工程索賠對施工企業完善內部管理的作用分析

崔艾軍

(晉中華仁工程咨詢有限公司，山西晉中 030600)

1 工程索賠

1.1 工程索賠的定義

工程索賠是指在工程合同履行中，合同當事人一方由于另一方未履行或未能正確履行合同規定的義務或者由于非自身原因而遭受損失或權利損害時，向另一方提出經濟或時間補償要求的行為(即通常所說的工期索賠或費用索賠)［1］。

1.2 工程索賠的分類

工程索賠的分類方法有很多種，主要可根據索賠目的和索賠處理分類。

索賠目的分類:1)工期索賠是承包人向發包人要求延長施工的時間，是原定的工程竣工日期順延一段合理時間［2］。2)費用索賠是承包人在由于外界干擾事件的影響使自身工程成本增加而蒙受經濟損失的情況下，按照合同規定提出的要求補償損失的要求。

索賠處理分類:1)單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項發生后，報送索賠通知書，編報索賠報告書，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起。2)綜合索賠又稱總索賠，俗稱一攬子索賠。即對整個工程中所發生的數起索賠事項，綜合在一起進行索賠。也是總成本索賠，它是對整個工程的實際總成本與原預算成本之差額提出索賠。

1.3 工程索賠的程序

在我國《建設工程施工合同示范文本》有關規定中，對索賠程序有明確而嚴格的規定，主要包括:1)承包人應在知道或應當知道索賠事件發生后28 d內，向監理人遞交索賠意向通知書，并說明發生索賠事件的事由。承包人未在前述28 d內發出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和延長工期的權利。2)承包人應在發出索賠意向通知書后28 d內，向監理人正式遞交索賠報告。索賠報告應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。3)索賠事件具有持續影響的，承包人應按合理時間間隔繼續遞交延續索賠通知，說明持續影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和工期延長天數。4)在索賠事件影響結束后28 d內，承包人應向監理人遞交最終索賠報告，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料［3］。

1.4 工程索賠的原則

工程索賠的原則主要有兩點:1)堅持以合同文件、法律、法規等為依據的原則，任何一起索賠事件判斷其是否成立的標準就是是否違背合同文件、法律、法規等［4］。2)及時、合理地處理索賠，以完整、真實的索賠證據為基礎的原則。通常在索賠事件發生的初期對索賠事件進行處理往往比較容易，因為事件比較單一，容易解決。當索賠事件發展到后期時，索賠事件會變得比較復雜。因為項目之間互相影響和制約，容易造成矛盾的激化，解決起來會十分困難。

2 施工企業索賠的意義

工程索賠對施工企業的生存有十分重要的意義，它可以增強施工企業競爭能力和防范經營風險能力，促進施工企業可持續發展，進一步使施工企業加強自身管理水平，完善內部管理。

2.1 增強施工企業競爭能力

施工企業的競爭力分為三個層面:第一層面是產品層，包括企業產品生產及質量控制能力、企業的服務、成本控制等。第二層面是制度層，包括各經營管理要素組成的結構平臺、企業內外部環境、資源關系等。第三層面是核心層，包括以企業理念、企業價值觀為核心的企業文化、內外一致的企業形象、穩健的財務等。加強工程索賠主要增強的是施工企業生產及質量控制能力、成本控制和穩健的財務等方面的競爭能力。通過加強工程索賠可以使自己避免不必要的損失，這對于增強施工企業競爭能力有著顯而易見的作用。

2.2 增強施工企業防范經營風險能力

施工企業的經營風險主要有政策風險，市場風險，財務風險，法律風險，團隊風險。加強工程索賠能力可以強化市場風險和財務風險經營風險的控制能力。隨著市場經濟的發展、隨著市場供求關系的變化，異軍突起的龐大施工隊伍，在日益激烈的市場競爭中，形成“僧多粥少”的局面。施工企業為了生存，能夠在投標中一舉中標，競相壓低投標價，降低利潤，而且在施工過程中，會因為遇到各種社會和自然條件的變化而產生虧損［5］，這無疑增大了施工企業的市場風險和財務風險的經營風險。索賠則可以維護施工企業的經濟利益，增強施工企業防范經營風險能力。

2.3 促進施工企業可持續發展

加強工程索賠可以在施工企業的競爭力和防范經營風險能力方面促進可持續發展。工程索賠在施工過程中無處不在、無處不有，這是建筑產品在市場經濟體制下的必然產物。只有更好的索賠，才能使施工企業更好的捍衛自己的權利，促使施工企業注重完善內部管理，增強施工企業的競爭力和防范經營風險能力，促進施工企業可持續發展。

3 工程索賠促進施工企業完善內部管理

工程索賠作為工程建設管理的重要內容，對于維護施工企業權利，提高施工企業經濟效益起著關鍵作用。因此，施工企業應當加強自身管理水平，完善內部管理，這是施工企業自我完善和提高業績的有力保障。

3.1 改善企業組織結構

完善的組織結構會使分工更為合理、分組更為協調、合作更為緊密，從而使企業運營更有效率，企業更具競爭優勢。所以施工企業要改善企業組織結構，完善內部管理。

3.1.1 設立索賠管理部門

工程索賠是一項綜合性很強的工作，融工程技術、工程管理、法律、文件編制、談判技巧等為一體，并且貫穿于項目管理的全過程。因此，要加強索賠管理，需要建立直屬于總經理和高素質的索賠管理部門。索賠管理部門的成員必須具備豐富的施工經驗，熟悉施工各個環節，具備參與投標編制單價，合同談判的經驗，還要有一定的財務知識和敏捷的談判能力，才能高效開展索賠工作，提高業績。

3.1.2 重視對索賠部門員工的業務培訓

工程索賠對專業人才有很高的要求，既要求索賠部門員工具備豐富的工程技術知識與實際施工經驗，又要求索賠部門員工通曉工程管理、法律與合同知識，使得所提出的工程索賠具有法律依據和事實證據［7］。并且在索賠談判等方面具有一定的技巧性，使索賠的最終解決表現出一定程度的伸縮性和靈活性。所以，重視對索賠部門員工的業務培訓是很有必要的。

3.2 制定索賠策略

好的開始是成功的一半，施工企業要提前制定好完善的索賠策略，這便成功了一半。尋找索賠機會、及時提出索賠、聘請懂工程的律師參與索賠和編寫完整、具有說服力的索賠報告是制定索賠策略的關鍵點［8］。

3.2.1 尋找索賠機會

迅速找出能夠索賠的事件是工程索賠成功的前提條件。想要迅速找出能夠索賠的事件應該要做到:1)能夠索賠的事件給施工企業帶來了損失。2)發生該事件的原因是由業主方造成的。3)簽訂的合同中有相關事件的條款［9］。

3.2.2 及時提出索賠

如果施工企業有合理的索賠事件、充分的索賠證據，但是因為錯過了索賠期限，沒有及時提出索賠，造成索賠失敗是不應該的。所以作為施工企業，必須在索賠期限內及時提出索賠，這樣也便于對方作出反應。根據當時的情況迅速解決問題，避免以后的扯皮論爭，做到邊施工、邊簽證、邊索賠。

3.2.3 聘請懂工程的律師參與索賠

工程索賠是與法律有關的工作，如果有懂工程的律師參與整個索賠過程，無疑會使索賠的成功性大大的增加。要成功地進行工程索賠，除了施工企業完善內部管理之外，注重法律手段的運用也是取勝的關鍵。施工企業要重視簽證和專業的法律服務，這樣，企業的合法權益才能得到保護。

3.2.4 編寫完整、具有說服力的索賠報告

編寫完整、具有說服力的索賠報告也是索賠成功的關鍵，索賠報告的編寫應該要做到:1)有理有據地說明索賠的合同依據、索賠證據、索賠期限、索賠的客觀事實與損失的因果關系。2)索賠報告必須準確，語言要中肯恰當，文字要簡明扼要、層次分明、重點突出、條理清楚、結論明確、富有邏輯性，使對方能客觀、全面地了解索賠事件。

3.3 完善施工資料管理和分析

索賠證據是索賠文件重要的一部分，要有全面的索賠證據就要注重施工資料記錄和收集，施工過程中的簽證，圖紙，驗收記錄都有可能成為索賠的關鍵證據。

3.3.1 加強施工資料的記錄和管理

施工資料主要包括監理工程師的指令;與監理工程師的來往函件和電話記錄;現場施工日志;每日出勤的工人和設備報表;完工驗收記錄;施工事故詳細記錄;施工會議記錄;施工材料使用記錄;施工質量檢查記錄;施工進度實況記錄;施工圖紙收發記錄;工地風、雨、溫度、濕度記錄;施工效率降低的記錄等［10］。在施工過程中的每一道工序，每一個環節的施工資料都要由工程資料員記錄和管理。

3.3.2 注重索賠證據的收集和分析

索賠證據主要從以下幾點進行收集和分析:1)工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。2)各種施工進度表，包括業主代表和分包編制的進度表。3)施工備忘錄，在施工中發生影響工期等和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序編號存檔，以便查找。4)做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示和口頭指示分類按年月日順序編號存檔。5)工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期。最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排。6)收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。7)整理保存工人和雇員的工資與薪金單據，材料、物資購買單據，按年月日編號歸檔。8)完整的工程會計資料，包括工卡、人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貨單、收訖發票、收款票據、賬目及有關圖表、財務信件、經會計師核定的財務決算表。9)所有的合同標書文件，合約圖紙，修改、增加的圖紙，計劃工程進度表，人工日報表，材料設備進場報表及賬單等，均需歸類保存入檔［11］。以上九項資料是施工索賠的原始證據，施工企業必須保管好;否則，索賠無證據，一切都是空談。索賠提供的索賠證據要真實、全面、及時。

4 結語

在施工過程中，工程索賠已經是一種十分常見的現象。施工企業應該正確認識工程索賠的重要性，增強索賠意識，加強工程索賠會提高施工企業自身管理水平，增強施工企業競爭能力和防范經營風險能力，促進施工企業可持續發展，促進施工企業完善內部管理。綜上所述，工程索賠對施工企業完善內部管理有促進作用。

［1］夏寶新.施工索賠是施工企業工程經濟管理的重要工作［J］.知識經濟，2012(20):140.

［2］羅杰·吉布森(Roger Gibson)，崔 軍.工期索賠(中英文對照)［M］.北京:機械工業出版社，2011.

［3］住房和城鄉建設部，國家工商行政管理總局.建設工程施工合同示范文本［Z］.2013.

［4］郭志斌.談建筑工程施工索賠［J］.山西建筑，2014，40(1):238-239.

［5］王 軍.淺談工程索賠［J］.工程科技，2011(14):701.

［6］張亞珍，龐家焜.施工企業索賠存在問題及策略初探［J］.科技致富向導，2011(3):231，234.

［7］原利軍，常慧萍.淺談施工企業工程索賠［J］.科學之友，2013(2):76-77.

［8］于愛濤.施工企業如何正確對待工程索賠［J］.科技信息，2013(19):451，506.

［9］郝天勝.淺談施工企業工程的索賠問題［J］.黑龍江科技信息，2011(13):268.