博士學位論文質量影響因素及保障體系建設

郭 巍，鄭舒婷

（遼寧大學 研究生院，遼寧 沈陽 110036）

一、我國博士學位論文質量現狀

近年來，我國博士研究生教育迅猛發展。2013年11月，國務院學位委員會審核批準，增列了53個博士學位授予單位，至此，我國博士學位授予單位增至401所，年招生人數達6.5萬人。

博士研究生教育規模的急劇擴大，一方面反映了國家對高層次人才的需求，具有一定的合理性；但是另一方面，規模的迅速擴張勢必造成培養質量的下滑。目前，博士研究生的培養質量已引起國家乃至社會上越來越多群體的重視。教育部學位管理與研究生教育司自2000年開始，組織開展對博士學位論文質量抽檢工作，2011年，更是擴大了抽檢范圍，覆蓋了所有博士學位授予單位和全部一級學科。每篇論文送請三位專家進行網上通訊評議，專家對每篇論文按照“合格”“不合格”兩檔進行評價。經統計，被專家認為“不合格”的論文共計174篇，占全部送評論文的6.9%。

博士學位論文抽檢結果，在一定程度上反映了當前我國博士學位論文的基本質量狀況，暴露出博士學位論文幾個薄弱環節[2]。

1.選題存在問題。一篇優秀的博士學位論文，選題不僅要有前沿性，還要有實踐性。部分博士在撰寫學位論文前不能大量閱讀文獻資料，與導師缺乏溝通，致使選題不符合所屬專業的要求，學術價值不高，喪失研究價值。

2.論文缺乏創新性，達不到博士學位論文的要求。有的博士學位論文缺乏新意，簡單重復他人的研究方法、研究論據，缺少一手資料，且時效性無法得到支持；有的博士為了追求所謂的創新點，將不同領域的觀點或論據簡單組拼或嫁接，而不是跨學科或交叉學科的合理整合。

3.學科理論基礎堅實寬廣程度不夠，專門知識系統深入不夠，論文結構邏輯性差。很多在職博士在學期間，主要精力不能夠用在學術研究上，本身又缺乏理論基礎，撰寫論文時，不能清晰深入地掌握本專業的基礎理論；有些論文只是簡單堆砌和羅列一些資料，分析問題不夠深入，歸納問題不夠全面，文章行文松散，過渡性不強，邏輯結構不夠嚴謹，導致博士學位論文出現“硬傷”。

4.論文存在抄襲現象。有些博士撰寫論文時，大量引用或借鑒他人的學術成果，拼湊論文現象層出不窮，或者利用翻譯軟件等工具，照搬國外論文，導致語句不通，錯字較多，文字規范存在嚴重問題。近年來，隨著學位論文學術不端檢測系統在高校的普及使用，這種抄襲現象被屢屢曝光。

二、我國現階段博士學位論文質量保障體系中存在的突出問題

在博士研究生的教育培養中，學位論文是考察博士生的基礎理論素養、分析問題能力、專業知識創新的重要指標。而且，博士學位論文的質量不僅僅反映了博士研究生本身的個人素質，也體現了博士研究生培養單位的教育質量和科研水平。通過調查研究發現，在博士研究生規模擴大的背景下，現行博士研究生學位論文質量管理體系已經不能適應各方面的要求，產生了諸多內部問題[3]。

（5）掛網。網片長度為1800mm，網片寬度為1300mm，縱橫向寬度均不小于20cm，用扎絲綁著牢固。

首先，生源結構不合理，導致招收的博士生生源質量不高。目前，非985高校的在讀博士研究生大部分為在職人員，全脫產學生所占比例逐年減小。部分在職人員不能及時補充并加深學術功底，缺乏所在專業的理論知識，學習目的功利，缺乏真才實學，從而撰寫論文時，過度依賴導師修改論文，依賴導師提供閱讀資料，自身缺乏主動學習、自主創新意識，導致博士學位論文質量達不到申請學位的標準。

其次，導師對研究生的指導不夠。導師在研究生培養過程中起著非常重要的引導和指導作用，是高質量學位論文的關鍵因素。目前，部分博士生導師因個人因素難以對博士生科研給予有效指導，一定程度上影響了學位論文的質量。有的博士生導師指導的學生較多，無法與每個學生經常溝通；有的博士生導師不注重科研能力的發展，科研成績停滯不前[4]。

最后，博士學位論文管理、評價體系不夠完善。當前，博士學位論文質量管理體制的不完善也導致了論文質量水平不高，主要表現為：選題把關不嚴；中期檢查制度還未真正落到實處，學位論文預答辯環節流于形式；論文內審環節人情味太濃，通過率太高；論文答辯“面子”因素現象普遍存在。

三、完善博士學位論文質量保障體系的途徑

通過對我國博士學位論文目前存在問題的分析，并總結影響博士學位論文質量的原因，可以發現，要保證博士學位論文質量，就必須建立一套完備的與博士研究生培養體制相適應的博士學位論文質量保障體系。結合目前我國博士研究生教育質量存在的問題，筆者認為，博士研究生學位論文質量保障體系應該由指標體系、管理體系和評估體系三大體系組成。

（一）建立博士學位論文質量保障的指標體系

現階段，各高校評價博士學位論文時，主要從選題與文獻綜述、基礎理論與專門知識、創新性、科研能力與學風、寫作規范性等方面衡量一篇博士學位論文質量的高低。但是我國目前學科門類繁多，各學科之間差異較大，具體的衡量標準很難用一套指標體系來體現，因此，按學科建立多樣化的指標體系顯得尤為重要。另外，不同類型、不同地域、不同層次高校間的差異也導致了衡量質量的指標體系的差異性。因此，各高校或科研院所在制定質量保障的指標體系時，既要保證宏觀的統一性，又要考慮本單位、本學科的特色和個性，做到既均衡又有所側重，以確保衡量博士學位論文的準確性。

（二）建立博士學位論文質量保障的管理體系

通過多方面的調查研究，筆者認為，管理體系應該包括招生、培養及答辯等多個環節[5]。

在招生方面，進一步深化招生體制改革，改變博士生生源結構。現階段，一些在職人員將博士學歷作為職業進步的敲門磚，他們學習目的功利，研究風氣淡薄，學術功底薄弱，根本無法撰寫出高質量的博士學位論文。因此，要想培育出優秀的博士學位論文，就要吸收更多優秀的脫產學生報考。目前，很多高校擴大了碩博連讀和直接攻讀博士學位的錄取名額，鼓勵本校優秀的生源繼續在本校進行深造。研究生管理部門也根據本校及學科特點，不斷調整脫產學生的招生數量，逐漸縮減在職人員的招生名額。

在培養方面，推進博士研究生培養機制改革，建立科學合理的培養機制。目前，博士研究生學位論文水平不高，與預期課程設置不能夠密切跟蹤學科前沿的發展有很大的關系。因此，要推進博士研究生培養機制改革，首先，要建立博士研究生課程教學的監控機制，在課程設置上應科學合理，應該與碩士研究生拉開距離，內容上更要具有本學科的前沿性，教學方式上應防止滿堂灌、填鴨式、抽象式的教學，防止博士生導師由于承擔科研任務或者行政職務而導致精力和時間不能保證，影響課程教學；其次，加大聯合培養的力度，充分利用各種研究基地和創新平臺加大對博士生的聯合培養工作，充分利用本校的優勢學科、特色學科提升博士生的教育質量，鼓勵博士生參加國內國際學術會議，充分享受到國內外優秀高校的優質資源，使博士研究生的創新能力不斷得到全面提高，進而提高博士學位論文的質量。

在導師方面，強化博士生導師隊伍建設。首先，深化博士生導師遴選和聘任上崗改革。以遼寧大學為例，2013年，研究生院出臺了《遼寧大學關于對博士生導師進行年度考核的規定》，對博士生導師的科研任務進行了規定，特別指出，博士生導師所指導的博士論文要在上級部門組織的專家評審中全部成績在合格以上。年度考核未達標的導師，下一年的招生名額將被調整乃至停招。這一舉措的推行，在全校引起強烈反響，提高了導師的責任心和教學的積極性。其次，加大導師的指導力度。導師的做人、做事、做學問的風格會給學生留下深刻印象，甚至會對學生一生的成長產生重要的影響。導師應幫助博士生在撰寫論文的過程中避免走彎路，確保博士生能夠在自己能力所及的范圍內有所突破，實現創新。最后，大力推行導師組聯合指導方式。導師與學生可以互選，學生有權聘請某個專家作為其導師組中的指導老師。尤其是有些導師行政職務多，公務繁忙，可能忽略對學生的指導，這種情況下，學生還可以向導師組的其他教師進行請教。導師組可直接參與博士研究生的論文選題、課題攻堅、論文評閱和答辯等關鍵環節。各方積極提出建議，容集體智慧于一體。

在撰寫論文方面，確保各個環節完整、嚴謹。一是嚴把論文選題關。為了使博士學位論文的選題對國家經濟建設、科技進步和社會發展具有重要意義，博士生應盡可能地參與導師的重大科研課題或項目。同時要積極發揮導師指導組的作用，進一步完善選題。二是嚴把論文開題關。學校應建立嚴格的學位論文開題制度，組織校內外專家對論文的寫作目的、理論意義和實踐意義、國內外研究現狀，包括選題的基本內容、基本結構、研究方法以及主要參考文獻等各個方面認真審查和評議，提出修改意見和建議。三是嚴把論文中期考核關。通過嚴格的中期考核，對博士生的課程學習、學科綜合能力、科研能力、論文撰寫進度等方面進行全面的考核，及時發現培養過程中存在的問題，督促博士生對階段性成果進行及時總結。對于考核不合格的博士生提出警告，限期改正乃至終止博士階段的學習。四是嚴把論文預答辯關。為了提高博士學位論文質量，所有擬申請學位的博士生必須進行學位論文預答辯。通過實施預答辯，發現論文中存在的問題和不足之處，提出修改意見和方案，幫助和督促博士生進一步修改和完善學位論文，進而提高博士學位論文的整體質量。五是嚴把論文原創性檢測關。為進一步營造良好的學術環境，保證學位授予質量，借助高校普遍使用的學位論文學術不端檢測系統對所有申請答辯人員的學位論文進行檢測。通過檢測，對抄襲和剽竊嚴重的，一律不安排答辯。六是嚴把論文答辯關。答辯環節是博士學位論文質量保障體系中最后一個監控環節，為了使答辯環節不流于形式，學校應當嚴格按照學位論文答辯程序和要求，組成答辯委員會。答辯委員會按照學位論文質量評價標準，實事求是地對是否通過答辯做出決議。

（三）建立博士學位論文質量的評估體系

首先，建立研究生管理部門對博士學位論文“雙盲”評審機制，改革博士學位論文的外審制度。改變以往由博士生導師提供外審專家的狀況，通過建立專家庫的方式，加大研究生管理部門隨機抽取校外相關學科專家進行“雙盲”評審的權力。“雙盲”評審，能夠對論文的選題、理論基礎、實踐價值、創新點、文字表達和綜合分析能力進行科學公正的評價，判斷論文是否達到博士學位論文的標準。

其次，建立研究生管理部門評選各級、各類優秀博士學位論文機制。通過評選省級、校級優秀博士學位論文，督促各學位授予單位、各學科點進一步強化質量觀念，督促博士研究生積極參與各類科研創新活動，促進博士學位論文質量的進一步提高。

再次，建立學位授予單位對博士研究生激勵機制。以遼寧大學為例，2013年，遼寧大學制定了《遼寧大學全國優秀博士學位論文培養計劃》，設立專門的優秀博士學位論文培育基金，營造創新環境，實現優秀導師、優秀研究生與優質課題的結合，催生了一批高質量的研究生學位論文。該項措施激發了研究生的創新積極性，促進了博士學位論文質量的進一步提高。

最后，充分發揮國家對博士學位論文抽檢工作的監督作用。國務院學位辦對博士研究生學位論文抽檢作為加強博士生培養質量監督的有效手段，其目的是在學位授予單位、導師和學生中進一步強化質量觀念，促進學位授予單位重視博士研究生的培養質量。

博士學位論文在整個研究生教育中具有不可替代的地位，其質量的高低代表了研究生培養水平的高低。在未來的工作中，管理者應當根據博士生教育的特點，進一步規范博士生培養過程，努力提高博士學位論文質量，構建適合中國國情的博士學位論文質量保障體系。

[1]樓成禮,孟現志,林良夫,等.略論博士論文的獨創性貢獻[J].中國高教研究，2003(3):55-56.

[2]張奕飛,丁園,劉小偉,等.碩士學位論文質量保障體系現狀與對策——以南昌航空大學為例[J].江西化工，2013(1):18-22.

[3]張云仙,吳學東,姜禾嬌.關于博士學位論文質量的幾點思考[J].北京科技大學學報:社會科學版,2005(21):45-48.

[4]葉善文.高校碩士學位論文質量與影響因子管理度的實證分析[J].寧波大學學報:理工版,2010(2):120-123.

[5]李若英.提高博士博士學位論文質量的對策分析[J].中山大學學報論叢,2005(6):11-15.

【責任編輯 趙 穎】