談醫(yī)學科技期刊的誠信建設

張耀元（重慶市衛(wèi)生信息中心 400014）

醫(yī)療行業(yè)是一種特殊的行業(yè)，醫(yī)務工作者是受到人們十分尊重的“白衣天使”，其工作性質關系到人民群眾的身體健康和生命安全，學術上來不得半點差錯，更不能提供學術上的虛假信息。因此，醫(yī)學期刊的誠信建設就顯得尤為重要。

目前，中國科技期刊發(fā)表的論文數(shù)持續(xù)增長，已僅次于美國，居世界第2位。此現(xiàn)象的出現(xiàn)是因為國內醫(yī)學高等院校將在學術期刊發(fā)表論文作為醫(yī)學生畢業(yè)、獲取學位的必備條件之一；醫(yī)務人員也將發(fā)表學術著作作為晉升職稱職務的必要條件。隨著眾多人員都急于發(fā)表其學術成果的同時，也出現(xiàn)了我國學術論文產出量極高、學術質量普遍偏低的現(xiàn)象，基于學術失信問題也隨之發(fā)生甚至越來越嚴重［1］。如西安某大學著名的李某學術造假事件，浙江某大學博士后賀某的學術論文造假事件等均在社會上造成較惡劣的影響。反映出中國目前學術界急功近利之風興盛，論文剽竊、造假等問題非常嚴重，對于醫(yī)學科技期刊而言，誠信下滑現(xiàn)象也極為嚴重。學術失信行為已成為妨礙中國學術研究正常運轉的嚴重障礙，引起了黨和政府的高度重視。

為加強科學道德和學術規(guī)范建設，科研工作和學術活動誠信，營造學術期刊良好的學術氛圍，提高中國科技工作者和科技期刊編輯隊伍的職業(yè)道德水平，保障中國科技事業(yè)的健康蓬勃發(fā)展［2－4］。中國科協(xié)所屬全國學會（包括中華醫(yī)學會、中華預防醫(yī)學會等）所有科技期刊于2012年3月發(fā)表“加強科技期刊科學道德規(guī)范，營造良好學術氛圍的聯(lián)合聲明”指出，為維護學術活動的聲譽及嚴肅性，促進科研誠信，將從以下4個方面予以加強：（1）注重科學道德建設，弘揚創(chuàng)新精神。（2）注重學術誠信教育，規(guī)范學術行為。（3）注重編者隊伍建設，恪守職業(yè)道德。（4）注重作者隊伍建設，遵循職業(yè)規(guī)范。聲明進一步加強了對學術造假的懲罰力度，指出對于抄襲、剽竊等弄虛作假情節(jié)嚴重者，各期刊將終生不刊用其論文。以上舉措反映出中國科技期刊管理部門對誠信的重視以及對學術造假的容忍限度一再降低。

筆者作為一名醫(yī)學期刊編輯，深深地意識到在醫(yī)療科研工作者和廣大讀者之間的橋梁作用，在多年的日常工作中發(fā)現(xiàn)一些學術不端行為存在，極大地影響了醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)在廣大群眾心中的崇高形象，破壞了科研誠信體系建設，現(xiàn)提出一些針對預防學術不端現(xiàn)象發(fā)生的淺顯認識，以期對醫(yī)學期刊的規(guī)范性發(fā)展有所裨益［5］。

1 提高“失信成本”

“失信成本”顧名思義即是指失信者由于失信行為所導致的沉重代價，因失信程度各不相同，其付出的代價也不盡相同。具體到醫(yī)學期刊的建設方面，即是醫(yī)療衛(wèi)生機構從業(yè)人員、醫(yī)學畢業(yè)生等因論文剽竊等學術造假行為的出現(xiàn)，獲得的被列入醫(yī)學科研行業(yè)及出版行業(yè)黑名單等。而目前，導致我國醫(yī)學科研方面失信現(xiàn)象不斷出現(xiàn)的直接原因主要是失信成本過低。

由于我國社會主義市場經濟的時間較短，人們文化底蘊還跟不上社會發(fā)展的需要，在意識及信用觀念上認識還較為淡薄，從而影響到良好信用風氣的形成。加之，價值觀受到激烈的碰撞，缺乏強有力的控制機制，導致人們道德規(guī)范紊亂。同時，社會風氣的不良影響，也促使人們對某些失信現(xiàn)象習以為常，醫(yī)務工作者僅在電腦上進行簡單的復制、粘貼，一篇冠以自己名字的原創(chuàng)“學術發(fā)現(xiàn)”就堂而皇之地成文，一旦經過專家及編輯部審稿進行出版發(fā)行，可以給造假者帶來一定的學術價值以及巨大的經濟利益；即便被發(fā)現(xiàn)，在我國現(xiàn)行的醫(yī)療體制下，對造假者也不會帶來過大的影響，結果至多是編輯部撤銷該論文的發(fā)表，但并不會將造假者列入業(yè)界黑名單或通報給造假者單位知曉等，也不會影響其行政資源及學術地位［6－8］。以上原因造成了守信者未得到有效的保護、激勵，而失信者也未得到有效的懲處。

分析研究美國保障學術誠信的相關制度顯示：美國有效的社會誠信機制和學術誠信環(huán)境使違背學術誠信的人在社會上難以立足。如麻州醫(yī)藥注冊委員會查實，有1位申請在馬薩諸塞州開業(yè)行醫(yī)的醫(yī)學博士，因在讀博士期間發(fā)表的4篇論文有作弊行為，被認為此人不具備行醫(yī)所必備的品德素質，由此未能獲準領取執(zhí)照。其次，美國聯(lián)邦政府、州政府主管部門以及各個基金會在審批科研項目及經費時，除考查學術能力外，將重點關注申請人的學術聲譽。

因此，筆者建議適當提高學術造假者的“失信成本”。就醫(yī)學期刊編輯而言，具體措施有以下幾點：（1）建立造假者“黑名單”。對發(fā)現(xiàn)明顯造假的作者除了撤稿、不再刊用其論文外，還應在每期刊物以及編輯部網(wǎng)站上設立專門的版面予以信息公布，使造假者“無以遁形”，對其學術造假行為付出沉重的代價。（2）與作者單位建立常態(tài)化聯(lián)系。針對醫(yī)學期刊作者主要是醫(yī)療衛(wèi)生機構的醫(yī)師、醫(yī)學高等院校的醫(yī)學生等，一旦查實造假情況，應通報其所在單位及院校，斷絕造假者利用學術造假所得到的晉升職稱職務的機會。（3）對于有基金資助項目的論文，發(fā)現(xiàn)造假后應通知給予基金項目資助的機構，必要時，建議取消其對基金課題的資助。

建議欲將學術研究作為自己終身事業(yè)的醫(yī)務工作者、科研人員等，必須將學術誠信視為生命，擺放在職業(yè)道德的首要位置。加強科學實踐及理論研究，再通過學術期刊這個平臺，將學術成果進行展示和分享，以期為基層醫(yī)務工作者起到指導意義，為國家的醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)做好典范。

2 培育守信環(huán)境，加強作者教育

重建學術誠信不僅是學術界自身的問題，也是整個社會的責任所在。學術界不可能脫離社會大環(huán)境之外，在全社會普遍誠信缺失的背景下僅僅要求醫(yī)務工作者誠信是不現(xiàn)實的。對于中國社會誠信缺失的治理，社會各界的共識是：只有社會信用體系的建立才是治本之策。誠信缺失的治理，建立全國范圍的社會信用體系是當前中國最緊迫的。

醫(yī)學科研誠信建設的原則和規(guī)范，必須以醫(yī)療、出版的道德體系來體現(xiàn)，該領域的道德滑坡和從事該種職業(yè)的主體奉行權利本位、個人主義等價值觀有很大關系，因受到利益的驅動，違背道德體系的事件屢有發(fā)生。

針對學術誠信缺失的治理，同時還應建立和完善科研人員的信用制度及科研項目誠信保證金制度，強化科研道德與誠信管理，建立、健全科研道德與誠信的監(jiān)督和懲戒機制。

學術期刊需要建立事前的引導與預防機制，作為學術期刊的編輯應主動地告知作者如何避免學術失信的發(fā)生，如論文中使用的定義是否科學、合理；文獻的來源是否清晰、準確，文獻的引用是否真實、準確；論文實驗的設計是否合理，結果、討論部分是否能被其他學者印證；論文所采用的材料是否真實、客觀，論據(jù)是否嚴密等，應協(xié)助作者避免抄襲、剽竊及自我剽竊。同時，在投稿時要求每位作者簽署學術誠信保證，并將一旦發(fā)現(xiàn)明確造假后期刊將啟動的追責程序告知作者，增加威懾力并促使其提高警覺。

3 完善審稿程序

目前，國內的科技期刊一般采用編輯初審、專家復審和主編（或編委會）終審的三級審稿制度，三級審稿制度根據(jù)期刊的辦刊宗旨和具體要求對稿件質量進行取舍，在一定程度上確保了所刊論文的科學性及學術性，但在學術誠信建設方面，可以在以下幾個方面進行加強［9］。

3.1 編輯初審環(huán)節(jié)是論文否能進入復審環(huán)節(jié)的第一道關口，能初步決定論文是否采用。基本的作法是每期刊物設立1名責任編輯，責任編輯在通讀整篇論文的基礎上，對其政治導向、學術價值及學術內容等進行全面審查；同時，由責任編輯進行送專審等操作，這種做法明確了每期編輯的職責，增加了編輯的責任心，如出現(xiàn)學術造假情況可以有效地追責，故在一定程度上減少了學術失信行為的發(fā)生。但此做法也導致了所謂人情稿的出現(xiàn)，切記稿件質量就是期刊的生命，編輯人員應不受人情關系干擾，不怕得罪人，將刊物的學術質量放在首位。故建議由電腦隨機分配送審專家，責任編輯只是對專家審稿后的程序負責，防止人情稿。

3.2 初審通過后，將稿件送論文同行專家復審。編輯部門盡可能選擇責任心強、學術水平高、熟悉稿件研究領域的專家進行審稿，這對于杜絕學術不端行為有積極的意義。首先，稿件送審時，堅持小同行對口送審，專家針對稿件取舍提出自己的具體意見及看法，以便及時發(fā)現(xiàn)學術不端行為；其次，對審稿專家也要進行事后問責制度，將其專審的論文是否涉及學術失信問題作為評價審稿專家審稿效率及成績的重要因素，并根據(jù)此標準調整審稿專家名單，使那些學術嚴謹，對稿件真正負責的專家留在審稿專家隊伍中，并在此基礎上選擇有學術價值的論文進行發(fā)表。

3.3 終審階段是封鎖學術造假的終末階段。醫(yī)學科技期刊作為維護醫(yī)學學術誠信的守護者，理應站在維護科研學術誠信的一線。因此，在編輯部加強對違反學術誠信的懲罰機制是非常有必要的，對學術期刊的主編（或編委會）、審稿人及編輯人員而言，若任由失信稿件流入審稿流程甚至進行刊登，其行為的本身就是嚴重的失信行為。要使得學術失信者難于在社會上立足，必須從審稿流程上就杜絕失信稿件，主編（或編委會）、審稿人及編輯人員必須嚴防死守，拒絕此類稿件的進入。

日常工作中，首先明確每個崗位的職責，組建一支結構合理、水平較高的審稿隊伍、編輯隊伍；其次，重申對主編（或編委會）、審稿人及編輯人員的問責制度，要求主編或編委會、審稿人及編輯人員對每一篇擬刊發(fā)稿件的學術誠信問題負責，通過此問責制度，嚴格懲罰失信行為的發(fā)生。

4 建立統(tǒng)一領導

目前，國內對科技期刊誠信體系建設的探索主要還集中在呼吁政府部門制定相關法律法規(guī)，加強期刊的版權保護措施，由國內科技期刊行業(yè)共同發(fā)布聲明等［10］。

基于目前尚停留在行政命令、書面文件和行業(yè)自律階段，筆者建議設立國家級監(jiān)督機構，建議由國家新聞出版廣電總局牽頭，由各省（自治區(qū)）、直轄市新聞出版廣電局會同科技局，共同開展科技期刊信用評級管理制度，將科技期刊的學術誠信作為考核體系中的一項核心指標，調查全國范圍內的科技期刊刊載論文的學術信用現(xiàn)狀，以此來決定科技期刊的最終信用等級，并引入末等淘汰制度。

實行各醫(yī)學期刊反失信調查聯(lián)網(wǎng)制度，若某一作者在一個期刊上出現(xiàn)學術失信現(xiàn)象，即被列入全國學術信用登記之中，擴大其學術失信的影響面。同時，成立國家級監(jiān)督機構，有效地行使監(jiān)督及制裁權，如向作者所屬科研機構直接去函，以行政命令對學術失信者進行嚴厲的懲戒，提高學術失信者的“失信成本”。

國家領導人劉延東在科研誠信與學風建設座談會上指出：對學術不端行為要采取“零寬容”政策。在學術不端行為不斷曝光的今天，如何保持清醒的頭腦、如何堅守學術論文的創(chuàng)新性、如何堅持三級評審制度是每一位學者及學術期刊編輯必須考慮的問題。遠離學術失信、尊重讀者、尊重科學是醫(yī)學期刊編輯不容推卸的責任與義務。

［1］彭志紅，唐波，汪榮泉，等.淺談醫(yī)學研究生科研誠信存在的問題及對策［J］.醫(yī)學教育探索，2010，9（1）：145－147.

［2］王波，袁鐘，李立明.加強我國衛(wèi)生領域科研誠信建設的重要性［J］.醫(yī)學與哲學：人文社會醫(yī)學版，2011，32（4）：22－23.

［3］姚申.關于學術道德與誠信問題的探討［J］.新疆師范大學學報：哲學社會科學版，2010，31（1）：19－21.

［4］徐前進.試論學術期刊編輯誠信的缺失與治理［J］.武漢科技大學學報：社會科學版，2006，8（2）：100－103.

［5］呂小東，沈錫賓，李偉，等.發(fā)揮編輯人員在防止學術不端正行為中的作用［J］.中國科技期刊研究，2005，10（6）：137－138.

［6］張亙稼.科技期刊面對學術誠信危機［J］.寶雞文理學院學報：社會科學版，2012，32（4）：103－106.

［7］楊春華，王桂枝，張利，等.生物醫(yī)學領域的學術誠信危機與應對［J］.預防醫(yī)學情報雜志，2009，25（4）：65－67.

［8］晁曉筠.科技學術期刊在學術誠信建設中的作用［J］.編輯學報，2011，23（4）：8－9.

［9］左文霞，曾文君，程子豐.科技期刊編輯工作的思考［J］.江漢大學學報：自然科學版，2013，41（4）：1117－1119.

［10］張立.中國科研誠信所面臨的問題和對策［J］.社科縱橫，2008，23（10）：52－53.