以績效考評助推校級科學儀器公共平臺建設

張黎偉，周勇義，黃 凱，凌 輝

(北京大學 實驗室與設備管理部，北京 100871)

校級科學儀器公共平臺(以下簡稱“平臺”)是高校科研公共服務體系的必要組成部分，是高校進行學科建設和開展科研工作的重要支撐條件之一[1-2]。北京大學是國內較早開展科研公共服務體系建設的高校，目前已建成電子顯微鏡實驗室、分析測試中心、核磁中心、微納加工實驗室、實驗動物中心等5個校級科學儀器公共平臺，設備總價值達2.2億元，形成了相對完善的多學科科研支撐體系，對全?？茖W研究和創新型人才培養工作起到了良好的促進與支撐作用[3-4]。近年來，我校采取了多項措施，著力加強和推進校級科學儀器公共平臺的建設和發展，績效考評機制的引入便是其中的一項重要舉措。

1 績效考評的目的

績效考評機制的引入和考評指標體系的搭建旨在以考評為導向，加強學校公共支出管理理念，建立責任機制與學習機制，增進師生及公眾對校級科學儀器公共平臺的了解和監督，增強平臺效益評價的可操作性，提高平臺建設與運行管理的規范性、公正性、科學性和經濟合理性，確保學校投資效益的充分發揮，進而推進平臺建設的深入可持續進行。

2 績效考評指標體系的搭建

為使校級科學儀器公共平臺績效考評更具可操作性，我校設計和制定了“北京大學校級科學儀器公共平臺運行績效考評指標體系”。該體系涵蓋公共性、科研能力、管理機制、隊伍建設、特色項目等5個一級指標以及13個二級指標。為使該指標體系更加科學、全面，在指標體系設計的過程中參考了科技部對國家大型科學儀器中心考評、教育部重點實驗室評估、北京市首都科技條件平臺建設績效考評等相關工作中的經驗和做法，以使得我校對校級科學儀器公共平臺考評的重點與國家和地方的關注點更加契合。此外，我們還針對每個二級指標進行了考評要點的設置和評審觀測點的詳細闡述，以便于考評中專家進行綜合比較和量化打分。

2.1 公共性指標

校級科學儀器公共平臺具有資金密集、技術密集和公用性三大屬性，學校通過投入大量經費搭建尖端科研裝備體系，建設一支有效的平臺管理與使用技術隊伍，為科技創新活動提供廣泛的公共服務[5]。校級平臺的公共性就是為眾多學科發展和科研人員的研究活動提供技術支撐，而非僅僅局限于為個別院系和個別課題組提供服務。因此，公共性應作為平臺建設運行的核心指標之一，體現平臺所提供服務的廣度和深度。公共性可從資源總量、服務數量及范圍、儀器使用效率、服務質量和用戶培訓等5個方面進行考量。

(1) 資源總量。設備設施、人員、實驗室空間等各類資源是平臺的核心載體[6]。平臺在進行設備的選購時，應進行充分的論證，確保儀器選型科學，適用性強，能夠最大限度地滿足全校相關學科的科研需求[7]。與此同時，管理人員數量應與平臺的資源量相匹配，應保證儀器設備機時飽滿，使用效率高，管理人員技術水平不斷提高，最大化發揮平臺的資源優勢。

(2) 服務數量及范圍。通過對平臺所有設備的年有效工作機時和測試樣品數，以及校內外服務用戶的統計，進行平臺公共服務數量及范圍的考量。為體現平臺的公共性，平臺所提供的服務應不局限于平臺所掛靠院系，而應擴展至全校所有的相關學科。

(3) 儀器使用效率。儀器使用效率是考查平臺公共性和科研支撐能力的直觀指標之一。在儀器性能完好的前提下，儀器設備應具備較高的使用效率。以國家科技基礎條件資源調查中所設定的1 600 h為滿機時作為參照，平臺的設備，尤其是40萬元以上大型貴重科學儀器達到滿機時的比例應不小于70%。

(4) 服務質量。為用戶提供準確、高效、滿意的服務是平臺發揮公共性的宗旨。因此，應對平臺所提供服務的質量和效果進行重點考評，包括服務態度、測試結果和數據分析的準確性和可靠性、測試服務的及時性、用戶滿意程度、有無關于服務質量的投訴等。

(5) 用戶培訓?？茖W儀器是人類認識世界和改造世界的工具[8]。高水平的科研人才應該具備獨立操作高精尖儀器設備的基本素質。因此，作為學校公共資源載體的校級科學儀器公共平臺也務必主動承擔起人才培養的重任。為提高用戶操作儀器設備的能力，平臺應定期舉辦學術講座，介紹與平臺相關的儀器設備、實驗技術、學術科研等進展情況，進行操作培訓，使更多的用戶具備獨立上機操作的能力。

2.2 科研能力指標

(1) 支撐科研能力。平臺的主要任務是開展高水平的科學研究、人才培養，面向全校和社會提供公共科研服務。因此，平臺必須具備支撐高水平科學研究和培養創新型人才的能力，充分發揮平臺服務科研創新的基本功能。平臺支撐科研能力可通過所提供服務的科研項目、科技論文、專利申報、人才培養情況等得以體現。此外，為充分體現校級平臺對于全校多學科科研支撐的深度和廣度，平臺所服務的科研項目應在學科種類和研究方向上具有更大的覆蓋面，而非局限于個別院系和個別教授。

(2) 自身科研能力。在管好、用好校級科學儀器公共平臺以外，平臺技術人員的技術水平需要不斷提高。因此，平臺還應注重加強自身“造血”功能，著力進行技術創新、分析方法創新、儀器功能改進、關鍵部件設計加工以及科學儀器創新等，以便于提供更高水準、更深層次和更具權威的服務，使服務內容由簡單的分析測試拓展至深度研發實驗合作。平臺成員應踴躍承擔各類科研項目，發表高水平科研論文，申請國家專利，參加各級質量認證等。

2.3 管理機制指標

高效管理，機制先行。健全的機制是科學、高效管理的前提和根本保障[9]。平臺應根據自身資源及服務特點，建立健全各項操作管理制度、操作規范及工作流程，完善內部管理與績效考核機制、共享監管機制和人才評價機制，形成科學的組織管理模式和有效的運行機制，保障平臺正常運轉和在相當長一段時間內的可持續發展。管理機制的建設情況可從規章制度、運行管理和信息平臺搭建等3個方面進行考量。

2.3.1 規章制度

平臺應建立開放服務管理制度、用戶檔案管理制度、預約登記制度、儀器使用管理辦法、儀器損壞賠償管理辦法、實驗室安全管理制度、事故責任制度、內部考評制度等。在日常運行管理時嚴格執行規章制度，并根據實際情況及時修訂規章制度。

2.3.2 運行管理

平臺應建立合理、可行、科學的長效發展機制，保障平臺在儀器設備資源保有量、設備檔次、技術人員能力水平、開放服務質量和運行管理狀況等多方面保持先進性和影響力。

(1) 建立內部溝通機制。平臺管理人員群策群力，定期就平臺日常運行管理事宜進行探討和交流。

(2) 建立嚴格、規范的財務管理制度。嚴格執行收支兩條線，避免坐收坐支現象。經費的審批和使用合理規范，提高經費使用效益，拒絕與平臺運轉無關的支出。

(3) 建立用戶培訓機制，培訓后的用戶具備獨立上機能力。

(4) 建立設備維修維護機制。對儀器設備定期保養維護、及時維修，保證平臺儀器正常運轉。定期進行設備校準，提高測試數據的準確可靠性。

(5) 建立預約管理機制，保障科研工作的有序開展，維護校內用戶資源使用的公平性。對于未預約使用儀器導致與正常測試沖突或未按預約時間使用儀器導致資源浪費等行為，應有懲戒措施。

(6) 建立完備的應急預案，避免因斷水、斷電、斷氣以及任何人為因素造成的儀器損毀。正確應對實驗室可能出現的各類事故，如火災、跑水、爆炸、電路損毀、氣體泄漏、藥品傾灑、生物安全事故、人身傷害等。

(7) 建立嚴格的操作規范。在進行與細菌、病毒、實驗動物、有毒試劑或材料、高溫高壓、強電強場等有關的科研工作時，避免出現實驗室技術安全事故。

2.3.3 信息平臺

信息化建設是平臺進行高效管理，展示和宣傳自身科研資源的重要窗口和手段[10-11]。平臺應積極建設信息平臺，為用戶提供平臺總概況、設備設施資源、收費標準、開放預約情況、管理人員架構、服務指南等信息，充分發揮信息公開和群眾監督的作用，不斷提高平臺運行管理和資源分配占用的公開透明程度。

2.4 隊伍建設

科技創新，人才為本。圍繞提高自主創新能力、建設創新型國家的目標要求，學校正努力造就一批世界水平的科學家、科技領軍人才、工程師和高水平創新團隊，注重培養一線創新人才和青年科技人才，建設宏大的創新型科技人才隊伍[12]。因此，平臺在建設和發展過程中，應切實落實學校教授委員會監督下的主任負責制，建立學術領導團隊和技術支撐團隊，合理搭建隊伍總體架構，保持隊伍的穩定性和創新活力，確保平臺穩定運行和發展。

(1) 教授委員會應在平臺發展方向、資源分配機制、平臺運行監督和重大事項決策等方面發揮關鍵作用。平臺主任在教授委員會的監督和指導下，全面負責平臺的建設規劃、人才隊伍建設、人事財務管理，保證平臺的科研支撐作用和平臺的平穩發展。

(2) 學術領導團隊應熟悉本領域國內外學術和技術的發展動向，在平臺科研方向、資源配置、人員引進等方面提供指導和引領作用。

(3) 技術支撐團隊應立足于平臺的專業特色和對相關學科的支撐，能熟練操作所負責的儀器設備，具備維修設備、排除常見故障的能力；對本專業知識應有全面的掌握，具備提供深度研發實驗服務的能力。

(4) 隊伍的整體架構應科學合理，符合平臺的工作需要和未來的發展。人員安排和崗位布局合理，崗位職責明晰，隊伍精干并基本穩定，避免人員的頻繁更迭。應按人員專業特長分派崗位，做到人盡其才。

(5) 對平臺的隊伍建設應有長遠的規劃和全局意識，對一定發展時期內的隊伍能力建設、專業發展方向、人員組織架構等統籌考慮。平臺人員應努力提升自身業務素質和水平，積極參加業務培訓和學術交流活動，充分發揮每個人的工作積極性和專業特長，使平臺資源達到效益最大化。

2.5 特色項目指標

由于平臺依托的學科、支撐學科方向和發展模式各不相同、各具特色，因此，平臺在運行管理、測試服務、隊伍建設、設備資源等方面也應采取一些獨特的、與自身特色兼容的舉措，使平臺保有自身的“絕活兒”，確保平臺發展不落窠臼、獨樹一幟。

3 績效考評的組織形式

根據《北京大學校級科學儀器公共平臺建設與管理辦法》，績效考評由平臺自評和校級評審兩部分組成，每年進行一次。平臺自評得分以一定比例加權計入學?？荚u得分，學校以平臺績效考評最終得分為依據，確定對平臺補貼的額度。

自評是由平臺自行組織學術委員會進行評分，于年中進行。實驗室與設備管理部作為校級公共平臺的管理部門，負責組織平臺的校級評審。校級評審于年末進行，由各平臺按照考評指標匯報本平臺當年的建設情況，各平臺專家組根據建設情況進行評分。其中，平臺專家組成員由各平臺學術委員會和平臺大用戶代表組成，并且在選擇平臺大用戶代表時應充分考慮用戶的學院分布和學科方向，使用戶代表可以覆蓋盡量多的院系和學科方向，以充分體現用戶評分的客觀和公平。

此外，由于平臺的主要職能是服務本校的教學科研工作，應首先滿足校內測試和科研工作需求。因此，校內服務量也是計算考評補貼額度的另外一個重要依據。

4 績效考評的作用與成效

自2012年以來，北京大學的5個校級平臺已經進行過2次績效考評?？冃Э荚u在經驗積累、工作改善、決策參考、責任約束、公眾監督等方面對于平臺的建設與運行發揮了重要作用。

(1) 績效考評制度是對平臺進行科學、規范管理的重要體現。在《北京大學校級科學儀器公共平臺建設與管理辦法》中，對平臺考評的程序和內容進行了明確規定，而科學的績效考評指標體系的搭建則為平臺考評提供了重要依據。對平臺建設情況進行定性和定量綜合考評，既使績效考評更具可操作性和規范性，也將現代化科學管理理念融入到平臺管理的總體架構之中。

(2) 績效考評為公共平臺提供了一次“回頭看”的機會。平時由于科研任務繁重，平臺往往忽視了對自身工作進行階段性總結。通過實施績效考評，促使各校級平臺從多個角度對自身建設和發展的進行梳理和總結。各平臺可根據考評結果認識自身的差距和不足，取長補短，完善管理機制，尋找平臺后續發展的落腳點和著力點。

(3) 通過績效考評可使平臺更加明確用戶的需求。由于各個平臺的資源特色、支撐學科和科研側重點不盡相同，在具體考評的操作中，學校采取了同行同領域專家和用戶代表評議的機制，使績效考評結果可充分反映出用戶的直觀感受，也使平臺管理人員更加明確服務對象的科研需求，有的放矢地提升自身服務能力，有側重地推進和加強平臺建設。

(4) 績效考評為管理部門提供了寶貴的政策支持。在總體經費投入有限的情況下，績效考評結果為發放平臺運行補貼提供了重要依據，使得經費使用更加合理，更充分發揮經費使用效益。通過績效考評、以評促建，也使管理部門發現了平臺建設的“短板”，針對運行管理中暴露出來的問題，制定相應的對策和辦法，推進平臺建設走向更高的發展水平。

5 結束語

對于北京大學而言，校級公共平臺既是學校培養創新型、復合型領軍人才和開展高水平科研工作、搶攻科學前沿的關鍵條件，也是學校投身國家和地方經濟建設，積極履行社會服務職能的物質基礎。實行績效考評制度并建立績效考評指標體系是平臺建設工作的重要推手之一，是科學規范管理的關鍵環節。在學校平臺后續建設中，將繼續優化績效考評機制，使平臺在支撐教學科研、服務社會需求中發揮更大的作用。

[1] 宋興輝，周小峰.高校大型儀器共享平臺建設的創新與實踐[J].實驗技術與管理，2013,30(12)：37-40.

[2] 聞星火，郭英姿，魏婧，等.高校大型儀器共享系統建設實踐與探索[J].實驗技術與管理,2010,27(9)：1-5.

[3] 周勇義，張黎偉，黃凱，等.高等學校科研公共服務平臺建設與管理初探[J].實驗室研究與探索，2010,29(12)：175-176.

[4] 馬桂林，趙永慶.加強規劃與管理 推進高水平公共研究平臺建設[J].實驗技術與管理，2011，28(9)：31-34.

[5] 王建梅，蔣陽，李梅川，等.高校大型精密儀器公共服務平臺的建設與管理工作探析[J].合肥工業大學學報：社會科學版，2005,19(6)：32-35.

[6] 賴蕓.貴重儀器設備管理平臺建設的探索[J].實驗室研究與探索，2007，26(3)：148-150.

[7] 左玉生，孫岳明.強化規劃論證，構建一流大型儀器平臺[J].實驗技術與管理，2011,28(11)：248-250.

[8] 周勇義.高等學校開展科學儀器研發創新工作的思考[J].實驗技術與管理，2012,29(3)：208-210.

[9] 聞星火，黃樂，王琦.探究大型儀器共享之路[J].中國高教研究，2008(10)：90-91.

[10] 吳守輝，聞星火，薛為，等.大型設備共享服務校級平臺建設探索和實踐[J].實驗技術與管理，2011,28(4)：182-185.

[11] 劉揚，黃朝華，吳炎，等.高校信息化大型儀器共享管理平臺構建的研究與實踐[J].實驗室研究與探索，2011,30(11)：267-270.

[12] 國家中長期人才發展規劃綱要(2010—2020年)[EB/OL].(2010-06-08)[2010-02-26].http://www.most.gov.cn/yw/201006/t20100607_77850.htm.