基于產業集群的遼寧沿海經濟帶科技型中小企業協同創新研究*

渤海大學管理學院 李大慶

渤海大學學報編輯部 單麗娟

渤海大學管理學院 李慶滿

一、引言

當今世界已經進入知識經濟時代，科技創新成為推動企業發展的動力，科技創新的競爭給我國大部分企業帶來機遇與挑戰。遼寧沿海經濟帶產業集群中聚集了大量的科技型中小企業，如何強化科技創新在產業集群內優化資源配置的作用，促進科技型中小企業創新的優勢互補，形成產業集群的整體優勢，成為當前科技型中小企業與遼寧沿海經濟帶各級政府十分關注的問題。

2012年，遼寧沿海經濟帶經濟總量占全省比重51%，占東北三省的25%，沿海六市的42個重點工業產業集群年銷售收入過萬億元。2012年全年利用外資179億美元，比重占全省66.8%，是2005年的14.3倍。遼寧沿海經濟帶各個產業集群有很多創新能力較強的中小企業。如科凌新技術有限公司、錦州海天科技有限公司等具有很強創新實力的中小企業，這些中小企業很多都設有單獨的研發中心，聚集了一批高水平的科技研發人才。但由于企業資源限制，研發基礎薄弱，很難產出高水平的研發成果。除此之外，還有很多中小科技企業不具有研發能力。根據近期關于遼寧沿海經濟帶產業集群的調研，產業集群內部的科技型中小企業中90.8%沒有建立完善的科技機構，甚至很多沒有研發中心;63.8%的企業沒有與社會科研機構建立產學研合作關系。遼寧沿海經濟帶產業集群內的科技型中小企業普遍缺乏創新資源，如表2所示，遼寧沿海經濟帶企業擁有科研機構較少，僅為100個，科研人數為27 818人，該數字遠遠低于全國平均水平。這種現象嚴重制約了遼寧沿海經濟帶產業集群內科技型中小企業的發展。因此，本文從企業自身和外界環境兩個方面對遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業協同創新進行研究，通過企業與外部資源的整合，建立協同創新體系。實現中小企業間、企業與科研機構間的創新合作，優化資源配置，盡可能在較短時間內提升科技型中小企業的創新能力和市場競爭力，從而提高遼寧沿海經濟帶產業集群的整體競爭力，促進遼寧老工業基地的再次騰飛。

表1 遼寧省企業R＆D總體情況

表2 遼寧省沿海經濟帶各市企業R＆D情況

二、遼寧沿海經濟帶區域產業集群中小企業協同創新體系構建

(一)遼寧沿海經濟帶區域產業集群中小科技型企業協同創新模型和運行機制。

在區域產業集群中小企業技術創新研究中，以弗里曼、納爾遜、巴特爾等人為代表的管理學家從早期的線性發展研究逐漸過渡到了網絡發展的研究，這種轉變過程打破了原有對單個企業組織技術創新的探索，繼而轉向了對企業與外部組織和環境的互動與聯系相關研究之中，同時這種研究方法在大量的實踐中得到了驗證。本文從研究遼寧沿海經濟帶中小企業協同創新的角度入手，建立遼寧沿海經濟帶中小企業協同創新模型，并把該模型作為遼寧沿海經濟帶中小企業協同創新系統的分析框架。

如圖1所示，遼寧沿海經濟帶中小企業協同創新模型包含四類核心主體:產業集群內的中小企業及相關大型企業;高校、科研機構等社會技術提供組織;政府組織;社會技術創新服務組織。這四類組織在中小企業的創新體系中有機結合在一起，形成了以產業集群內中小企業為主導的協同創新體系。

圖1 遼寧省沿海經濟帶中小企業協同創新模型

(二)遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業協同創新的主要相關者。

在遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業協同創新體系之中，高校、科研機構等社會技術提供組織的主要任務表現在以下兩個方面:第一是人才共享;第二是技術支持。從表3可以看出，目前遼寧沿海經濟帶產業集群中各地區盡管都擁有科研機構，但是除大連外的各城市科研機構創新活動相對較少，科研課題數僅為4個，從業人員141人，很難與科技型中小企業進行有效的協同創新。從高校情況來看，遼寧省高校理工類專業科研活動較為活躍，共有R＆D機構共565所，從業人員11 006人，科研課題數17 318個，當年經費支出為3 984 826千元。綜合以上數據顯示，當前遼寧沿海經濟帶對科技型中小企業支持的主力是高校，而社會科研機構在自身建設中還需要加強。

從表4數據看，遼寧沿海經濟帶科技型中小企業在經費獲取方面主要從政府獲得直接投入和免稅支持共計84 666萬元，而這些資金遠遠低于企業技術改造費用357 156萬元，科技型中小企業直接購買技術的能力大大降低，因此，需要社會技術創新服務組織的支持。社會技術創新服務組織主要包括銀行、擔保機構等金融服務組織;管理咨詢、法律咨詢等管理服務機構;這些社會技術創新服務機構在遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業協同創新體系中通過調動各個社會服務體系的積極性，最終實現企業與社會技術創新服務機構的互利共贏。

遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業協同創新體系之中，各級政府主要起到提供相應支持政策的作用。2013年全年，遼寧沿海經濟帶各級政府在企業R＆D用以加計扣除減免稅共計65 673萬元，高新技術企業減免稅共計45 811萬元，這些稅收的減免很大程度地緩解了科技企業的創新資金緊張情況。與此同時，政府在必要時還可以采取直接對企業進行資金支持的政策，這樣才有可能推動遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業大力開展協同創新，激發中小企業的創造力。以2013年為例，沿海經濟帶各級政府直接向中小科技企業創新投入達到38 855萬元，比上年度增長近20%，促進企業開展科技項目2152個，比上年度增長近15%。

表3 遼寧省沿海經濟帶各市科研機構情況

表4 遼寧省沿海經濟帶各市企業創新資金情況 萬元

三、提升遼寧沿海經濟帶科技型中小企業協同創新對策與建議

(一)中小企業的對策。

1.適時建立以產業集群為基礎的協同技術創新體系。遼寧省是傳統的工業大省，在遼寧42個重點產業園區中，大部分集中在工業制造領域，在這個領域中，制造企業技術創新是該產業的核心。制造企業需要從事從技術研發到經營銷售這一系列高投入、高風險的環節。同時，中小企業在這一產業中由于實力較弱，創新投入能力不足，難以承擔巨大風險，根據2013年統計，遼寧省中小型制造企業內部研發支出為327 798萬元，遠遠低于大型企業2 309 030萬元，中小型企業新產品開發項目數1847項，低于大型企業3835項，同時中小企業也很難靠自身力量進行有效創新。因此，建立以區域產業集群為基礎的協同創新體系來保障中小企業技術創新的實現就顯得尤為重要。同時，中小企業的協同創新要符合現代市場規律，能夠根據市場的需求變化確定新產品、新工藝、新技術的研發方向。

2.企業為協同創新持續提供資金投入。企業技術創新是一個長期復雜的系統工程，不是一蹴而就的短期行為，因此企業創新工作需要有持續充足的資金支持。2013年，遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業R＆D內部支出1 019 966萬元，R＆D外部支出1761萬元，這一數字遠遠大于政府給予企業的投資38 855萬元。因此，企業自身持續不斷的創新資金籌集才是創新的根本。當前我國資本市場繁榮的形勢下，不能僅僅依靠自身創新資金資源投入，而且還要充分利用先進的資金管理模式和資金運作模式。積極利用第三方貸款、合理的資金風險評估機制、優秀的資金管理人才等方式合理對創新項目和協同創新體系資金進行管理，在協同創新投入期、運行期、產出期保障遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業協同創新系統順利實施。

(二)遼寧沿海經濟帶產業集群中小企業協同創新中政府治理政策。

1.各級政府應加大對產業集群中小企業協同創新投入。中小企業在協同創新過程中由于其創新過程具有探索性、高風險性，造成協同創新預期收益具有不可預知性。這種不可預知性會導致企業對民間風險投資和金融機構投資的吸引力大大降低，中小企業協同創新資金獲取困難。在這種情況下，遼寧沿海經濟帶各級政府的直接投入會對科技企業產生很大的創新支撐作用。政府對科技型中小企業創新的投入可以采取多種方式，如表5所示，2013年全年，遼寧沿海經濟帶各級政府采取了多種鼓勵企業創新的資金政策，如直接投資38 855萬元，研究開發減免稅66 451萬元，高新技術企業減免稅45 811萬元，這些都在不同程度上解決了科技企業的創新資金問題。

2.制定積極合理的人才政策，促進協同創新主體間人才共享。遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業在發展之初，發展重點是初期資源積累，因此經營管理人才和市場管理人才集中，專業從事技術研發的人才較少，遼寧沿海經濟帶六市共計24 236人。政府科研機構人員較少，共計496人。但與此同時，高校、科研院所等社會科研機構專業門類齊全，專業從事科技研發活動，創新成果相對豐富。遼寧高校理工類專業研發人員共計40 467人，科研項目17 318個，科技成果36 659個，發明專利2399個。從以上數據來看，高校科研人員無論從絕對數量和科研產出方面都處于優勢。

根據以上分析，遼寧沿海經濟帶科技中小企業協同創新活力只有通過建立合理的人才流動機制才能夠得到更好激發。這種人才流動不能通過傳統的行政管理實現，而是要通過市場引導和政府激勵政策來激發人才流動，這樣的機制才更加符合當前市場經濟環境。其中，市場引導的關鍵在于人才價格機制要在人力資本市場發揮核心作用。這種機制應該在人才流動中處于主導，而政府合理引導是對以上機制的有益補充。

表5 遼寧省沿海經濟帶各市企業政府R＆D投入

表6 遼寧省沿海經濟帶各市科技研發人員情況

3.建立健全企業技術創新法律保障體系。建立健全適合科技型中小企業協同創新的國家政策和法律法規對于遼寧沿海經濟帶產業集群科技型中小企業意義重大。近些年來，很多國家在促進本國中小企業技術創新方面都提供了很多有利政策，同時也形成了相對健全的鼓勵企業創新法規。借鑒國外經驗，我國在21世紀初出臺并實施了《中小企業政策法》，該法規有效促進了中小企業在創新方面積極性。但是，在有關科技型中小企業協同創新領域還存在欠缺，沒有形成有效實用的創新法律法規體系。因此難以保證中小科技型企業協同創新發展和企業在創新成果中應獲得的收益。遼寧沿海經濟帶的發展規劃已經上升為國家項目，產業集群科技型中小企業協同創新是該項目的重要一環，因此，各級政府應建立健全中小企業技術創新法律法規保障體系，促進科技型中小企業協同創新順利實施。

［1］何郁冰:《企業技術創新的系統觀》，載于《技術經濟》2007年第9期。

［2］萬幼清:《基于知識視角的產業集群協同創新績效分析》，載于《科學學與科學技術管理》2007年第28期。

［3］張波:《中小企業協同創新模式研究》，載于《科技管理研究》2010年第2期。

［4］李恒智:《面向中小企業協同創新的公共信息服務平臺》，載于《中國集體經濟》2010年第1期。

［5］王國紅、邢蕊:《基于知識場的產業集成創新研究》，載于《中國軟科學》2010年第9期。