發達國家產學研合作的成功經驗及對我國的啟示

趙善慶

一、發達國家產學研合作的成功經驗

發達國家產學研合作的思想和實踐由來已久，積累了很多成功經驗，主要包括：

（一）美國

美國是產學研合作的發祥地，20世紀50年代弗吉德里克·特曼始創“硅谷模式”，標志著產學研合作的正式形成。20世紀80年代，里根總統積極鼓勵大學與企業開展合作研究，在美國大學普遍開展多方位的產學研合作，形成了加州大學伯克利分校、哈佛大學、麻省理工學院和斯坦福大學等產學研合作成功的范例。合作內容包括研究開發項目、人才培養、人員互派、課程設置、經費管理等。特點是合作緊密、內容廣泛、穩定持久、經費保障、應用性強等。其成功經驗主要表現在以下方面：

1.政策支持。無論是19世紀產學研合作萌芽的出現，還是20世紀初期產學研合作的興起及其后續發展，美國政府都進行了積極引導。例如，1906年辛辛那提大學赫曼·施納德教授提出合作教育模式并于1917年在該校全面推廣取得成功后，美國政府即要求加以總結和推廣，使產學研合作得到了發展；20世紀50年代產學研合作相對成熟和繁榮后，國會于1950年通過了設立“國家科學基金”（NSF）并自1971年開始陸續制訂7個產學研合作計劃，1990年則出臺先進技術計劃（ATP）。

2.法律保障。為促進產學研合作的有效開展，美國政府適時制定了一系列法律法規。如在產學研合作萌芽階段的1862年美國國會就頒布了《莫雷爾法案》（被視為美國產學研合作的起源標志），隨后還有1887年的哈奇法案、1890年的第二個莫雷爾法案、1914年的史密斯·萊切法案、1929年的喬治·里奇法案、1934年的喬治·埃雷爾法案、1936年的喬治·迪安法案、1980年的拜杜法與史蒂文森—威德勒技術創新法及專利和商標修正法案、1984年的國家合作研究法和1996年的美國聯邦技術轉讓法等一系列法案，為產學研合作創新創造了良好的法治環境。

3.經費資助。美國聯邦政府對參加產學研合作的高校給予了大量研究經費。例如，美國國防部、國家科學基金和國家健康協會都為高校科研提供了大部分經費，同時還要求聯邦政府中的11個部門與5個部門每年從財政預算中撥出一定的經費分別參加中小企業創新研究（SBIR）項目與中小企業技術轉移（STIR）項目。

4.科研發達。美國實力雄厚的學研，不僅是引導企業參加產學研合作的主要原因，而且他們還運用本身的技術專利創辦了大量高科技企業。例如，斯坦福大學的成果轉化就誕生了思科網絡公司、雅虎、谷歌、惠普、Sun微系統公司（2009年被甲骨文收購）、網景通信公司等世界知名企業；每年大約有150家企業的成立與麻省理工大學有關，且其中10%是由該校成果轉化而來。先進技術轉移對當地經濟發展做出了重要貢獻。

5.環境優越。對產學研合作的作用和影響達成共識后，為了有效發展，美國繼續加大社會信用體系、科技服務中介機構、知識產權保護等方面的建設，并弘揚合作共贏的價值觀，鼓勵不同業界展開合作，促進產學研合作向更深更廣的層面發展。

6.模式眾多。在產學研合作發展過程中，出現了眾多合作模式。一是科技工業園區模式。其功能是在產學研合作三方之間建立溝通渠道，加快技術成果的轉化，推動產學研合作的發展。美國著名的科技工業園區有斯坦福科學園（硅谷早期雛形）、北卡羅來那金三角科技園、波士頓128號公路高新技術開發區等。二是企業孵化器模式。致力于培養創新型、技術密集型的小企業，通過提供設施設備和管理咨詢服務和實踐鍛煉，造就一大批科技型企業家。三是專利許可和技術轉讓模式。即學研向企業發放專利許可和技術轉讓來實現產學研合作。四是高技術企業發展模式。五是工業—大學合作研究中心及工程研究中心模式。該中心雖屬于大學管理，但根據企業要求開展研究，與企業關系密切。六是合作教育模式。典型代表分別是辛辛那提大學與安提亞克學院，目的是促進學生綜合素質的提高。

（二）英國

相對而言，英國政府更多地參與了產學研合作，如制訂產學研合作計劃并進行績效評價，注重項目開發和轉化等。其成功經驗主要表現在以下方面：

1.首相重視。撒切爾夫人要求英國科技界同工業界密切結合；梅杰和布萊爾也要求高校及科研院所必須與企業深入合作，并采取措施以推進產學研合作，促進科研成果產業化。

2.政府推動。英國政府對產學研合作的推動集中體現在20世紀90年代的《英國的國家創新系統》報告中，特點是政府鼓勵企業進行高新技術投資、重點支持中小型企業與高校合作、完善政府科研政策。1993年發表的《科技白皮書》，則是再次推進產學研合作的重要舉措。

3.合作形式。一是產學研合作研究園區。如重視產業集群創新、重視區域科技創新體系等。二是學生培訓計劃，即培訓已就職的大學畢業生。三是大學和企業共設“聯合教授”。四是大學科技園。如牛津大學科技園圍繞專利成果轉化采取了一系列有力措施，有力地促進了產學研合作。

4.基金資助。一是政府專項基金。二是獎勵基金。為獎勵產學研合作，英國政府設立了如“工業與學術界合作獎”“教育與企業合作獎”“高校企業競賽獎”等獎勵基金。三是風險伙伴基金。即2001年英國政府投資1億英鎊推出的支持大學內技術研究成果商業化的風險技術大學伙伴基金。

5.中介浸染。一是合作必須有中介機構參加。不僅積極借助科技中介機構推進產學研合作，而且在1997年實施的“法拉第合作伙伴”計劃中明確要求產學研合作中必須有一家科技中介機構參加，由其負責協調產學研合作各方的關系，提高合作成效。二是形成了科技中介服務體系。包括政府層面、公共層面和私人公司三個層面。在政府層面上，建立“企業聯系辦公室”，實現科技成果的轉化；在公共層面上，設立公共科技中介咨詢機構；在私人公司層面上，設立盈利且獨立的科技中介機構，為產學研合作提供服務。

（三）德國

德國產學研合作的特點是過程持久，效率極大。“雙元制”堪稱產學研合作的典范。其成功經驗主要表現在以下方面：

1.法律先行。德國產學研合作的法律可以追溯到1889年的《工業法典》。1938年頒布了《國家教育法》，1969年頒布了《聯邦職業教育法》，1971年頒布了《改進培訓場所法》，2006年又出臺了新的《職業教育法》等法令。與此同時，各部門、行業、地方政府也出臺了一些相關的條例或實施方法，對企業參與職業教育做出具體要求。

2.特色顯明。職業技術教育是德國的特色，規定80%的青年必須接受職業技術教育，邊在工廠做工，邊在學校學習理論。產學研合作關系一旦建立，將會長期緊密。

3.鼓勵中介。不僅在政策上扶植科技中介機構，而且還在經費上提供無償援助。不僅鼓勵中介機構促進產學研合作，而且讓中介機構在評估、監管等方面成為連接政府與企業的橋梁。

4.全程參與。不僅對畢業生有統一的能力要求標準，而且企業全程參與辦學過程并提供充足的培訓經費。

5.經費分攤。德國職業教育培訓經費不僅從法律上規定分別由企業、工會和政府部門來承擔，而且明確了政府、企業必須承擔的最低比例。

6.項目聯合。對產學研三方在重大合作項目上進行宏觀管理，要求科研計劃必須在產學研合作體系下執行。

（四）日本

日本不僅十分強調產學研合作的制度建設，而且政府是產學研合作的主要推動者。其成功經驗主要表現在以下方面：

1.政府重視。為推進產學研合作，日本政府采取了許多措施。1933年就成立了“產學合作研究委員會”；1956年產業合理化審議會提交了《關于產學合作的教育制度》的咨詢報告；1960年內閣會議通過了《國民收入倍增計劃》，把產學研合作教育視為國策，強調“要特別重視產學合作”“加強教育、研究、生產三者之間的有機聯系”；1996年制定了《科學技術基本計劃》，再次視產學研合作為基本國策；1997年提出了《教育改革計劃》，明確了推動產學研合作的政策和策略。

2.法律保障。1986年制定了對產學研合作具有指導意義的《研究交流促進法》；1998年為支持大學成立科技中介機構制定了《大學技術轉移促進法》；2002年為在稅收上給產學官合作項目提供優惠制定了《產學官合作促進稅制》。

3.基本觀點。日本產學研合作的基本觀點是校企必須密切合作，共同承擔教育責任。如研究生雖由大學招收，并在學校完成理論學習，但進入合作企業開始實踐學習后，則由企業提供經費、場所等，與此同時合作企業獲得優先選擇畢業生的權利。

4.主要形式。一是產學官科研體系。如在國立大學設立協作研究中心，其中頗具影響的有“熊本大學地區共同研究中心”“神戶大學共同研究開發中心”和“富山大學地區共同研究中心”，還成立了“促進研究交流協議會”，以推進產學官協作的順利實施。二是創辦科研成果轉化的中介機構。如在學研機構集中的地方建“高科技市場”、在大學設“技術轉讓機構”。三是建立“科技城”。即以學研為依托，與相關企業有機聯系，使科研成果迅速實現產業化。

5.合作模式。經過多年的探索，已形成了具有自身特色的產學研合作模式。一是形式各異的研究制度。如合作研究、委托研究、委托研究員、共同研究中心等。二是從事大學技術轉讓業務的尖端科學技術孵化中心。三是人才培養與交流。即大學為企業培養人才，企業為大學培養教師、培訓學生提供實訓條件。

（五）韓國

1.政策法律。20世紀80年代后期，韓國開始從立法層面上關注產學研合作。1994年頒布了《合作研究開發促進法》，1997年頒布了《科學技術革新特別法》，2000年則開始實施《技術轉移促進法》，以法律規范產學研合作的開展。

2.方式眾多。一是產學研共同研究體。在韓國80%以上的產學研合作是這種模式，其成功之處是成果轉化率較高。二是大學科技園。其中最有盛名的是被稱為“韓國的硅谷”的大德科技園，在園區內形成政府、民間、大學共同開發的局面。另外，還有產業技術研究組合、委托開發研究、產學研合作研究中心等。

3.企業主體。在韓國，企業是產學研合作的主體。大企業都單獨設立了研發機構，中小企業則聯合設立研發機構。韓國政府與企業的研發投資比例1970年、1980年、2003年分別為77∶23、52∶48、25∶75。隨著韓國企業研發能力越來越強，其與學研的聯系越來越密切。

4.保障體系。完善的產學研合作保障機制是韓國產學研合作成功的保障。如發達的政府科技創新管理機構體系、科學發展計劃引導與健全的法律保障、研發經費投入與監管制度、透明的科技經費流通管道。另外，還有意大利基金資助，包括應用研究基金、技術創新基金、購買高技術產品基金等，再就是芬蘭的產學研合作研究等，都很有特色。

總之，盡管各國開展產學研合作的方法不盡相同，但共同之處也很多。如政府重視、法律保障、營造環境、政策鼓勵、財政支持、中介機構、確立目標、人員交流、企業主體等，值得我國借鑒。

二、發達國家產學研合作的成功經驗對我國的啟示

（一）政府推動

雖然參與產學研合作的是企業、高校與科研單位，但是政府具有不可替代的重大推動作用。如美國政府是產學研合作的發起者，英國政府更是產學研合作的主要責任方，日本則是官產學研合作等。我國目前的產學研合作不僅需要政府的強力推動，而且要搭建產學研合作框架體系，即政府是產學研合作框架的搭建者，是產學研合作秩序的維護者，是產學研合作環境的提供者。同時，要優化政府的介入方式，即從起步階段的具體指導逐步轉向提供信息、提供政策等方面的服務，實現由主導型向引導型、推動型、維護型、提供型轉變。政府在產學研合作中的作用，一是輿論導向，要認識到位、輿論到位、關心到位；二是組織協調，雖然國務院和有些省（市、區）已建立了聯席工作會議制度，但缺乏操作層面的組織協調工作。因此，第一，要在各級政府設立產學研合作委員會，負責領導、統籌、協調產學研合作工作。第二，要建立健全各級行業協會，在產學研合作中發揮溝通作用。第三，要做好信息服務，政府要及時發布產學研合作信息，指導產學研合作工作的發展。第四，要進行評估監督，將產學研合作列入評估體系的核心指標，引導高校走產學研合作之路。

（二）法律保障

綜觀發達國家開展產學研合作的過程，無一不是依靠法律保障來實施的。只有利用法律關系來規范產學研合作中各方的行為，保護其合法權益，才能真正推動產學研合作的有效進行。我國雖然制定了不少法律法規，如《高等教育法》《教育法》和《職業教育法》，以及發布了《國務院關于大力發展職業教育的決定》等，但是這些法律法規的象征性、概括性或原則性規定較多，沒有從法律上明確規定各方參與產學研合作的權利、責任和義務。因此，政府應制定和完善促進產學研合作的法律法規，營造良好的產學研合作氛圍，規范、引導、激勵各方參與產學研合作。

（三）資金投入

一是政府公共財政投入的主導作用。要把產學研合作落到實處，必須建立產學研合作的資金投入機制。既可以建立國家產學研合作的專項發展基金，也可以從教育附加或企業職教經費中提取適當比例，以支持產學研合作工作。二是政府政策的引導作用。一方面，要在政府成立風險投資公司的同時，鼓勵銀產學研等聯合成立股份制風險投資公司；另一方面，要多層次、多元化地吸收民間資金參與風險投資。三是創新銀行信貸方式。即采取知識產權質押融資，使中小企業可以獲得銀行資金支持，緩解中小企業在產學研合作中由于資金缺乏而帶來的問題。四是確立企業投入核心位置。我國政府要像韓國政府那樣強制企業加大在產學研合作中的財力投入份額，使企業注重科研技術，從而主動與學研合作。

（四）市場導向

要推動我國產學研合作的進一步發展，就一定要樹立市場觀念，強調按照市場化導向、機制和規則的要求充分發揮自我調節的作用。產學確定合作項目后，就要以協約形式明確雙方身份與地位及扮演的角色，明確雙方的權責利，如獲利分配與風險分擔比重等，以保障雙方利益。

（五）完善機制

在高校方面，一是調整評估指標體系，體現產學研合作，形成政策導向；二是建立科技合作—研究開發—推廣轉化的動態科技管理模式，提高面向市場需求的科技創新能力；三是建立與企業聯系交流的機制，為企業提供各種技術服務；四是加大對科研成果轉化的檢查。在企業方面，一是建立科技創新能力的考核指標體系；二是強化企業科技投入力度；三是強制參與產學研合作。

（六）廣泛參與

產學研合作體系不僅是產、學、研之間的相互合作，而且需要政府、中介組織、金融機構、工商業團體等的廣泛參與。最大優點就是聯合聯動、共同開發、共享信息、共用設備等，使教學、研究、技術開發和產業化等連為一體，從而不斷優化產學研合作的質量。

（七）拓展功能

產學研結合要從解決單個技術問題、轉化單個科技成果轉向綜合性功能。一是由高校獨立或與政府、企業等合作設立大學研究院，建立密切的產學研合作關系。二是高校、科研院所承擔大中型企業的技術創新、設備改造、難題攻關等項目進行聯合開發。三是以著名研究型大學為依托，利用其科研與人才優勢，在園區內設立創業服務中心，鼓勵企業對能實現成果轉換的科研項目進行投資和研究。四是高校、科研院所與企業合作設立科研開發機構、工程研究中心等研發機構，向產業界輸送技術，并聯合開發、實驗，使技術和產品迅速轉化為商品和生產力。五是地方政府與高校、科研院所簽訂全面合作協議，在科技、教育、經濟、社會、文化等領域開展全面合作。

（八）完善中介

建立包括創業服務體系、技術市場體系、科技成果轉化服務中心等在內的產學研合作中介服務體系。創業服務體系建設不僅要提供工商、稅務等方面的服務，還要提供管理、法律、政策、財務、市場策劃與營銷及人才需求等方面的咨詢服務。技術市場體系建設主要是通過中介機構的服務，促使成果交易渠道更加通暢，把科技成果轉化服務中心建設成為合作各方提供技術信息交流與溝通的平臺，促進產學研有效合作。