農村貧困代際傳遞鏈的形成機制研究

摘 要：近年來，我國貧富差距進一步拉大，且貧困群體內部出現了代際傳遞趨勢，在廣大農村貧困地區這一傳遞現象尤為明顯。在家庭內部，要素短缺、貧困文化、健康狀況不佳等致貧因素隨著傳遞鏈由父代傳遞給子代，造成了子代的能力貧困和經濟貧困。而社會排斥和社會制度（主要是“城鄉二元分割”）使得農村貧困子代成年后脫貧的機會和手段貧困。研究農村貧困代際理論和代際傳遞鏈的運行機制對于我國廣大農村地區阻斷代際鏈有重要意義。

關鍵詞：農村貧困 代際傳遞鏈 能力貧困 機會貧困 阻斷對策

一、貧困代際傳遞理論與現象

（一）貧困概念

阿瑪蒂亞森認為，貧困必須被視為是一種對基本能力的剝奪，而不僅僅是收入低下（1998）。綜上所述并結合目前的研究，筆者認為，貧困有兩層含義：一是指由于缺乏物質的、文化的和社會的資源而處于一種社會不可接受的最低生活水平或生存狀態；二是由于缺乏必要的能力、手段和機會而不能擺脫這種最低生活水平或生存狀態。

（二）貧困代際傳遞理論與農村貧困代際傳遞現象

貧困代際傳遞理論是從社會學階層繼承和地位獲得的研究范式中發展出來的。狹義的貧困代際傳遞是指貧困以及導致貧困的相關因素在家庭層面由前代傳遞給后代，使后代在成年后重復前代的貧困境遇；而廣義的貧困代際傳遞概念是指貧困以及導致貧困的相關因素在家庭、社區、地理區域（含國家）、階層各個層面由前代傳遞給后代，使后代在成年后重復前一代的貧困境遇。

改革開放30年來，中國政府進行了一系列的體制改革和制度創新，力求緩解農村貧困，農村貧困人口也由30.7%下降到1.6%。但這并不意味著中國農村貧困問題的徹底消除，反而在新時期下由于制度因素及家庭因素、個人因素等的綜合作用，貧困代際傳遞的趨勢日漸突出，貧困家庭處于長期貧困無法擺脫和改變。

二、貧困代際傳遞鏈的傳遞要素與運行機制

要想阻斷貧困代際傳遞鏈，防止農村貧困家庭陷入“貧困陷阱”，就要對貧困代際傳遞鏈的形成進行研究，對貧困代際傳遞要素如何從上一代傳遞到下一代進行探討，從源頭切斷傳遞鏈。

（一）貧困代際傳遞鏈的傳遞要素

帕金認為，社會分層并不是簡單地代表不平等，更多地已經拓展到一套保證優勢家庭繼續通過代際傳遞保持優勢，使子代報酬與父輩具有連續性的制度安排。也就是說，從另一個角度，貧困家庭的下一代也將繼承父代的“遺產”（只不過這邊是負遺產，也有研究稱之為“債務”）——致貧因素，只要社會排斥以及社會流動程度低，那么貧困代際傳遞鏈將不斷被復制出來。

雖然僅通過對于農村貧困家庭的研究很難精確判斷出其能否擺脫貧困，他們的下一代能否向社會上層流動，但我們仍可以通過分析貧困家庭的子代從父代繼承了什么潛在致貧因素，分析他們脫貧的可能性。這一過程主要集中在家庭內部，主體主要是家庭成員以及貧困未成年。

1.要素短缺。這里的要素主要是指資本、資源、科學、技術等。物質資本匱乏、收入來源少、收入低下是我國農村貧困家庭最突出的特征。最直接的就是物質財富的繼承，貧困家庭子女相較于非貧困家庭子女從父代處繼承財富數量少，有時甚至是債務，單從這一點來說陷入貧困的幾率就要大。從長遠來說，貧困家庭要素的貧困將導致其對子代的人力資本投入少。從持久收入假說理論來加以分析，消費者在進行消費決策時不僅要考慮他的現期收入，還會考慮到持久收入。具體到農村貧困家庭就會有一個消費博弈：由于收入水平低，生存需要往往是被放置在第一位的，精打細算，沒有多余的資本或者也不愿冒風險，因為他們經不起任何一點投資的風險。風險意味著有浪費，而浪費對于收支難以平衡的家庭來說也許就會威脅到生存。而對子女的教育投資就屬于高風險、見效慢的消費方式。他們更愿意通過增加勞動力的投入，即生孩子的方式來增加整個家庭資本總量。這也導致農村貧困家庭花在每個孩子上的單位教育投入減少，邊際效率遞減，孩子成年后在就業市場上競爭力低下，極容易重復父輩的貧困，也就是常說的“越生越窮，越窮越生”的怪圈。

2.貧困文化。美國學者奧斯卡·劉易斯在上世紀50-60年代通過對貧困家庭和社區的實際研究，提出了關于貧困文化的著名理論，其主要觀點是：在社會中，窮人和其他人在社會生活方面相對隔離，因而產生出一種脫離社會主流文化的貧困的亞文化。這種貧困文化通過貧困群體內部的交往而在“圈內”加強，并且可以世代傳遞，父輩消極、不思進取的生活方式及價值觀念遺傳給子代。處于貧困文化當中的人有其獨特的文化觀念和生活方式，具體來說，就是“等、靠、要”的消極思想以及聽天由命、安于現狀的宿命論思想等。

3.健康狀況不佳。疾病和殘疾意味著勞動力的損失甚至是喪失，而且在農村，醫療保障水平不高，父代的病殘意味著巨額的醫療支出，對整個家庭都是負擔，極易轉嫁給貧困者的子女或者父輩，導致貧困代際傳遞。在甘肅省定西市接受調查的100戶調查對象中，因貧返困的有45戶。且有些疾病是遺傳性疾病，意味著父代的疾病有較高的幾率傳遞給子代，這也是較大部分處于長期貧困的農村家庭無法擺脫貧困陷阱的原因。

（二）貧困代際傳遞鏈的運行機制

貧困家庭的子女從其父輩處較容易繼承短缺的要素、貧困的文化、不佳的健康狀況等致貧因素，而這些因素是如何使其陷入代際貧困，代際貧困的循環鏈條可用圖1來表示。

社會流動理論認為，如果大多數社會成員在等級有序的階層結構中獲得的社會位置、收入等主要由階級出身和家庭背景決定，那么，這個社會就是封閉性社會；如果大多數社會成員的社會位置、收入等主要取決于自己后天的努力，則這個社會就是開放性社會。在一個“開放性社會”中，個人的地位、收入等有較多的變動機會，窮人及其后代也可以通過后天的努力擺脫貧困，實現向上的社會流動。教育是社會流動理論中所謂的自致性因素，它可以彌補先賦性因素的不足，是實現社會垂直流動的途徑。在就業形勢嚴峻的今天，只有接受高水平的教育，增強自身的人力資本和競爭力才能獲得高收入職位。所以說，教育是社會流動中至關重要的環節。

圖1 貧困代際傳遞鏈示意圖

傳遞路徑①，首先，要素的短缺直接導致了經濟的貧困，因為貧困家庭難以給下一代留下物質遺產，有些時候甚至還會給子女留下債務。其次，資本的短缺導致人力資本投入不夠，簡單來說也就是教育投資不夠。

路徑②，貧困家庭的亞文化氛圍使得成長于其中的孩子有一種消極的生活方式，不愿通過自己的努力和學習來改變自己以及整個家庭的命運。②和④從兩個方面導致了貧困家庭下一代教育、學習不足，首先是外部原因，家庭的投入不足，然后是自身原因，不愿意學習，消極甘于現狀，這導致了子代后天能力差。

路徑③則描述出子代遺傳父代先天性疾病的可能性，導致先天能力差。“先天不足加上后天不努力”導致貧困家庭的子女能力貧困，而經濟貧困是靜態的貧困，能力的貧困才會導致長期貧困子代在這樣的傳遞鏈下極易復制貧困，從而循環往復，不斷復制貧困代際傳遞鏈。

（三）貧困代際傳遞鏈的運行背景

上兩節主要分析了貧困代際傳遞鏈的形成過程，但是其實此模型是經過0345484470752a936c35bb700964e7dc3cedfceb16a2edcad969b642da110d7d簡化的，只討論了貧困代際傳遞的家庭內部的內生因素，為了陳述方便，筆者并未把社會制度因素即外生因素加入其中。但是，我國的社會結構和社會背景比較特殊，長期的城鄉二元戶籍政策成為農村貧困家庭擺脫貧困代際傳遞鏈的最大政策性障礙，戶籍背后的社會福利與社會保障的二元分割使得農民被社會排斥。

“社會排斥”是指社會成員被排除在一般社會大眾所能享有和參與的各種社會活動之外，從而失去獲取正常經濟收入的機會和權利。社會排斥假說認為，貧困家庭及其子女被排除在正常社會活動、社會資本之外，從而使他們失去了改變命運的機會，導致貧困鏈條不斷被復制出來。

社會排斥的后果最主要的是社會政治資本的缺失。政治資本的缺失是因為傳統的戶籍制度使得城鄉“二元體制”的形成，農村居民和城市居民在就業機會、受教育機會、社會福利等方面差別懸殊。傳統的務農擺脫貧困因為“剪刀差”的存在，農產品價格被進一步壓低，工業產品價格進一步走高，城市人隱性地從農村人身上竊取了物質財富。而本來“受教育”和“工作”就是切斷代際傳遞鏈的有效途徑，戶籍管制對農民的“犧牲”限制了農民的自由遷徙和流動，使其即使去城市務工也得不到身份的承認，享受不到城市人的權利。而農村教育資源的缺乏使農村子女“教育改變命運”的可能性也變小。“二元制”同時意味著農村社會保障水平低下，使得農民喪失了由國家宏觀干預來緩解進而切斷貧困代際傳遞鏈的可能性，被動通過社會保障脫貧不可行。可見，農村貧困家庭所有的脫貧手段都因為社會排斥遭到很大阻力，見圖2。貧困代際傳遞鏈在家庭內部傳遞導致了擺脫貧困能力不足，而社會排斥又使貧困子代缺乏手段和機會擺脫貧困傳遞。

圖2 農村貧困家庭脫貧途徑可行性分析

四、結論

出生于貧困家庭的兒童比出生于非貧困家庭的兒童在長大成人后陷入貧困的比率要高得多，而在農村地區，貧困代際傳遞現象尤為明顯。主要是由于：1.貧困家庭內部父代遺傳給子代致貧因素，導致子代能力貧困；2.社會排斥和制度因素使農村貧困家庭子女擺脫貧困的手段和機會減少。研究農村貧困代際理論和代際傳遞鏈的運行機制對于我國廣大農村地區阻斷代際鏈有重要意義。只有做出公平公正的制度設計和政策安排，切實保障貧困者的發展機會，為其提高能力提供社會保障，才能有效阻斷農村貧困代際傳遞鏈，構建和諧穩定的全面小康社會。

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責任編輯：楊再梅