論亞當·斯密往來書信中有關《國富論》的成書過程

張曉麗

（中共天津市委黨校經濟學部 天津 300191）

作為著名的經濟學家，亞當斯密不但提出了市場經濟會由“看不見的手”自行調節的理論，而且所著寫的《國富論》更是奠定了資本主義自由經濟的理論基礎，后來的經濟學家基本都是沿著他的方法分析經濟發展規律的。所以有學者就評價說，其“以自然哲學為其方法論基礎，以符合自然秩序的‘利己心’為出發點建立了其經濟學理論體系，使經濟學成為了一門有獨立體系的科學”[1]。

關于《國富論》撰寫、修改、發行及社會影響的相關細節，在亞當·斯密與友人的信函中頗有涉及，關注這些細節，不但對我們進一步了解作者的寫作過程以及其思想變化很有價值，而且還可以勾勒出其經濟理論形成及來源的脈絡，從而把握其經濟思想的內核。

一、初版《國富論》的寫作歷程

《國富論》開始撰寫于1765年，第一版出版于1776年3月，歷時12年，這一過程大體可分為三個階段：

第一階段為1765年10月之前，亞當·斯密一直在法國的圖盧茲專心本書初稿的寫作。這一時期，往來書信中涉及的資料幾乎未見，所以是否可以推測，其當主要是進行寫作思路的設計。

第二階段為1767年5月到1772年9月，其“在柯科迪與其母親共同生活，撰寫《國富論》”。這一時期的往來書信中就有很多與該書相關的討論，有的還進入書中成為了重要的觀點，如1769年3月12日，在寫給黑爾司勛爵的信中就提到有關鑄幣的問題，“我們先人對谷物估值似乎十分不明確和不精確。他們時常把一段時期內同一微小的數目，看作谷物和其他物品的平均價格，而在這些年份里，鑄幣的內在價值已經發生很大變化。”[2](P202)這一觀點在《國富論》中的表述為：“不管法律如何規定各種錢幣金屬的價值比例，只要規定沒有更改，所有錢幣的價值便會取決于最貴金屬的價值。例如十二枚銅便士包含半磅的次級銅，被鑄成銅幣前，那些銅值不了七便士的白銀。但是，由于法令規定十二枚銅便士應該換得一先令銀幣，所以在市場里，人們把它們當作一先令使用，而事實上，它們的確可隨時換得一先令銀幣。”[3](P31)同時還在書信中對這一問題做了一些信息上的補充，如提到1523年和1540年，1博爾大麥和麥片的估價為13先令4便士，而實際上在前一個年份，1磅重的白銀只能鑄7磅，在后一個年份，同量白銀可以鑄9磅12先令。因為這一估算出自最高民事法庭法官，所以斯密認為“當有高度準確性”。

一些朋友在給斯密的信中，也為他的寫作提供了素材，如1772年6月27日在大衛·休謨給斯密的信中提到，“這里（指蘇格蘭）的局面很糟：銀行接連倒閉、信用普遍喪失、公眾滿腹疑團。”[2](P217)這一狀態在《國富論》中得到了理論上的解釋，進而成為“論貨幣作為社會全部積蓄中的一個特殊種類或論國家資本的維持費用”章節中的內容，如提到因為匯票貼現困難，銀行便會出現問題，“當所有銀行都已經作了太多不該作的貼現生意時，首先是英格蘭銀行，接著是倫敦的各主要銀行，乃至連一些比較謹慎的蘇格蘭銀行，便會開始刁難匯票貼現。”于是休謨提出的問題就出現了。

對朋友提出的問題，亞當·斯密也在書中給予了解釋，如在寫給普爾特尼的信中，就提到，“在我準備復印的這本書里，您以前向我提出的那個問題，它的各個方面我都一一充分表述了。”[2](P220)

第三階段為1772年9月到1776年3月，為第一版《國富論》修訂完善和出版時期。這一時段，由于斯密的身體狀況不好，所以曾一度委托大衛·休謨來幫他出版，如1773年4月在給休謨的信中就提出，“因為我已托您保管我的全部文稿，所以我必須告訴您，其中除我隨身帶著的外，別的都不值得出版。”此前，斯密著作頗多，但其卻對《國富論》極為重視，表明該書凝聚了他太多的智慧與精華。雖然休謨也曾對他寫這樣的一部書感到不理解，“面對這些邪惡的、無恥的瘋子，您為什么竟然想到要出版一部充滿理智與學識的書呢？”[2](P209)

1776年3月9日，第一版《國富論》正式出版后，一些朋友在往來信函中仍在討論相關問題，如1776年4月1日，休謨在來信中就寫到：“我覺得法國國王不可能對鑄幣征收8%的鑄幣稅。征稅這么高，誰也不會把造幣用金塊送造幣廠了。”這在《國富論》的“論重商主義”中就有系統的論述。

二、《國富論》第一版出版后的反響

《國富論》第一版出版后，引起了社會廣泛關注，有的是對其學術觀點的認同，有的則是大力推銷該書的發行。

一些朋友通過書信表達了對本書的認同，如愛丁堡大學文學教授布萊爾在該書出版一個月后就寫信說，“大作之精辟超過了我的期望。論述這些問題的著作很多，但讀了只有使人更加迷惑不解，我是連徹底弄懂的念頭都給打消了。有了您的書，我這才茅塞頓開，疑團冰釋。我的確認為這整整一代人都很感激您。”如果說布萊爾的評價算是有些恭維的話，那么醫學教授布萊克轉述別人的話則當是一種正常觀點，“盡管我這是坐下來就另外一件事給您寫信的，但我還是得說一說在聽行家對大作發表看法時我經常感受到的那種高興和滿意的心情……您在大作很多部分提出的見解再過多少年也還會是新鮮的、發聾振聵的。無偏見的、眼光敏銳的人會立即表示稱贊。”弗格森在來信中說：“細讀大作后，我是益發覺得它是無懈可擊了。就這些問題而論，您無疑是卓而不群，自成一家，我認為至少要影響今后幾代人的思想。”

也有朋友對書的內容提出了修改建議，如曾任愛丁堡大學校長的威廉·羅伯遜就建議，“由于大作勢必成為全歐的一部政治或商業法典，從事于這些領域工作的人和研究的人必定常常查閱，所以我希望本書再版時，您能增添一個詳盡的索引以及說明每一段討論進展情況的書商稱為旁注的一類東西。這將大大方便于翻閱或查找。”

對于銷售問題，一些朋友也勸斯密不要有過高估計，如休謨就說，“（《國富論》）需要費很多腦筋才能讀懂，不會像吉本先生的（歷史）那樣受歡迎。”弗格森也來信說，“您不要指望會像小說那樣暢銷，不，就連一部純歷史書那樣的銷路都不會有。”因為本書出版后，激怒了教會、大學和商人，所以有的書商根本不敢銷售，又由于書中的一些論述觸怒了國民軍，所以有的朋友甚至并不同意其觀點，這樣也在一定程度上影響了銷售。實際上，斯密本人也很關心銷售的情況，他曾專門給出版商威廉·斯特拉恩寫信，斯特拉恩則在回信中這樣說：“來信收到，專就大作出版事宜來信，您認為寫給卡德爾先生或寫給我都一樣，確實如此。賬單一定準時奉上，大作銷售情況過幾天由卡德爾先生來信詳談。”[2](P271)1776年10月，斯密再次致信威廉·斯特拉恩，提出希望了解《國富論》的銷售問題，“我最近出版的那本書銷了幾冊、還剩幾冊，以及什么時候能把結算余額給我。”[2](P297)

由于本書銷售情況尚可，威廉·斯特拉恩提出再版，對此斯密也提出了新的建議，“可以改作八開的四卷本出版”[2](P304)，而威廉·斯特拉恩同意了這一建議，“您建議大作再版改用八開四卷本出，印刷費用由我們支付，利潤對分，這個建議很好，很合我和卡德爾先生的意。”[2](P305)由于版型需要改正，所以到1777年底才準備完畢。對于新版也就是第2版，斯密極為關注，“拙作新版情況，您和卡德爾先生都還沒有和我談起。出版了嗎？暢銷還是滯銷？開始賣了？”[2](P316)應該說，第2版做了一些補充和更改，“包括理論上的一些修正，以及文體加工、增加實況材料準確性和補充資料。”[2](P516注釋)但并沒有影響到整個書的體系，斯密本人也說，“在新版中雖然沒有資料方面的變更，我作了大量的更正，但是所有的更正絲毫不影響總的原則或整個理論體系。”

三、《國富論》再版后的情況及以后的再版

對《國富論》第2版，斯密比較滿意，還專門請威廉·斯特拉恩制作了精裝本，送給一些朋友，“在原定的幾本外，我還想再請他準備兩本燙金精裝本，一本贈送諾思勛爵，另一本贈送格雷·庫珀爵士。”[2](P317)同時他自己評價該書說：“我對小冊子的成功一點也不擔心，它不責備任何政黨和個人，它描寫的國事狀況沒有普遍相信的那么危急。”[2](P337)

再版后的《國富論》受到了更多人的關注，也成為一些人撰寫論文的參考，如一個名為約翰·戴維森的人在寫關于財政的論文時就參考本書，因為書中對漢堡、荷蘭、瑞士、普魯士和威尼斯的歐洲稅制分析得很透徹，涉及土地稅、房屋稅、利潤稅等等，完備而深刻，對研究這一問題的人來說是很好的借鑒。

同時，也和一些朋友不時地討論有關問題，如1779年11月8日，斯密就給卡萊爾勛爵寫信，就自由貿易問題闡述自己的觀點，1780年1月3日給威廉·伊登的信中，就如何增加國家收入而又不增加人民新的負擔進行了交流。對書中的一些不足，斯密也公開承認，如1780年10月，在給安德烈亞斯·霍爾特的信中就說，“雖然第二版在第一版基礎上有很多糾正，我不敢自以為它完全沒有錯誤。我本人已發現幾處不精確的地方，最大的錯誤在第2卷第482頁……”[2](P345)正是通過和朋友的這種交流，為其以后的修訂準備了條件。

1782年斯密著手開始對《國富論》進行修訂，在給托馬斯·卡德爾的信中就談到，“我在倫敦買了一大批書，有新書、新版舊書，還有一些在我看來是新版的書，讀書和專心貫注在這些書本上給我的樂趣，竟荒廢我的正經事——為新版《國富論》做準備。”[2](P363)1783年5月22日在給威廉·斯特拉恩的信中也說，“幾個月來除了我的職業必然要頻繁地打斷我的工作外，我一直竭盡全力努力干活，我現在正等待我的朋友格雷·庫珀爵士答應從財政部給我搞來的一些數字資料，以便完成我計劃中第三版的增補部分。”[2](P367)10月6日同樣在給威廉·斯特拉恩的信中又進一步說明了修改進展情況，“我提出在新版《國富論》中的訂正和增補，有的已全部完成，有的行將完成……我還在等待我們的好友格雷·庫珀爵士在最近政治風暴過去之后不久就答應為我提供的數字資料……我打算請四個月的假……以便親自照料我那本書的再版。”[2](P371)

1784年6月，《國富論》第三版的清樣校訂完成，“現將清樣寄還請查收。除標點外無需再做大的改正，標點要改正的也不多。”6月19日出版發行，“我及時收到您極為懇切的來信，和使我非常滿意的我的那本書的新版本，對此我非常感激您。”第三版出版后，斯密拜托出版商將其作為禮品分寄給諸多朋友，如“路易莎·麥克唐納夫人、斯坦厄普勛爵、馬洪勛爵、拉夫巴勒勛爵和謝菲爾德勛爵……送給路易莎·麥克唐納夫人的那本定要裝訂精美，封面燙金，其余用硬皮裝幀。”

第三版出版后，斯密仍不斷收集資料進行新版的準備，如蘇格蘭地區的人口問題、海關稅收問題、貨物進出口問題等等，兩年后即1786年，修訂后的第四版面世，使得《國富論》的社會影響進一步擴大，1789年第五版出版。至此，歷經24年的完善修改，《國富論》的最終版本確定了下來。

可以說，斯密對《國富論》傾注了相當的心血，甚至對排字工人的人選都提出了要求，如1786年2月13日在給出版商安德魯·斯特拉恩的信中就提出，“我請求您在印刷我的新版書時，使用您那里最好的排字工人。同時我不得不請求您在該書付印前先寄給我一本完整的樣書，使我能夠對它加以修改和更正。”[2](P404)

正是由于斯密的學術修養以及這種嚴謹，才使得本書的世界影響力一直持續，并為古典經濟學的發展奠定了基礎。后世學者曾從多角度對本書展開了研究，如有人認為,“這本著作都為后世的經濟史學及經濟學的發展產生了不可估量的影響”[4]，有人從其中談到的中國問題入手，論述了更多還原斯密的中國觀，“該書的每一篇都論及東方大國中國的政治制度、經濟制度及文化傳統。斯密正確地指出中國社會長期停滯的深層原因。重視農業而抑制工商業,小農經濟為基礎的專制政治，阻礙中國社會過渡到近代生產方式；農業、農民、農村問題是社會進步和經濟發展的最大課題。其論點的準確度和論述的深刻性，至今具有借鑒意義。”[5]

總之，通過斯密的書信，使我們進一步了解了本書寫作、修訂的大致輪廓以及寫作的背景，這就對我們歷史地把握本書的觀點及相關局限提供了幫助，同時也使我們看到其之所以能有如此鴻篇巨作的緣由所在，對我們審視和研究《國富論》也將有一定的參考價值。

［1］任保平.論亞當·斯密《國富論》的方法論基礎與特征［J］.經濟評論，2003：2.

［2］歐內斯特·莫斯納等.亞當·斯密通信集［C］.北京：商務印書館，1992.

［3］亞當·斯密.國富論［M］.北京：中央編譯出版社，2011.

［4］吳清.《國富論》的經濟史學解讀［J］.中南財經大學學報，2001：9.

［5］莎日娜等.《國富論》的中國觀［J］.內蒙古師范大學學報，2006：11.