概念整合視角下英語幽默生成機制研究

邱廣民　許朝陽

摘要：Sul的幽默乖訛—消解理論，認為乖訛在心智中生成一定的心理能量，并在消解能量過程中產生幽默效果，然而沒有在語言層面上解釋其具體心理機制。本研究發現：乖訛消解過程中存在概念整合現象，幽默接受者發現乖訛后，形成乖訛產生概念域，消解乖訛過程中形成消解概念域，兩個域間在語音、詞匯、句法及語篇層面上具有類屬性，從而實現消解的過程。

關鍵詞：幽默；生成機制；乖訛消解；概念整合；心理認知；心理空間；概念域；類屬性

中圖分類號：H0-05 文獻標識碼：A 文章編號：1673-1573（2014）01-0026-04

幽默現象普遍存在于人類生活中，能以詼諧、諷刺的形式給人們帶來歡笑和愉悅，使人們在感到愉悅的同時深受啟迪，在人際交往中起著重要的作用。幽默引起了古今中外很多學者的研究興趣，從古希臘到現當代，人們從哲學、社會學、心理學、語言學等角度對幽默的本質及其運作機制進行探討并取得不菲的成果。

一、國內外幽默研究綜述

國內外很多學者從不同角度研究幽默現象，很多研究者也從不同層面對幽默進行定義，但對于幽默的定義沒有完全的統一。Bremmer（1997）古希臘學者從“體液性藥物”（humoral medicine）提取出幽默這一概念，認為幽默是人類身體內的液體平衡，該液體的平衡控制著人類的健康和情感。Ludovici認為“幽默是一種想象能力，這種想象力使想法產生不協調和難以意料的回轉，通過荒唐的意向促使產生歡笑。”柏拉圖和亞里斯多德認為幽默是一種對殘疾人的蔑視而產生的效果。叔本華認為幽默是人們發笑時不協調突然改變其持續性的結果。古希臘學者基于幽默產生的現象性對幽默進行了碎片化的解釋。西方其他學者從語言學、心理學和社會學角度深入探討幽默產生的機制，Monro（1987）把幽默定義為兩種完全不同的概念從一種情景到另外一種轉換過程的融合。Gruner（1997）發現幽默是一種引發娛樂和具有特殊認知情感性的社交形式，它能導致人們的心理反應。Nash（1985）把幽默比作人區別于動物的特性。Raskin（1985）結合前人的研究提出幽默研究的新理論，即優勢理論，這一理論主要基于一個人比另外一個人有一些優勢時，就會產生一定的落差，這種落差產生幽默效果。基于這一理論，很多學者對“優勢”進行了大量的研究。行為主義興起時，馬丁（1998）研究了幽默產生的過程中產生一定的“心理能量”，這種預期能量最后可以促使產生幽默效果。另外，很多人從乖訛消解的角度研究幽默的心理認知機制，如Sul（1972）、Katz（1993）、Attardo（1997）、Ruch（2002）、Brone和Feyaerts（2003）、Samson（2009）等均研究了幽默的生成機制。

國內很多學者基于乖訛消解理論研究幽默的生成機制，并取得了豐富的成果。如劉乃實（2005）從關聯理論視角中的幽默乖訛與消解，很好地闡釋了幽默乖訛產生和消解過程中的認知運作機制，對該理論進行了補充。劉洋（2011）分析了《哈里波特》里的關聯視角下的乖訛消解，通過大量的實例來分析關聯視角下的乖訛消解運行機制。吳霞、劉世生（2009）通過定量研究的方法，就中國學生對英語笑話幽默點判斷的正確率、錯誤率和未標注率進行了實證研究。整體上說，很多學者都通過各種視角來分析幽默的生成機制，但還沒有文章是基于語言的基本形態來研究幽默的生成機制，因此筆者試圖從消解語言形態上對幽默的生成機制進行探討。

二、乖訛消解理論

乖訛消解是當前研究幽默的一個重要理論方向，它對幽默如何產生有很強的解釋力。Sul（1972）的乖訛消解理論認為，接收者在接收幽默片段過程中，根據一個點或多個點形成對幽默的初始期盼，即認為結果應該是具體的某一種，但最終結果常常和接收者所期盼的不協調，出現這種不協調時，接收者心理產生“乖訛”，同時這種“乖訛”促使其積蓄了一定的心理能量，這種心理能量促使接收者消解這個“乖訛”，接收者將該“乖訛”消解成功，也就是結合幽默片段和常識將其弄明白，之后心理能量得以釋放，隨之產生幽默效果。反之，若無法消解幽默，那么心理能量不能得以釋放，也就無法達到幽默效果。為了能夠消解“乖訛”，接收者大腦里形成兩個心理空間（概念域），即以最終結果形成的心理空間和初始期盼形成的心理空間，兩個心理空間具有共同的類屬性，這種類屬性使得“乖訛”得以消解，使得兩個概念得以整合，心理能量得以釋放，達到幽默效果。

幽默接收者通過類屬性消解乖訛，在產生幽默效果的過程中存在概念整合的現象，而筆者經過大量觀察發現，以語言為基礎的幽默實例中，很多都是以語言形式為基礎實現幽默效果。顯然，可以從語言形式上分析幽默現象中的概念整合，因此，筆者試圖用概念整合的視角來解釋幽默在語言形式層次的生成機制。

三、概念整合理論

概念整合理論是Fauconnier基于Lakoff和Johnson的概念隱喻理論發展而來的，它能夠解釋語言及非語言現象在人腦中的認知機制。Fauconnier（2003）指出概念整合理論能夠通過映像現象解釋意義在人腦中有意識和無意識的認知機制。人們認知事物或事件的過程中，為了更有效地認識事物或事件，認知者會通過熟悉概念和事物或事件間進行整合，以更好地理解這一事物或事件。在整合過程中，在認知者心里形成對兩個概念的心理空間，即兩個輸入空間，這兩個空間有共同點，通過這一共同點整合出新的概念，即共同點為類屬性，通過類屬性將兩個空間整合而成，形成合理的意義。這一過程與幽默的乖訛消解過程有共同點，也就是幽默的消解和類屬性重合，找到類屬性就可以得出幽默的生成機制。基于此，本文試圖在語言層面上來探討兩個空間的類屬性，如：語音層、詞匯層、句法層和語篇層面的乖訛消解。

四、通過概念整合在不同層面的消解

在消解乖訛過程中，兩個心理空間的類屬性可以由不同層面消解，本文總結的有：語音層、詞匯層、句法層及語篇層。endprint

（一）語音層的乖訛消解

筆者總結了語音層的兩個概念域的類屬性，包括同音異義、首音互換以及重讀和聲調。幽默接收者在消解此類幽默時，存在消解這幾種類屬性的現象，也就是基于這種類屬性，幽默接收者大腦中可以將幽默文本里產生乖訛的兩個概念進行整合，最終得出新的合理的概念，心理能量得以釋放，達到幽默效果。如下面例子：

（1）Q：A deer has no eyes，whats its name？

A：I dont know，what is it？

Q：No idea…

（來源：Lord of Ring）

上述例子可看出，幽默接收者的初始期盼為“無眼睛鹿的稱呼”，形成對鹿稱呼的輸入空間，但接收者所接收到的答案卻是“不知道”，形成對鹿的另一輸入空間，這一答案與接收者的初始期盼出現沖突，也就是乖訛，此時，接收者生成心理能量，欲消解這種乖訛。這兩個空間在接收者大腦里欲整合，釋放心理能量，“不知道”和“無眼睛鹿的稱呼”為兩個概念，在整合兩個概念中，接收者試圖找到兩個概念的類屬性，發現此類屬性為同音異義，“不知道”和“鹿”讀音相同，但意義不同。找到這一類屬性，接收者也就消解了乖訛，將心理能量得以釋放，達到了幽默的效果。

除此之外，接收者還可以消解幽默現象中的首音互換、重讀和聲調，達到幽默效果。如：

（2）“Three cheers for our queer old dean！”

（來源：Spoonerism Message Lost in Translation）

（3）How do you make a cat drink？

Easy，put it in the liquidizer.

（來源：The Language of Humor）

上面兩個例子同上，接收者在乖訛出現后，其心理產生了一定的心理能量，這種心理能量促使接收者去消解乖訛現象。在消解過程中，接收者大腦里出現兩個空間，即“queer old dean”和“dear old queen”，“use liquidizer to produce cats drinks”和“how to make a cat drink something”。兩組的類屬性分別為首音互換、重讀和聲調，這幾種類屬性幫助接收者消解乖訛，最終使得這一類屬性得以消解，使心理能量釋放出來，達到幽默效果。

（二）詞匯層面上的乖訛消解

詞匯是意義的基本單位，意義的變化會產生對文本的理解。在大量的英語幽默文本中，語義的運用可以達到幽默中的乖訛，并以此為基礎在接收者大腦中產生一定的心理能量，該能量促使其消解這一乖訛，在消解過程中，由于詞匯的變化產生新意義的概念與原來的意義所產生的概念進行整合，基于它們具有共同的類屬性，即：詞綴、歧義、同音異義、詞首字母縮略等，兩個概念之間重新整合出新的概念，這與語音層面上的消解相似，如果接收者能夠進行整合，那么心理能量得以釋放，產生幽默效果，反之，若不能消解，就不能達到幽默效果。

（4）A：Whats a baby pig called？

B：A piglet.

A：So whats a baby toy called？

B：A toilet.

（來源：Language of Humor）

如幽默實例（4）所示，當幽默接收者接收到“玩具幼崽”的名稱為“toilet”時，由于無法理解其原因，幽默接收者心理產生一定的心理能量，這一心理能量驅使幽默接收者消解這一乖訛，結合前文出現的豬幼崽的名稱為piglet這一概念時，兩個概念進行整合，不難看出兩個空間的類屬性為詞綴，當接收者消解這一類屬性時，整合出新的概念，也就是“一個玩具的兒子”的稱呼為“廁所”，當整合出這一概念后，心理能量得以釋放，最終達到幽默效果。歧義、同音異義及首字母縮略等亦同上，不作贅述。

（三）句法層面上的乖訛消解

除以上幾個層面上的消解，幽默接收者還可以在句法層面上消解乖訛達到幽默效果。幽默語言通過句法間的相互變化，如語序變換、句子倒裝、尤其是修飾詞及中心詞錯位修飾等，均可以出現有趣的乖訛現象，對于幽默接收者來說，消解這一過程需要依托句法這一類屬性，換言之，幽默的形成機制依賴消解句法層面上的消解。下面是一個例子：

（5）The fight we had last night was my fault. My wife asked me what was on the TV and I said “dust”.

（來源：www.101funjokes.com）

在英語幽默例子（5）中，在接收者逐漸接收幽默過程中，發現妻子和丈夫之間打架的原因是丈夫回答妻子的問題不相關，接收者最初的期盼即可能為書或其它有實際意義的東西，然而丈夫與其期盼不一致，也就產生了乖訛。這一乖訛使接收者心理產生一定的心理能量，并促使其消解這一乖訛現象，于是在接收者的大腦中產生兩個概念空間，“電視機上有塵土”以及“電視上應該有類似裝飾品或其他普通的東西”，接收者通過對這兩個概念進行整合消除乖訛，也就是為什么夫妻二人打架。兩個心理空間有共同的類屬性，也就是句法層面上的變化而形成，不難看出丈夫利用了句法意義上偷換“ON”的作法，也就是說什么東西都可以放置于某個東西之上，于是這一類屬性得到消解，整合后形成新的概念，即：丈夫利用句法意義上的變化，回答的問題無關妻子的問題，因此被認為是打架的主要原因。這種心理能量隨之釋放，進而達到幽默效果。反之，若不能消解這一類屬性，幽默效果亦不能達到。因此，通過句法方面的變化也可以消解一些幽默現象。endprint

（四）語篇層面上的乖訛消解

英語幽默文本中，大量具有較長的語篇，這些文本中在語音層面、詞匯層面及句法層面上沒有明顯特殊的類屬性。在接收這類長語篇的幽默文本中，語篇層面上的消解更為復雜，涉及到所有文本出現的信息，通常是根據文本的銜接、連貫、語言性語境、非語言性語境等層面的消解。大量的幽默語篇中存在很多信息，一些形成語言性的語境，一些由于連貫等形成乖訛。在消解乖訛過程中，通過類屬性兩個概念整合成一個新的概念，使接收者的大腦中形成的心理能量消除，幽默接收者才能釋放心理能量，達到幽默效果。

（6）Little Johnny came downstairs bellowing lustily. His mother asked，“Whats the matter now？” “Dad was hanging pictures，and just hit his thumb with a hammer，” said Johnny through his tears. “Thats not so serious，” soothed his mother. “I know youre upset，but a big boy like you shouldnt cry at something like that. Why dont you just laugh？” “I did！” sobbed Johnny.

例子（6）是由不連貫引起的乖訛現象，從文本中可以得出小男孩約翰從樓上哭著下來，告訴媽媽他父親在掛一張畫時把大拇指砸傷了，母親安慰兒子，不要傷心，你應該笑才對，然而兒子的回答是他確實笑了。于是幽默文本接收者產生了不理解，媽媽安慰兒子應該笑，而兒子回答他笑過了。兒子為什么笑過？這與他的哭有什么關系？顯然在接收者心理產生了乖訛現象。接收者心理能量試圖驅使其消解這一乖訛，結合這種不連貫，接收者心理形成兩個概念空間，即：兒子哭著下樓是由于父親手指被傷到，母親勸他要成熟些，另一個概念為：孩子笑過，但是在父親手被傷到以前。接收者要想消解這一乖訛，兩個概念進行整合，兩個概念有共同的屬性，也就是同一語篇而產生的不連貫，將兩個概念單獨列出來，達不到幽默效果，但在同一語篇整合下的新概念為小男孩因嘲笑父親手指被砸而被父親打哭。接收者將乖訛消解，心理能量得以釋放，達到幽默效果。語篇層面上的消解比較復雜，對語境的依賴性強，如果在語境中不能抽象出兩個概念進行整合，不能達到幽默效果，接收者也就沒能理解語境。

五、研究結論

綜上所述，幽默接收者在遇到乖訛后，心理產生想要消除乖訛的心理能量，這一能量促使接收者根據幽默段落中出現的概念來解釋乖訛，同時，幽默接收者在消解乖訛過程中，形成兩個心理空間，一個是產生乖訛的概念域，另一個是乖訛消解后的概念域，這兩個概念域具有共同的類屬性，整合這一概念域過程也就是消解這一類屬性，即通過概念整合接收者釋放了心理能量，同時伴隨幽默效果的產生。因此，探索幽默的認知生成機制的關鍵是在何層面上消解這些類屬性，基于此，本文在語言層面上探討了兩個空間的類屬性，得出幽默是在語音層、詞匯層、句法層和語篇層面上生成的。

六、研究局限

本文試圖從多個語言層級研究乖訛消解的機制，但所選語料相對局限，只注重了語言類的幽默形式，沒有涉及到圖片類、影像類的無聲幽默現象的消解機制，因此今后研究可以選定一些圖片及影像類幽默現象，挖掘其生成機制；再者在試圖找到乖訛消解的途徑上本文集中在最基礎的語言形式上，沒有將其他語言形式列入考慮范圍，比如：夸張、比喻、模擬等修辭形式，今后研究亦可考慮在此方面的消解；最后，幽默生成機制的研究離不開如何在人腦中產生幽默效果的研究，并且幽默效果在人腦中的產生是一個相當復雜的過程，研究應當從更多層面上對同一個幽默現象進行解釋，這樣才能更好地認識幽默的生成機制，本研究只限于在一個很小的層面上對幽默生成機制進行解釋，要想更深入更全面地研究幽默生成機制，還需要從更多層面上研究。

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責任編輯、校對：艾 嵐endprint