淺析跨國企業(yè)經(jīng)濟犯罪的治理

楊朋朋

（福州海峽職業(yè)技術學院 福建福州 350001）

淺析跨國企業(yè)經(jīng)濟犯罪的治理

楊朋朋

（福州海峽職業(yè)技術學院 福建福州 350001）

近些年來，持續(xù)發(fā)生數(shù)起涉及跨國公司在華實施跨國商業(yè)賄賂案件。從2004年的“朗訊”風波到近日葛蘭素史克(中國)投資有限公司被調(diào)查，跨國公司在華的跨國商業(yè)賄賂存在手段多樣、行為隱蔽、難以追究的特點。除了直接的金錢交易和吃喝玩樂等傳統(tǒng)賄賂手段外，更多的跨國公司選擇了免費出國旅游、海外培訓、贊助領導干部子女到國外留學，合辦面向政府官員和企業(yè)高管的EMBA班等新的手段。本文在分析跨國公司商業(yè)賄賂的危害及原因之后，提出了治理跨國公司商業(yè)賄賂的法律建議。

跨國企業(yè)；經(jīng)濟犯罪；法律規(guī)制

眾所周知，商業(yè)賄賂不僅影響到企業(yè)間的公平競爭，影響到社會經(jīng)營成本的高效、廉潔投入，影響到消費者的合理支出和我國國庫的收入。跨國公司等主體在世界市場的競爭中大量進行商業(yè)賄賂行為以獲得競爭優(yōu)勢，以致嚴重破壞國際市場的公平競爭秩序。為此，商業(yè)賄賂被作為全球化背景下的新問題被提出來。這種國際貿(mào)易中的商業(yè)賄賂行為，被稱之為“海外腐敗”、“海外賄賂”或者是“跨國商業(yè)賄賂”。①

一、跨國公司商業(yè)賄賂的危害

1.跨國商業(yè)賄賂破壞了我國有限資源的合理配置，損害了我國的市場秩序。公安機關查明，近年來葛蘭素史克(中國)投資有限公司在華經(jīng)營期間，為達到打開藥品銷售渠道、提高藥品售價等目的，利用旅行社等渠道，向個別政府部門官員、少數(shù)醫(yī)藥協(xié)會和基金會、醫(yī)院、醫(yī)生等行賄。導致部分政府官員在分配資源過程中，不是將有限的醫(yī)療資源分配到公共醫(yī)療服務等項目中去，而是考慮一些收取賄賂機會較高的項目，因此跨國商業(yè)賄賂扭曲了我國的資源配置，損害了正常的市場秩序。商業(yè)賄賂還導致藥價居高難下，無疑是助推藥價虛高的“黑手”，最終由消費者買單。

2.跨國商業(yè)賄賂助長了我國社會商業(yè)不正風氣的惡化?？鐕虡I(yè)賄賂的目的是為了獲得大型的政府采購項目或者工程建設項目，因此其帶來的經(jīng)濟利益亦是相當可觀的。跨國公司在中國實施的跨國商業(yè)賄賂問題，不僅影響了跨國公司自身的聲譽，干擾并惡化了我國市場經(jīng)濟發(fā)展的正常商業(yè)秩序，而且引起了國際輿論對我國商業(yè)環(huán)境乃至社會環(huán)境的負面評論，進而影響我國國際形象。

3.跨國商業(yè)賄賂行為對我國消費者利益危害巨大?！霸诎阉巸r推高的過程中，包括商業(yè)賄賂在內(nèi)的運營成本大概占到藥價的20%-30%。比如我們制造的抗乙肝藥品‘賀普丁’，成本價約140元，其中就有兩成到三成的運營成本。如果把這部分成本降下來，會有更多患者從中獲益?！雹谟纱丝梢娍鐕虡I(yè)賄賂增加了行賄主體的成本，這些賄賂成本導致生產(chǎn)和商品成本增加，最終損害了東道國最終消費者的利益。

4.跨國商業(yè)賄賂行為破壞了政府官員的公信力。隨著經(jīng)濟全球化的加深，跨國公司對東道國的影響日益增強。而跨國公司對于一些高級政府官員的賄賂已經(jīng)對政府的決策機制構(gòu)成威脅。③形式各樣的商業(yè)賄賂行為嚴重破壞了東道國政府官員在消費者心中的公信力。

二、我國治理商業(yè)賄賂的法律措施

(一)制定專門部門法《反商業(yè)賄賂法》

早在2006年十屆全國人大四次會議落幕，全國人大代表提交的議案已提到了相關的議案，就是《關于制定反商業(yè)賄賂法的議案》。在反商業(yè)賄賂法律立法層面，不能僅依靠刑法中的賄賂行為的規(guī)定，可以將分散在各法律法規(guī)中的有關條例加以整合，將實體性法律規(guī)范比如刑事、行政等部門法及程序性法律規(guī)范統(tǒng)一在一部法律之中。適時調(diào)整我國立法對商業(yè)賄賂行為的界定范圍。根據(jù)《關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》，現(xiàn)在的商業(yè)賄賂僅是指在商品的購買和銷售中，經(jīng)營者采用財物和其他手段賄賂對方的行為。另外，《刑法》中賄賂罪的行為方式一般限于給付財物，沒有其他手段，這實際上縮小了商業(yè)賄賂犯罪的外延。大量的案例實踐證明，我國現(xiàn)行法律調(diào)整的商業(yè)賄賂行為的范圍過窄，行賄受賄的手段現(xiàn)在多種多樣且隱秘程度也變高。如果不是公安部門發(fā)現(xiàn)上海的幾家旅行社有些不正常，估計短時間內(nèi)還是牽不出葛蘭素史克行賄案件。

所以在修訂《不正當競爭法》或制定相關實施細則時，應該擴大商業(yè)賄賂的調(diào)整范圍。現(xiàn)在商業(yè)賄賂行為不僅發(fā)生在商品的產(chǎn)銷購等環(huán)節(jié)，產(chǎn)品認證、市場準入評估、金融信貸等領域也發(fā)生商業(yè)賄賂的行為。商業(yè)賄賂的對象也不再局限于交易的對方，還包括利用自己具有的市場影響力幫助行賄方在競爭中獲取不正當交易機會的第三方。因此，商業(yè)賄賂的對象應該概括為交易活動中的對方單位或個人以及對市場競爭具有影響力的相關第三方。

(二)完善刑法中關于賄賂罪的規(guī)定

無論是否設立專門的反貪污賄賂法或反商業(yè)賄賂法，治理商業(yè)賄賂的刑法規(guī)范必須要完整才能形成合力。我國現(xiàn)行刑法中的兩條商業(yè)賄賂罪，即刑法第163條、第164條的犯罪規(guī)定，存在財產(chǎn)刑懲罰力度不深，資格刑不夠問題。④

筆者認為，以現(xiàn)行刑法為基礎，結(jié)合《聯(lián)合國反腐敗公約》等有關規(guī)定，以刑法修正案的方式，將賄賂犯罪規(guī)定為直接或者間接地行賄和受賄行為，且行賄或受賄的目的結(jié)果不一定要求實現(xiàn)，無正當理由贈送、提供或約定提供財物(包括非物質(zhì)財富)或者不正當授受某些“機會”比如考察、培訓等都可以構(gòu)成賄賂犯罪。另外罰金、沒收財產(chǎn)等財產(chǎn)刑的力度要加強，讓行賄者得不償失，才能有效遏制商業(yè)賄賂。此外，增設剝奪、限制從業(yè)資格，完善資格懲罰等規(guī)定也是有效的手段。比如葛蘭素史克案例中可以限制其對某些藥品的介入，或者剝奪其某種藥品進入的資格。

(三)完善我國反商業(yè)賄賂犯罪的證據(jù)制度

商業(yè)賄賂犯罪中，行賄人與受賄人往往秘密接觸。這種特點決定了偵破取證要靠當事人的積極配合，很少有第三方證人。筆者建議建立“刑事免責”制度。在商業(yè)賄賂犯罪案件中，鑒于知情人提供的證據(jù)是認定犯罪的重要的線索和定罪依據(jù)，因此應給予檢察機關決定一定程度免責的權(quán)力，如果知情人提供證據(jù)證明了受賄犯罪的存在，即使知情人是行賄人也可“刑事免責”，以免除“污點證人”作證的后顧之憂。⑤此外可以建立證據(jù)推定責任制度，將受賄犯罪的部分舉證責任分配給受賄犯罪嫌疑人，如同巨額才來源不明罪的推定一樣。為了防止對嫌疑人不利的有罪推定，需要嚴格限定適用條件：第一，偵辦機關必須首先證明商業(yè)賄賂犯罪基礎事實的存在；第二，要及時告知受賄犯罪嫌疑人和被告人負有舉證責任和不承擔舉證責任的法律后果，如果犯罪嫌疑人和被告人能夠提出相反證據(jù)反駁則推定無效。

(四)建立反商業(yè)賄賂的監(jiān)督機制

當前，我國商業(yè)賄賂行為嚴重的重要原因就在于監(jiān)督機制未建立?？梢越M建一個專門管轄商業(yè)賄賂犯罪的機關，可以命名為“反商業(yè)賄賂局”，該局會直接向國務院或者商務部負責，專門負責商業(yè)賄賂的治理工作，擁有獨立調(diào)查的權(quán)力。甚至可以將“特工行動”引入到對商業(yè)賄賂犯罪的偵查中，確立某些情形下的秘密偵查措施的合法地位。畢竟商業(yè)犯罪的嫌疑人都有著極高的智商及反偵察能力。

毋庸置疑，治理商業(yè)賄賂是一項系統(tǒng)工程，尤其是跨國公司的商業(yè)賄賂更是需要有一個總體上的考慮和部署，所以從立法層面上更需要有一個完善的機制，希望筆者建議能對我們商業(yè)賄賂的治理提供參考意見。

注釋：

①沈德詠：《關于治理商業(yè)賄賂的法律思考》[J].《新華文摘》，2006(1)：12-13。

②http://health.sohu.com/s2013/gsk/

③薛榮久、樊瑛：《入世后中國市場規(guī)則的完善——以朗訊(中國)“賄賂事件”為例》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2006(1)。

④盧建平：《評解〈美國反海外腐敗法〉》,《上海國資》，2006(4)。

⑤陳雷：《從朗訊、德普案看如何加強查處跨國商業(yè)賄賂的國際司法合作》，《福建政法管理干部學院學報》，2006(4)。

[1]沈德詠.關于治理商業(yè)賄賂的法律思考[J].新華文摘,2009(1).

[2]侯國云.遏制商業(yè)賄賂泛濫還需專業(yè)立法[N].中國經(jīng)濟周刊,2010(8).

[3]薛榮久,樊瑛.入世后中國市場規(guī)則的完善——以朗訊(中國)“賄賂事件”為例[J].國際經(jīng)貿(mào)探索,2011(1).

[4]符亦文.跨國商業(yè)賄賂行為的規(guī)制——美國《反海外賄賂法》評析[J].北方經(jīng)貿(mào),2010(9).

[5]盧建平.評解《美國反海外腐敗法》[J].上海國資,2009(4).

[6]陳雷.從朗訊、德普案看如何加強查處跨國商業(yè)賄賂的國際司法合作[J].福建政法管理干部學院學報,2010(4).

Control of economic crime of multinational enterprises

Yang Peng-peng
(Fuzhou Strait Vocation and Technological College, Fuzhou Fujian,350001, China)

In recent years, continuous occurred several Multi-National Corporation implement transnational commercial bribery cases in China. From the 2004 "lucent" storm the GlaxoSmithKline (Chinese) Investment Company Limited was investigated, the Multi-National Corporation in the Chinese transnational commercial bribery exists in a variety of means, the hidden behavior, difficult to investigate. In addition to money as a means of transaction and idle away in seeking pleasure and other traditional bribery, more Multi-National Corporation choose the free travel abroad, overseas training, sponsored by the cadre of leaders of their children to study abroad, the new means by government officials and business executives for EMBA class. The paper after the analysis of harm and reason of commercial bribery of Multi-National Corporation, to put forward suggestions of legislation of commercial bribery governance Multi-National Corporation.

transnational corporations; economic crime; legal regulation

D920.0

A

1000-9795（2014）02-0494-02

［責任編輯：陳懷民］

2013-12-25

楊朋朋（1984-），男，山東泰安人，助教，從事經(jīng)濟法學科的教學工作。