遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的價(jià)值評(píng)價(jià)
——基于CVM的本土化改進(jìn)

崔衛(wèi)華，謝佳慧

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧 大連 116025；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 研究生院，遼寧 大連 116025)

工業(yè)遺產(chǎn)，作為歷史發(fā)展的承載物，是工業(yè)時(shí)代發(fā)展的符號(hào)，凝聚著工業(yè)文化在發(fā)展中不斷前進(jìn)、不斷革新的精髓，記錄著城市文化在傳承中不斷篩選、不斷融合的歷史，承載著民族精神在弘揚(yáng)中不斷豐富、不斷提升的核心。工業(yè)遺產(chǎn)是社會(huì)發(fā)展中從工業(yè)時(shí)代走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要遺存，不僅傳承著文化，也和政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展息息相關(guān)、緊密相連，2003年7月，工業(yè)遺產(chǎn)所具有的歷史、技術(shù)和社會(huì)意義等諸多價(jià)值在《下塔吉爾憲章》中得到了肯定。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，東北地區(qū)的工業(yè)化嶄露頭角，國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期和“一五”期間國(guó)家宏觀(guān)政策的大力支持使東北地區(qū)的工業(yè)得以飛速發(fā)展。遼寧作為東北老工業(yè)基地的重要省份之一，在工業(yè)化進(jìn)程中留下了許多工業(yè)遺產(chǎn)。沈陽(yáng)鐵西區(qū)工業(yè)區(qū)素有“東方魯爾”的美譽(yù)，是東北老工業(yè)基地的典范，豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)和厚重的工業(yè)文化底蘊(yùn)塑造了沈陽(yáng)團(tuán)結(jié)實(shí)干的城市精神和地方感；鞍山是我國(guó)的重工業(yè)基地之一，鞍山鋼鐵作為“一五”期間我國(guó)37項(xiàng)重點(diǎn)工程之一留下了諸多寶貴的工業(yè)遺產(chǎn)。從整體看來(lái)，遼寧具有豐富的工業(yè)遺產(chǎn)，且這些工業(yè)遺產(chǎn)所蘊(yùn)含的城市文化和地方性獨(dú)具特色，這些工業(yè)遺產(chǎn)是歷史發(fā)展中不可多得的寶貴財(cái)富。

然而，在城市化的快速發(fā)展中，許多工業(yè)遺產(chǎn)被視為工業(yè)廢棄物拆除掉了，這些在工業(yè)化進(jìn)程中的珍貴遺存沒(méi)有得到應(yīng)有的保護(hù)，因此，如何精確測(cè)算工業(yè)遺產(chǎn)的價(jià)值至關(guān)重要。工業(yè)遺產(chǎn)屬于文化遺產(chǎn)的范疇，我國(guó)學(xué)者多從定性角度分析文化遺產(chǎn)的價(jià)值，少數(shù)學(xué)者研究了文化遺產(chǎn)的使用價(jià)值。對(duì)直接使用價(jià)值進(jìn)行測(cè)算簡(jiǎn)單易行，而間接使用價(jià)值要通過(guò)調(diào)查支付意愿來(lái)確定其量化結(jié)果。學(xué)者多采用意愿調(diào)查法(CVM)調(diào)查支付意愿，這種方法從西方發(fā)達(dá)國(guó)家引入，應(yīng)用比較成熟，多用于進(jìn)行自然遺產(chǎn)資源和文化遺產(chǎn)資源的價(jià)值評(píng)價(jià)。然而，CVM這種陳述偏好的評(píng)估法是建立在環(huán)境倫理學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)之上的，社會(huì)體制、市場(chǎng)規(guī)模都會(huì)影響其操作實(shí)施的過(guò)程，知識(shí)體系、思想模式和風(fēng)俗習(xí)慣等眾多因素都會(huì)對(duì)這種評(píng)估方法產(chǎn)生一定的影響[1]。

我國(guó)目前仍是發(fā)展中國(guó)家，這個(gè)階段應(yīng)用CVM測(cè)算工業(yè)遺產(chǎn)非使用價(jià)值時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題？CVM能否直接用于工業(yè)遺產(chǎn)非使用價(jià)值的測(cè)算？如何針對(duì)工業(yè)遺產(chǎn)的特殊性并結(jié)合實(shí)際情況對(duì)CVM進(jìn)行本土化改進(jìn)？CVM在實(shí)際應(yīng)用中存在各種偏差，如何有效減少這些偏差？對(duì)于以上問(wèn)題的回答和檢驗(yàn)需要通過(guò)一系列的實(shí)證研究來(lái)解決，本文嘗試結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情以及遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的特殊性對(duì)CVM方法進(jìn)行本土化改進(jìn)。

一、文獻(xiàn)綜述及相關(guān)研究存在的問(wèn)題

CVM方法發(fā)軔于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，應(yīng)用領(lǐng)域也逐漸擴(kuò)展到自然資源的價(jià)值評(píng)價(jià)，隨著方法應(yīng)用的成熟，目前國(guó)外很多管理部門(mén)的決策都依賴(lài)于CVM的研究成果。英美等國(guó)已通過(guò)法律文件將CVM作為環(huán)境決策的重要依據(jù)，充分肯定了其用于測(cè)算非使用價(jià)值的可靠性及用于指導(dǎo)決策的重要意義。20世紀(jì)80年代，我國(guó)涌現(xiàn)出大批學(xué)者進(jìn)行CVM理論研究，10年后進(jìn)入了利用CVM進(jìn)行案例研究的探索性研究階段，此后案例研究逐漸增多，薛達(dá)元等對(duì)長(zhǎng)白山自然保護(hù)區(qū)的非使用價(jià)值進(jìn)行了詳細(xì)的探討，開(kāi)啟了CVM應(yīng)用于遺產(chǎn)資源領(lǐng)域價(jià)值評(píng)價(jià)的先河并對(duì)后續(xù)研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響[2]。但由于CVM引進(jìn)國(guó)內(nèi)時(shí)間較短，我國(guó)關(guān)于CVM研究還存在一些不足，關(guān)鍵技術(shù)和引導(dǎo)方式的選擇，受眾對(duì)象和輻射范圍的確定，調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)、調(diào)查數(shù)據(jù)的篩選、結(jié)論有效性的驗(yàn)證等較多方面需要進(jìn)一步探討。2005年后國(guó)內(nèi)學(xué)者采用CVM評(píng)價(jià)文化遺產(chǎn)資源價(jià)值的研究逐漸增多。依據(jù)NOAA原則[3]和相關(guān)研究成果，對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)在文化遺產(chǎn)資源領(lǐng)域應(yīng)用CVM的主要案例分析如表1和表2所示。

表1 國(guó)內(nèi)應(yīng)用CVM評(píng)價(jià)文化遺產(chǎn)資源價(jià)值的主要研究案例

注：表中所示案例的測(cè)度指標(biāo)都選用了WTP，支付方式都選擇了貨幣。

表2 表1所示案例的操作技術(shù)分析

表1和表2表明，目前國(guó)內(nèi)應(yīng)用CVM對(duì)文化遺產(chǎn)資源的價(jià)值評(píng)價(jià)，在各操作環(huán)節(jié)中仍存在不足之處，需要不同程度的改進(jìn)：第一，國(guó)內(nèi)利用CVM進(jìn)行文化遺產(chǎn)資源的實(shí)證研究還較少，大多局限于一般性的介紹，沒(méi)有根據(jù)研究對(duì)象的特殊性對(duì)CVM加以修正，在該領(lǐng)域的發(fā)展仍處于初級(jí)的探索性階段，應(yīng)用于工業(yè)遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)方面的研究?jī)H有一篇[4]。第二，支付方式單一，多采用捐款、增加稅收、提高門(mén)票價(jià)格和成立專(zhuān)項(xiàng)基金等。這種表面看似有多種形式的支付方式，對(duì)于受訪(fǎng)者來(lái)說(shuō)都需要支付一定數(shù)量的貨幣來(lái)表達(dá)自己的支付意愿，這種單一的貨幣支付方式容易導(dǎo)致支付意愿偏低，會(huì)造成對(duì)遺產(chǎn)資源價(jià)

值的低估，需要在貨幣支付的基礎(chǔ)上探討適合我國(guó)國(guó)情的其他支付形式。第三，引導(dǎo)方式選擇不得當(dāng)。二分式問(wèn)卷在國(guó)外的應(yīng)用比較普遍，但國(guó)內(nèi)的多數(shù)研究都舍棄了這種相對(duì)成熟的引導(dǎo)方式而采用了支付卡式，探討導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因并加以改進(jìn)是提高CVM有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第四，零支付意愿普遍偏高，并且原因較一致，*零支付的主要原因是收入有限、是政府的事、無(wú)價(jià)值。除了操作技術(shù)不規(guī)范等方法應(yīng)用過(guò)程本身外，還與我國(guó)目前大部分人群的收入水平較低以及社會(huì)對(duì)工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)意識(shí)比較薄弱有關(guān)，這就使得合理確定受眾人群使調(diào)查結(jié)果趨近真實(shí)值成為工業(yè)遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)的重要步驟。第五，調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)、預(yù)調(diào)查和最后階段的有效性分析沒(méi)有受到重視，大部分問(wèn)卷都沒(méi)有以豐富的內(nèi)容向受訪(fǎng)者展示研究對(duì)象的價(jià)值，很多研究沒(méi)有進(jìn)行預(yù)調(diào)查和有效性分析，而這些研究環(huán)節(jié)對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)期調(diào)查目標(biāo)和結(jié)果驗(yàn)證至關(guān)重要。

二、CVM方法的本土化改進(jìn)

1．基于我國(guó)國(guó)情的本土化改進(jìn)

CVM方法應(yīng)用于我國(guó)需要面對(duì)以下的國(guó)情：

(1)人均收入水平較低。近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)，但仍無(wú)法擺脫處于發(fā)展中國(guó)家的事實(shí)。2012年，國(guó)際貨幣基金組織對(duì)193個(gè)國(guó)家和地區(qū)的人均收入水平進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果表明2012年我國(guó)人均收入為5 740美元，而CVM的起源國(guó)家美國(guó)高達(dá)50 120美元，將近我國(guó)的十倍。我國(guó)2012年人均收入在世界的排名為第94位，美國(guó)為第14位，日本、德國(guó)和英國(guó)的人均收入水平也是我國(guó)的六倍之多，我國(guó)與主要經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的差距很明顯。

(2)公民不擁有對(duì)遺產(chǎn)資源的法定權(quán)力。自然文化遺產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)是行為主體對(duì)自然文化遺產(chǎn)資源擁有的一組包括使用權(quán)、所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)在內(nèi)的權(quán)力。在我國(guó)，遺產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)所有者是國(guó)家，因?yàn)閼椃ㄒ?guī)定自然資源歸國(guó)家或集體所有。為了能夠有效地保證自然文化遺產(chǎn)資源的良性循環(huán)、豐富多樣和公平分配，國(guó)家從宏觀(guān)層面對(duì)自然文化遺產(chǎn)資源進(jìn)行保護(hù)開(kāi)發(fā)和調(diào)配管理，代替了公民行使權(quán)力。實(shí)際上，公民已經(jīng)失去了對(duì)自然文化遺產(chǎn)資源的法定權(quán)力。

(3)難以掌握被調(diào)查者對(duì)假想市場(chǎng)的響應(yīng)。CVM的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是利用效用最大化原理，從受訪(fǎng)者的主觀(guān)滿(mǎn)意度出發(fā)，讓他們?cè)诩傧氲氖袌?chǎng)環(huán)境中回答對(duì)某物品的最大支付意愿或者最小補(bǔ)償意愿。和西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)過(guò)于薄弱，這一現(xiàn)狀將直接影響調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。因政治制度、社會(huì)文化不同，被調(diào)查者對(duì)資源變化導(dǎo)致的后果也有不同的理解，這些都將導(dǎo)致差異性的結(jié)果。由于CVM不是以市場(chǎng)行為作為依據(jù)，而是依賴(lài)人們的主觀(guān)想法，因此，把握受訪(fǎng)者的反應(yīng)存在很大的難度，研究人員很難在研究之前設(shè)計(jì)合理的調(diào)查問(wèn)卷，也注意不到調(diào)查過(guò)程中存在的問(wèn)題，這將影響問(wèn)卷設(shè)計(jì)的合理性、調(diào)查的可行性、抽樣的科學(xué)性和問(wèn)卷結(jié)果的可靠性，進(jìn)而影響CVM研究的效度和信度。

基于以上基本國(guó)情，本文嘗試進(jìn)行以下幾方面的改進(jìn)：

(1)采用義務(wù)工和貨幣相結(jié)合的支付方式。CVM的支付方式主要包括直接支付貨幣、提高門(mén)票價(jià)格、設(shè)立基金、增加稅收和捐款等。國(guó)內(nèi)已有研究表明，用貨幣支付進(jìn)行調(diào)查時(shí)，零支付現(xiàn)象大量存在，因?yàn)槲覈?guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，人均收入水平遠(yuǎn)達(dá)不到西方國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，受個(gè)人收入的限制，部分人有支付意愿而無(wú)力進(jìn)行貨幣支付。從CVM技術(shù)層面看，把義務(wù)工作為支付方式既可以豐富支付手段、保證支付行為真實(shí)可靠、便于公眾接受，也能從一定程度上削弱“搭便車(chē)”現(xiàn)象。但是，如何將義務(wù)工轉(zhuǎn)換為貨幣？按照什么標(biāo)準(zhǔn)？由于義務(wù)工本身具有無(wú)償勞動(dòng)的性質(zhì)，不能以平均工資標(biāo)準(zhǔn)來(lái)轉(zhuǎn)化，本文建議按照當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)將義務(wù)工的勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為貨幣形式估算。

(2)采用WTP作為測(cè)度指標(biāo)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，無(wú)論是WTP(支付意愿)還是WTA(受償意愿)都是衡量由于同一物品供應(yīng)的改變帶來(lái)的效用。但在CVM的實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果都表明WTP和WTA之間存在較大差異(如表3所示)。

在對(duì)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)的預(yù)調(diào)查和試調(diào)查階段，本文采用WTA和WTP兩種方式進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示二者之間的差距非常懸殊，若采用WTA和WTP的區(qū)間值作為估算值，會(huì)使估算結(jié)果的范圍很大，失去了估算范圍的意義。

表3 國(guó)內(nèi)外關(guān)于WTA和WTP差異的研究

因此，選取合適的指標(biāo)值對(duì)獲得真實(shí)的測(cè)量結(jié)果至關(guān)重要。選擇測(cè)度指標(biāo)時(shí)要明晰研究對(duì)象的產(chǎn)權(quán)歸屬，若受訪(fǎng)者是遺產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)主體，應(yīng)采用WTA，反之則采用WTP。崔衛(wèi)華[10]的研究已經(jīng)證實(shí)WTA的提問(wèn)方式在我國(guó)運(yùn)用得不成熟，公眾也不相信遺產(chǎn)資源的破壞能給自己帶來(lái)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因此WTP更符合我國(guó)國(guó)情。綜合考慮工業(yè)遺產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬和國(guó)內(nèi)外已有的實(shí)證研究案例，本文建議采用WTP進(jìn)行工業(yè)遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)。

(3)增加預(yù)調(diào)查和試調(diào)查環(huán)節(jié)。調(diào)查問(wèn)卷是CVM所使用的評(píng)價(jià)工具，由于CVM方法建立在被調(diào)查者的假想市場(chǎng)之上，所以要通過(guò)完善實(shí)施技術(shù)來(lái)減少各種偏差，問(wèn)卷設(shè)計(jì)作為CVM研究的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它的好壞是調(diào)查成敗的關(guān)鍵。

預(yù)調(diào)查能反映出問(wèn)卷中存在的不合理環(huán)節(jié)，并依此對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行修正，使問(wèn)卷設(shè)計(jì)全面、細(xì)致、準(zhǔn)確且通俗易懂。同時(shí)，預(yù)調(diào)查使研究人員熟悉調(diào)研過(guò)程，便于在正式調(diào)研中合理處理突發(fā)情況，以簡(jiǎn)潔明了的方式回答受訪(fǎng)者的提問(wèn)，進(jìn)而使調(diào)查過(guò)程更順利，調(diào)查結(jié)果更可靠、更科學(xué)。

試調(diào)查是對(duì)前期研究的一個(gè)檢驗(yàn)，通過(guò)試調(diào)查可以對(duì)修改后的調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行最后的修訂，使研究人員在更加成熟的問(wèn)卷基礎(chǔ)上掌握調(diào)查過(guò)程中需要注意的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加熟練地處理調(diào)查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，站在價(jià)值中立的角度引導(dǎo)受訪(fǎng)者完成問(wèn)卷調(diào)查，有利于正式調(diào)查的順利進(jìn)行，也提高了調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性。

2．基于文化遺產(chǎn)資源價(jià)值特征的本土化改進(jìn)

CVM方法應(yīng)用于文化遺產(chǎn)資源所面臨的特殊性如下：

(1)CVM產(chǎn)生最初是應(yīng)用于環(huán)境資源的休閑娛樂(lè)價(jià)值評(píng)價(jià)，而與文化遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)并無(wú)直接聯(lián)系。1986年， 該方法受到了美國(guó)政府的高度肯定，是評(píng)價(jià)自然資源的存在價(jià)值和遺產(chǎn)價(jià)值的重要手段。在國(guó)外，經(jīng)過(guò)近50年的發(fā)展，CVM已經(jīng)成為自然資源和環(huán)境價(jià)值評(píng)估的主要方法。國(guó)內(nèi)較早從事CVM研究的學(xué)者也都將其用于自然資源方面，陳國(guó)階利用CVM研究三峽工程對(duì)環(huán)境影響的綜合評(píng)價(jià)[11]，薛達(dá)元等[2]對(duì)長(zhǎng)白山自然保護(hù)區(qū)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，其研究對(duì)象都是自然遺產(chǎn)資源。從國(guó)內(nèi)外研究成果可見(jiàn)，相對(duì)于文化遺產(chǎn)資源的價(jià)值評(píng)價(jià)，CVM在自然遺產(chǎn)資源的價(jià)值評(píng)價(jià)方面研究案例較多、應(yīng)用較為成熟。

(2)和自然遺產(chǎn)資源一樣，大部分文化遺產(chǎn)資源具有公共物品的性質(zhì)，然而采用CVM對(duì)遺產(chǎn)資源進(jìn)行非使用價(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)，二者之間存在較大差異。自然環(huán)境的改善直接促進(jìn)生活環(huán)境質(zhì)量的提高，被調(diào)查者能直接感受這一變化；而文化遺產(chǎn)資源的改善多帶來(lái)精神層面的提高，這種文化素養(yǎng)的提升效果不那么顯著，福利的“無(wú)形性”增加了對(duì)非使用價(jià)值的調(diào)查難度[12]。此外，我國(guó)沒(méi)有進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查的傳統(tǒng)，除了那些對(duì)文化遺產(chǎn)資源和意愿調(diào)查法非常了解的人之外，普通的被調(diào)查者并不具備為這種物品估價(jià)(賦值)的經(jīng)驗(yàn)。

(3)文化遺產(chǎn)資源的價(jià)值主要包括歷史文化價(jià)值和科學(xué)藝術(shù)價(jià)值。受社會(huì)發(fā)達(dá)程度和教育程度的影響，公眾對(duì)某些遺產(chǎn)資源的了解不夠深入；加之我國(guó)地域遼闊，文化遺產(chǎn)資源具有內(nèi)容豐富性、形式多樣性和亮點(diǎn)地域性等特點(diǎn)，一部分人沒(méi)有意識(shí)到文化遺產(chǎn)資源蘊(yùn)含的巨大價(jià)值，如果對(duì)受眾對(duì)象不加區(qū)分，必將導(dǎo)致對(duì)文化遺產(chǎn)資源實(shí)際價(jià)值的低估，因此，合理選取受眾對(duì)象是文化遺產(chǎn)尤其是工業(yè)遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)的難點(diǎn)。

基于文化遺產(chǎn)資源不同于自然資源的特殊性，本文嘗試進(jìn)行以下改進(jìn)：

(1)采用二分式作為引導(dǎo)技術(shù)。CVM引導(dǎo)技術(shù)主要包括投標(biāo)博弈、開(kāi)放式、支付卡式和二分式。隨著方法應(yīng)用的逐漸成熟，投標(biāo)博弈和開(kāi)放式逐漸被淘汰，現(xiàn)已比較少見(jiàn)。從操作層面看，二分式需要的樣本量較大，預(yù)調(diào)查、試調(diào)查過(guò)程對(duì)時(shí)間和經(jīng)費(fèi)的要求都較高，國(guó)際上普遍采用二分式進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，而國(guó)內(nèi)的大部分研究基本上都選擇采用操作簡(jiǎn)單的支付卡式的引導(dǎo)技術(shù)。

由于文化遺產(chǎn)資源價(jià)值的特殊性，被調(diào)查者很難對(duì)研究對(duì)象做出合理的估價(jià)，而結(jié)合支付卡式和二分式引導(dǎo)方式的優(yōu)缺點(diǎn)可以發(fā)現(xiàn)，二分式的合理性較為突出，能更好地模擬市場(chǎng)交易行為。本文進(jìn)行調(diào)查時(shí)采用的是二分式問(wèn)卷，先詢(xún)問(wèn)支付意愿，對(duì)于愿意支付的受訪(fǎng)者再繼續(xù)詢(xún)問(wèn)對(duì)給定金額是否能接受，受訪(fǎng)者對(duì)兩個(gè)問(wèn)題只需要回答“是”或“否”(如表4所示)。

表4 二分式問(wèn)卷的核心估值問(wèn)題及目的

注：摘自本項(xiàng)目組實(shí)際使用的調(diào)查表。

(2)受眾對(duì)象的選擇要兼顧受眾區(qū)域和受眾人群。選擇什么樣的總體人群作為總經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)的依據(jù)是CVM應(yīng)用的難點(diǎn)之一。郭劍英和王乃昂(2005)以及譚超[4]的研究結(jié)果顯示人均支付意愿都是30元，郭劍英和王乃昂選擇了敦煌旅游總?cè)舜巫鳛闃颖究傮w，計(jì)算出敦煌旅游資源的非使用價(jià)值是0.12億元；譚超選擇了北京常住人口作為樣本總體，計(jì)算出北京焦化廠(chǎng)的非使用價(jià)值是3.33億元(如表5所示)，不同總體人群計(jì)算出來(lái)的結(jié)果直接影響到經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小。

表5 國(guó)內(nèi)主要遺產(chǎn)資源案例研究

理論上講，應(yīng)把文化遺產(chǎn)資源的直接受益者作為調(diào)查對(duì)象，但相比于自然資源和生態(tài)環(huán)境，文化遺產(chǎn)資源的輻射力更廣，完全確定直接受益者無(wú)異于紙上談兵。因此，本文嘗試根據(jù)文化遺產(chǎn)資源的級(jí)別確定輻射范圍進(jìn)而從技術(shù)層面篩選受眾對(duì)象，世界級(jí)、國(guó)家級(jí)的文化遺產(chǎn)資源影響力深遠(yuǎn)，將全我國(guó)甚至全世界作為受眾對(duì)象都不為過(guò)；地方性的文化遺產(chǎn)資源輻射范圍較小，受眾對(duì)象應(yīng)限定在文化遺產(chǎn)所在地理空間[12]。同時(shí)，CVM的總?cè)丝跇颖痉秶鷳?yīng)根據(jù)最終所服務(wù)的決策層次進(jìn)行確定。如果是為地方保護(hù)服務(wù)的，總?cè)丝诰蛻?yīng)是地方的人口數(shù)；若是服務(wù)于整個(gè)國(guó)家宏觀(guān)規(guī)劃，總?cè)丝诰蛻?yīng)該是全體國(guó)民。

此外，以往大量的研究表明，文化遺產(chǎn)資源的特殊性導(dǎo)致其在公眾中的認(rèn)可度較低，因此，要選取那些受教育程度較高、有支付能力的人群作為受眾對(duì)象。

(3)實(shí)施有效性分析。有效性是指實(shí)際得到的結(jié)果和真實(shí)結(jié)果之間的差異，具體包括內(nèi)容有效性、標(biāo)準(zhǔn)有效性、收斂有效性和理論有效性。多年的CVM研究發(fā)現(xiàn)，受傳統(tǒng)文化因素的影響，我國(guó)CVM研究中有效性受受訪(fǎng)者道德和責(zé)任因素的影響很大。而國(guó)內(nèi)利用CVM進(jìn)行遺產(chǎn)資源價(jià)值評(píng)價(jià)的實(shí)證研究中，幾乎沒(méi)有案例對(duì)結(jié)果的有效性進(jìn)行分析，這就導(dǎo)致研究過(guò)程不完整、方法利用不到位和研究結(jié)果可信度不高等問(wèn)題。因此，進(jìn)行有效性分析是必不可少的環(huán)節(jié)，經(jīng)過(guò)有效性分析可以使研究過(guò)程更加客觀(guān)、得到更為科學(xué)的研究結(jié)果，便于為相關(guān)組織的決策提供可靠有效的依據(jù)。

然而，收斂有效性檢驗(yàn)本身存在一定問(wèn)題，即使用同樣的方法衡量消費(fèi)者剩余，結(jié)果會(huì)因所選模型的不同而存在較大差異。鑒于此，本文建議應(yīng)分別從內(nèi)容有效性、標(biāo)準(zhǔn)有效性和理論有效性進(jìn)行分析。

3．基于遼寧工業(yè)遺產(chǎn)資源特殊性的本土化改進(jìn)

CVM方法應(yīng)用于遼寧工業(yè)遺產(chǎn)要考慮以下特征：

(1)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)數(shù)量多、涉及行業(yè)廣。遼寧近代工業(yè)產(chǎn)生于1840年，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到新中國(guó)成立是遼寧近代工業(yè)時(shí)期，在這個(gè)階段共遺留了81項(xiàng)工業(yè)遺產(chǎn)，占遼寧工業(yè)遺產(chǎn)總數(shù)的77.88%。*中華人民共和國(guó)1985年工業(yè)普查資料。在近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，遼寧工業(yè)遺產(chǎn)呈現(xiàn)出井噴式增長(zhǎng)，呈現(xiàn)出數(shù)量多、歷史悠久、涉及行業(yè)廣的特點(diǎn)，涉及制造業(yè)(60)、郵電通信(4)、采礦業(yè)(18)、建筑業(yè)(1)、交通運(yùn)輸(9)和電力燃?xì)?10)等多個(gè)行業(yè)。

(2)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)分布范圍較廣，主要呈帶狀分布。在遼寧的14個(gè)省級(jí)市中，有12個(gè)都擁有不同數(shù)量的工業(yè)遺產(chǎn)，可見(jiàn)工業(yè)遺產(chǎn)幾乎遍及遼寧全省，分布范圍較廣。根據(jù)第三次全國(guó)文物普查結(jié)果，撫順(35)、鞍山(24)、大連(18)、沈陽(yáng)(13)、本溪(12)、遼陽(yáng)(11)、營(yíng)口(11)、盤(pán)錦(8)、鐵嶺(8)丹東(7)和阜新(2)的工業(yè)遺產(chǎn)總數(shù)達(dá)132項(xiàng)，占全省總數(shù)的82.00%。*第三次全國(guó)文物普查網(wǎng)http://pucha.sach.gov.cn/tabid/67/Default.aspx。這些城市主要分布在中東鐵路線(xiàn)周?chē)@樣就形成了一條由南向北的工業(yè)遺產(chǎn)分布帶。

(3)部分工業(yè)遺產(chǎn)沒(méi)有得到應(yīng)有的保護(hù)。作為我國(guó)的重工業(yè)基地，遼寧在長(zhǎng)期的發(fā)展中留下了極具科學(xué)文化和時(shí)代審美價(jià)值的工業(yè)遺產(chǎn)。然而，近年來(lái)，一些有價(jià)值的工業(yè)遺產(chǎn)逐日被損毀和拆除，這些珍貴的城市記憶和歷史遺存在公眾的視線(xiàn)中日漸模糊。

城市化快速發(fā)展突顯出土地承載能力的重要性，建設(shè)用地以大量的地理空間為支撐，致使沈陽(yáng)鐵西區(qū)的部分極具科技價(jià)值的建筑和遺存讓位于城市的現(xiàn)代化發(fā)展：民國(guó)時(shí)期，奉天紡紗廠(chǎng)作為東北地區(qū)的驕傲、民族棉紡企業(yè)的代表曾一度創(chuàng)造輝煌并帶動(dòng)?xùn)|北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而如今已不見(jiàn)蹤跡，取而代之的是現(xiàn)代化的居民住宅；奉天大亨鐵工廠(chǎng)(已更名為“沈陽(yáng)礦山機(jī)器廠(chǎng)”)是民族工業(yè)興起的標(biāo)志，其水塔等相關(guān)建筑依舊保存完好，奉系軍閥張作霖曾在這座具有歐式風(fēng)格的辦公樓里辦公，但現(xiàn)在也逃脫不了被拆遷的難題，且至今仍沒(méi)有妥善安置相關(guān)建筑的具體文件和措施。

這些珍貴工業(yè)遺產(chǎn)的損毀直接導(dǎo)致城市文化不完整，對(duì)整個(gè)社會(huì)文化發(fā)展都將產(chǎn)生間接的不良影響。遼寧工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，形勢(shì)不容樂(lè)觀(guān)。

基于遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的特殊性，本文嘗試進(jìn)行以下改進(jìn)：

(1)對(duì)工業(yè)遺產(chǎn)的相關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者和科研人員進(jìn)行深度訪(fǎng)談。遼寧工業(yè)遺產(chǎn)不僅記錄了城市的發(fā)展，也體現(xiàn)了遼寧的特色，具有豐富的歷史文化內(nèi)涵，在調(diào)查前充分查閱有關(guān)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的相關(guān)資料，對(duì)深諳遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行訪(fǎng)談。首先，相關(guān)專(zhuān)家能在整體上對(duì)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)進(jìn)行估量，便于在調(diào)查結(jié)束后對(duì)結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)；其次，相關(guān)專(zhuān)家能從理論和實(shí)際操作層面指導(dǎo)調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)；最后，相關(guān)專(zhuān)家能把握主要的調(diào)查地點(diǎn)并合理分配各個(gè)調(diào)查地點(diǎn)的問(wèn)卷數(shù)。本次調(diào)研共訪(fǎng)問(wèn)了26位相關(guān)的專(zhuān)家、科研人員和教授等，涵蓋了遼寧文物廳等政府機(jī)構(gòu)、鐵西區(qū)檔案館等文物保護(hù)單位，沈陽(yáng)市規(guī)劃設(shè)計(jì)院、東北大學(xué)等科研院所以及民間工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)組織。

(2)采用累計(jì)頻度中位值計(jì)算WTP均值。遼寧工業(yè)遺產(chǎn)分布范圍極廣，12個(gè)省級(jí)市都有不同數(shù)量的工業(yè)遺產(chǎn)。但是每個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不盡相同，導(dǎo)致城市之間的個(gè)人收入水平存在差距。此外，也有部分受訪(fǎng)者因?qū)亦l(xiāng)工業(yè)遺產(chǎn)資源的保護(hù)熱情極其高漲而導(dǎo)致對(duì)遺產(chǎn)價(jià)值高估的現(xiàn)象，為了避免調(diào)查指標(biāo)過(guò)高或過(guò)低、剔除極端值的影響，選擇合理的取值方式成為重要環(huán)節(jié)。

目前國(guó)內(nèi)已有的案例研究常用的是采用平均值和累計(jì)頻度中位值進(jìn)行取值(如表5所示)。這兩種取值方式各有利弊(如表6所示)。根據(jù)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)分布比較廣泛、各個(gè)工業(yè)遺產(chǎn)地人均收入水平存在較大差異的特征，本文采用累計(jì)頻度中位值計(jì)算WTP均值。

表6 累計(jì)頻度中位值和平均值的比較

資料來(lái)源：根據(jù)Loomis[13]、Bateman[14]、楊凱和趙軍[15]以及蔡志堅(jiān)等[16]的研究整理。

通過(guò)以上三個(gè)層次的本土化改進(jìn)，形成本文的技術(shù)路線(xiàn)、問(wèn)卷結(jié)構(gòu)、降低偏差和提高有效性的本土化改進(jìn)(如圖1—圖3所示)。

圖1 CVM評(píng)價(jià)工業(yè)遺產(chǎn)地的技術(shù)路線(xiàn)

圖2 調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)

圖3 降低偏差和提高有效性的本土化改進(jìn)

三、結(jié) 論

通過(guò)對(duì)CVM進(jìn)行本土化改進(jìn)后，將其應(yīng)用于遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的價(jià)值評(píng)價(jià)。在遼寧八個(gè)市共發(fā)放1 000份問(wèn)卷，并以回收的986份有效問(wèn)卷為樣本進(jìn)行分析，測(cè)算出支付意愿是120元/人，以2010年末遼寧城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員509.5萬(wàn)人為受眾對(duì)象，計(jì)算出遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的價(jià)值為6.114億元。

在研究過(guò)程中還發(fā)現(xiàn)了存在的一些主要問(wèn)題：

(1)我國(guó)對(duì)CVM的應(yīng)用還不成熟，很多研究人員直接將CVM應(yīng)用于我國(guó)的文化遺產(chǎn)資源，沒(méi)有結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情和研究對(duì)象的特殊性對(duì)其進(jìn)行本土化改進(jìn)，對(duì)文化遺產(chǎn)尤其是工業(yè)遺產(chǎn)的理論及實(shí)證的研究還剛剛起步。

(2)在同一調(diào)查區(qū)域，采用不同的總體范圍估算的結(jié)果不同。對(duì)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)以遼寧城鎮(zhèn)職工人口數(shù)作為總體人群樣本，選擇遼寧主要是因?yàn)樵谡{(diào)查中對(duì)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)了解的大多是省內(nèi)居民；選擇城鎮(zhèn)職工人口主要是因?yàn)檫@一部分人的收入比較穩(wěn)定，一般來(lái)說(shuō)，有一定的文化水平、愿意支付的人群主要來(lái)自這一群體。

(3)本文提出了以義務(wù)工作為一種支付方式，這一改進(jìn)在國(guó)內(nèi)的研究中尚屬首例，可按照合理的形式將義務(wù)工進(jìn)行貨幣化核算，考慮到義務(wù)工勞動(dòng)的無(wú)償性，其貨幣價(jià)值不應(yīng)太高，不能按照平均工資水平進(jìn)行核算。應(yīng)按照最低工資標(biāo)準(zhǔn)將義務(wù)工每天的勞動(dòng)折算為人民幣，按照累計(jì)頻度中位值進(jìn)行計(jì)算，這一改進(jìn)符合客觀(guān)實(shí)際。

綜上所述，利用CVM對(duì)遼寧工業(yè)遺產(chǎn)地的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要分別從我國(guó)處于發(fā)展中國(guó)家的基本國(guó)情、文化遺產(chǎn)資源與自然遺產(chǎn)資源的不同特征、遼寧工業(yè)遺產(chǎn)資源的特殊性三個(gè)層面進(jìn)行改進(jìn)，為CVM應(yīng)用于我國(guó)工業(yè)遺產(chǎn)資源的價(jià)值評(píng)價(jià)提供有利的借鑒，同時(shí)也為遼寧工業(yè)遺產(chǎn)的再利用、保護(hù)和永續(xù)存在提供了有效的理論支持和技術(shù)指導(dǎo)。雖然目前對(duì)CVM的準(zhǔn)確性仍有很大爭(zhēng)議，但是應(yīng)用CVM對(duì)工業(yè)遺產(chǎn)的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)有很強(qiáng)的實(shí)踐意義，它可以明確工業(yè)遺產(chǎn)的價(jià)值構(gòu)成，避免只注重使用價(jià)值的片面性。對(duì)工業(yè)遺產(chǎn)資源的價(jià)值評(píng)價(jià)，對(duì)于未來(lái)的開(kāi)發(fā)、利用及保護(hù)都具有重要意義，調(diào)查所得的WTP值可以為相關(guān)公共政策制定、城市規(guī)劃和旅游規(guī)劃等提供依據(jù)。

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