價合同，承包商都要在投標階段復核招標文件中的工程量清單，不復核或者復核不仔細將造成資源配置不足，投標報價偏低等等致命后果。

3.4 自然條件風險

自然條件風險是指項目所在地存在著洪水、地震、臺風等惡劣的自然條件，如果施工期內(nèi)經(jīng)常遭遇惡劣的氣候條件、項目所在地特殊的地理位置和惡劣的施工環(huán)境等，這些不利的自然條件將給承包人帶來威脅。自然條件風險難以控制，且給承包商帶來的后果非常嚴重，比如財產(chǎn)損失，人員和設備窩工，還有可能造成人員傷亡。所以在實施項目之前，承包人一定要對工程所在地的自然條件風險進行充分了解。

3.5 原材料和設備風險

國際水電工程施工，原材料和設備供應是否及時、質(zhì)量是否合格、設備是否配套很關鍵，供應不及時將造成人工和施工設備的浪費，影響工期。如在貝寧和多哥兩國交界處的Adjarala水電站工程以及塞拉利昂Yiben水電站工程，設計壩型為碾壓混凝土大壩，但當?shù)夭o粉煤灰供應，整個工程所需粉煤灰均需進口，因此，粉煤灰采購地、采購數(shù)量、儲量等將直接影響施工工期。同時由于水電工程施工受枯水期和汛期影響較大，工期一旦延誤就要拖延一年時間，投標技術文件中若不充分、細致考慮，將造成直接損失。

4 技術風險應對措施

4.1 組建精干投標人員團隊

做好國際水電工程投標技術文件，離不開一個工作有效、精明實干的投標團隊，許多國際工程招標時要求技術文件單獨包封，先開技術標，如果技術標未通過即被淘汰。所以對編制技術標書的人員要求比較高，不僅要熟練掌握水電工程理論知識和項目管理知識，還要有相關的工作經(jīng)驗，做好整體施工規(guī)劃和平面布置，研究擬定合理的施工總進度計劃，制定切實可行的施工方案，同時選擇的設備以及各種質(zhì)量安全環(huán)保目標滿足招標文件的要求。同時，國際工程的編標技術人員要有良好的外語基礎，避免因語言的差異造成理解錯誤。只有這樣，才能結合自身過硬的業(yè)務知識，使投標技術文件脫穎而出，為工程中標打下堅實的基礎。

4.2 充分考察現(xiàn)場，掌握一線資料

和國內(nèi)水電工程一樣，現(xiàn)場考察既是投標人的權利，也是投標人的責任，充分的現(xiàn)場資料是做好技術標的前提。現(xiàn)場考察要充分了解以下內(nèi)容:

1)工程所在地的地形地質(zhì)、氣候、降雨、地下水、水文、徑流等;

2)工程所在地周邊道路、施工用地、風、水、電、料場、渣場等;

3)當?shù)卣畬Νh(huán)保及施工的特殊要求、當?shù)胤课荨數(shù)胤盏?

4)當?shù)貏趧恿Α⑸a(chǎn)效率、材料設備等供應情況。在充分了解這些資料的基礎上，還要針對工程的特殊性進行分析，最大限度降低影響工程的風險。

4.3 認真核算工程量

應對工程量復核風險的措施主要有:

1)研讀招標文件后，先對重大項目、重要工程量進行核算，如土石方、混凝土、鋼筋等;

2)技術人員在平時積累核算工程量清單的數(shù)據(jù)公式，提高投標階段工程量復核的工作效率;

3)對于總價承包項目，充分利用現(xiàn)有在建工程資料，以此作為計算參考;

4)注意設計引用規(guī)范，國外和國內(nèi)規(guī)范引用不同將直接導致工程量計算規(guī)則和系數(shù)的選用不同。

4.4 爭取公平合理的合同條款減少風險

技術編標人員應該逐條認真研究合同條款，在投標階段針對相應的問題進行答疑，力爭按公平對等的原則劃分各方的風險分擔，以及各自的權利和義務。尤其是有關計量和支付條款，更應該仔細斟酌，認真商洽，明確計量方法、付款條件、幣種以及貨幣比例等。

4.5 風險轉移

在掌握了工程施工期間可能發(fā)生的風險后，將風險進行轉移，從而規(guī)避和降低風險。

1)將風險轉嫁給社會保險機構，在投標時進行保險設計，明確列出投保險種、保險數(shù)額、保險期限和保險費用等，通常能轉移風險的工程險主要有:工程一切險、第三方責任險、工人事故險;

2)與合作單位共擔風險。

5 結語

國際水電工程施工技術風險無處不在、無時不在，承包商應積極面對，科學預見風險、防范風險和規(guī)避風險。