中國國家標準涉及專利的處置規則評價(上 )標準專利處置實務系列3

楊曉麗 / 工業和信息化部電子知識產權中心/SIPR

中國國家標準涉及專利的處置規則評價(上 )標準專利處置實務系列3

楊曉麗 / 工業和信息化部電子知識產權中心/SIPR

2013年12月19日，國家標準化管理委員會（SAC）與國家知識產權局（SIPO）聯合公告，正式發布了《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》（以下簡稱《管理規定》），并于2014年1月1日起施行。為落實《管理規定》這一宏觀性、部門規范性文件的實施，參照國際標準組織的常規做法，作為實施細則的國家標準GB/T 20003.1-2014《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》，由國家質量監督檢驗檢疫總局（AQSIQ）與SAC于2014年4月28日正式批準發布，于2014年5月1日起實施。

《管理規定》是一項重要的部門規范性文件，它首次從國家管理制度的層面，明確規定了我國在制修訂和實施國家標準過程中對國家標準涉及專利問題時的處置辦法（制修訂行業標準和地方標準中涉及專利的，可以參照適用《管理規定》），將在規范我國標準管理、鼓勵創新和技術進步、保護社會公眾和專利權人的合法權益、以及提供標準與專利結合問題的司法處置參考等方面產生積極意義。作為配套的國家標準GB/T 20003.1，則從程序設計的角度，對標準中納入專利的具體程序和步驟進行了規定，是《管理規定》的實施細則，與《管理規定》一起，共同構成我國國家標準制修訂過程中涉及專利問題的處置框架。同時，為幫助標準化組織理解《管理規定》和GB/T 20003.1，CNIS又配套編纂了《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》解析與實施指南、GB/T 20003.1-2014《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》釋義與實施指南。

一、管理規定

《管理規定》共包括總則、專利信息的披露、專利實施許可、強制性國家標準涉及專利的特殊規定、附則等五章內容。對專利信息的披露和專利實施許可這兩個問題分別設置獨立章節予以規定，這是標準與專利結合需要解決的兩大主要和基礎問題。考慮到我國標準體系1.中華人民共和國標準化法第二章第七條：國家標準、行業標準分為強制性標準和推薦性標準。保障人體健康，人身、財產安全的標準和法律、行政法規規定強制執行的標準是強制性標準，其他標準是推薦性標準。省、自治區、直轄市標準化行政主管部門制定的工業產品的安全、衛生要求的地方標準，在本行政區域內是強制性標準。有別于國際國外標準體系的特殊性，又對我國強制性國家標準在制修訂和實施過程中專利問題的處置規則進行了單獨規定。

《管理規定》的研究制定過程備受國內外關注（見表1）。2004年，SAC發布了一項有關專利政策的建議草案，引起了國際利益相關方的重大關注和質疑，最終導致SAC重新考慮該草案條款【1】。隨后幾次公開征求意見稿中，關于專利披露的法律責任、專利許可費用和國家強制性標準的強制許可等問題的規定，在國內外引起了極大反響，個別條款備受詬病。經過反復幾輪網絡公開征求意見和多次召開研討會征求意見，國家標準化管理委員會吸納了來自最高人民法院、國家知識產權局、工業和信息化部、國內標準化組織、國外行業協會組織（如美國中國貿易委員會、美國知識產權法律協會、美國律師協會、知識產權所有者協會等）、律師事務所等國內外機構的不同意見，并充分討論和論證完善，形成了《管理規定》最終版本；為照顧國外利益相關方，同時提供了英文版本作為參考，以避免中英翻譯導致的理解差異。《管理規定》的出臺，受到了國內外大部分利益相關方的贊賞和肯定；從一定程度上說，這也是我國標準化管理運行機制的創新舉措。但該《管理規定》歷經13年的研制、論證，剔除爭議條款，模糊處理不確定條款，不可避免的終結為一項極具宏觀性的部門規范性文件。（見表1）

表1 ：《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》研制歷程

二、國標GB/T 20003.1

國家標準GB/T 20003.1-2014《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》彌補了上述缺憾，從操作層面對國家標準涉及的專利處置規則進行實務指引。實際上，按照國際通行做法，專利政策一般是對標準和專利問題進行上位的、宏觀性和原則性規定，而通過實施指南對標準中專利問題的處置工作進行具象的、操作性和細節性的規定。ISO、IEC和ITU于2006年3月發布了共同專利政策《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》（以下簡稱《共同專利政策》），統一了三大國際標準化組織的專利披露原則、承諾許可原則和不介入原則【2】， 明確了三大機構在標準專利問題上的立場，為世界各國的標準化組織制定其自身的專利政策提供了重要參考和準則指引。為推動該專利政策的實施，三大國際標準化組織于2007年3月1日又聯合發布了《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策實施指南》（1.0 Initial Version）（以下簡稱《共同實施指南》），對《共同專利政策》進行說明，細化實施《共同專利政策》的具體要求，為三大國際標準化組織的標準委員會或技術委員會或工作組或其他利益相關方參與標準化工作提供操作層面的指導【3】。 多年來，作為上位的、原則性規定的《共同專利政策》不曾發生變化，而作為實施細則的《共同實施指南》，隨著對標準專利問題新動向的跟蹤深入研究和司法行政實踐活動的不斷豐富，因時制宜作出修改、調整和完善。2012年4月23日，三大國際標準化組織歷經5年，對專利重新定義、進一步明確《共同專利政策》的適用對象和許可聲明表的效力，對專利權轉移和采標中的專利處置作出規定，再次明確ITU、ISO、IEC不得評估專利的相關性或必要性、不得干預專利許可談判或參與專利糾紛解決【4】，形成了對《共同實施指南》的修訂版本（2.0 First Revision），并發布實施。

國標GB/T 20003.1除了目次、前言、引言、附錄之外，包括范圍、規范性引用文件、術語和定義、專利處置要求、涉及專利的國家標準制修訂的特殊程序、標準實施中的專利處置等六章實體內容，圍繞國家標準制修訂和實施的過程，具體明確了國家標準涉及專利的詳細處置要求。

表2 ：國家標準GB/T 20003.1-2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》研制歷程

國標GB/T 20003.1的研制過程與《管理規定》同步（見表2）。在SAC的組織下，中國標準化研究院（CNIS）從2000年開始跟蹤研究標準中的專利問題，在對標準與專利結合的現狀、原因及處置措施具備一定把握的基礎上，著手該推薦性國家標準的項目研制。該國家標準從2009年成立專門工作組至2014年發布實施，共歷時5年，最終成為我國標準制修訂工作的基礎性國家標準體系中的重要組成部分。這一研制過程也引起了國內外相關機構的普遍關注。（見表2）

后記

在《電子知識產權》2014年3月刊中，我們經版權所有者授權，翻譯并發表了美國國家科學院（以下簡稱NAS）關于《全球經濟背景下標準制定所面臨的專利挑戰——信息和通訊技術的教訓》報告的8.2 China部分。該部分由NAS科學、技術與經濟政策委員會（以下簡稱STEP）組織領域內的專家團隊于2013年下半年撰寫完成并發布，用較大篇幅介紹了中國這個新興經濟體的標準化進程，并從他們的視角對中國的標準化策略及標準中的知識產權政策進行了評價。

該報告對中國標準化過程中的知識產權處置觀念提出質疑，認為“中國就如何協調政府和市場在標準化工作中的角色定位、以及在相互矛盾的需求之間達到平衡的觀念，總是與外國政府和公司的價值觀及經驗不相一致，這使得中國在與外國利益相關方共同參與構建國際標準和知識產權制度時，處于尷尬的境地（An.2012）”；評價中國標準化工作的管理架構導致“國家層面政府機構之間的官方競爭，有時使得國家努力協調標準化的工作變得困難。當中國、外國公司以及中國地方政府的標準利益也摻合到這種混亂中時，中國要想就標準達成一致目的將具有相當的挑戰性”；高度關注《管理規定》及配套國標GB/T 20003.1的制修訂進展，對之前《處置規則》的有關規定表示擔憂，“比如：未能區分必要專利和必要專利權利要求，模糊了專利聲明和實際許可之間的差異，以及未能明晰專利信息披露義務，尤其對非參與者的信息披露義務不曾明晰(Willingmyre 2010)”；認為“從國際規則的角度來看，中國的一些舉措已經帶來了混淆和困擾”；對中國的強制性標準和強制許可的規定表示不解【5】。

我們在該報告8.2章節譯稿的后記中曾經提到，該報告對中國標準化工作的調研不夠全面，存在不足之處，因資訊更新遲滯也導致有些表述不夠準確，研究和分析結論在某種程度上存在偏頗。本文在《管理規定》及配套國標GB/T 20003.1正式發布實施之際，從第三方的角度對其制定過程進行了全面細致的梳理，對其專利處置規則予以客觀評價，以期在一定程度上消除誤解，回應外界擔憂；并將繼續與NAS科學、技術與經濟政策委員會及其它國外相關機構保持信息溝通、學術交流與成果互動，為提高標準專利處置水平傾盡綿薄之力。

SIPR專欄將持續開展對標準專利處置實務的跟蹤研究，敬請關注

聯系方式：楊曉麗，88686179， yangxiaoli@infoip.org

本文縮略語：

AQSIQ：中國國家質量檢驗檢疫總局

SAC：中國國家標準化管理委員會

CNIS：中國標準化研究院

CAS：中國科學院

SIPO：國家知識產權局

CCSA：中國通信標準化協會

AVS：數字音視頻編解碼技術標準工作組

NAS：美國國家科學院

STEP：美國國家科學院科學、技術與經濟政策委員會

ISO：國際標準化組織

IEC：國際電工委員會

ITU：國際電信聯盟

ITU-T：國際電信聯盟電信標準化部門

ITU-R：國際電信聯盟無線電通信部門

SIPR：中國電子工業標準化技術協會知識產權工作委員會

【1】楊曉麗.崔麗麗.高洪飛譯.中國標準化策略與知識產權政策評價--從美國國家科學院的角度看中國【J】.電子知識產權，2014，(3).

【2】Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC, 2, 2.1, 2.2, 2.3, IEC,ISO,ITU.

【3】Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC, IEC,ISO,ITU.

【4】Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC, Revision 1, Part One . Common guidelines, Purpose, IEC,ISO,ITU.

【5】楊曉麗.崔麗麗.高洪飛譯.中國標準化策略與知識產權政策評價--從美國國家科學院的角度看中國【J】.電子知識產權，2014，(3).