學術規范與學術出版規范

[摘要]學術規范與學術出版規范是相伴相生、互為補充的重要規范。學術規范是有關學者學術研究成果的規范，而學術出版規范是將學術研究成果公開出版的規范。學術研究成果通過學術出版機構的編輯而成為學術出版物。學術出版規范的規范對象是學術出版物，它依托學術規范，從另一方面說，學術規范的實現也有賴于學術出版規范的實施。

[關鍵詞]學術規范；學術出版規范；學術研究成果；學術出版物

[作者簡介]劉文科，法律出版社法學學術出版分社。

一、學術規范是學術研究成果的規范

1. 學術研究與學術研究成果

學術辨義。我們目前常說的“學術”一詞源自希臘語ακαδημα?κ??，是指古希臘城邦雅典外圍的一片區域，哲學家在此地創建學園。故而，學術在早期是與教育聯系在一起的。在現代，學術研究機構也一般是以高等學校為主體。在我國古代，孔子也創立過培養治國良才的教育機構，因而他也被尊為“孔夫子”?！皩W術”一語，在我國古代文獻中也并不少見，有的地方指治國之術，有的地方指教化，有的地方專指學風，也有的地方專指學問。 由此可見，無論是古代中國，還是古代西方，都存在“學術”這一用語。

有學者認為，“學術”包含二層意義：一是指學問、道理、真理，是認識的對象和目標；二是指獲得學問、道理、真理的過程、方式[1]。本文在此基礎上認為，學術既具有主觀意義上的含義——學術研究活動，又具有客觀意義上的含義——學術研究的結果。總體來說，學術是指人類認識、探索外部世界以及人類自身的活動，以及由此獲得的知識。學術凝結了人類的智慧，是人類社會不斷向前進步的推動力。因而，繁榮學術研究活動，積累學術研究成果，傳播學術研究精華，具有重要的意義。

學術研究成果。學術研究是人的一種有意識的活動，而學術研究的結果則是知識的增量。學術研究是人類社會知識積累的一個微觀過程。知識是人對外部世界及人類自身的一種認識，其以語言的形式表現，并在人際的溝通中體現價值。因而，作為學術研究結果的知識，需要以一定的形式展現出來，這便是學術研究成果。學術研究成果的表現形式多種多樣，可以是論文、專著、報告等。

2. 作為學術研究成果規范的學術規范

無論是何種表現形式，都應當符合一定的規范。這主要是因為：首先，學術研究成果作為人類知識增量的表現，需要具有一定的進步性，因而學術研究成果不是對前人研究的重復。其次，學術研究成果是一種社會性成果，需要以符合規范的形式表現出來，學術研究成果必須符合在特定社會中所認可的規范。最后，學術研究成果是對學者學術研究的客觀評價物，因而需要以一定的方式表現出來。

學術規范是有關學術研究成果的規范，其自身具有以下一些特征：第一，客觀性。學術規范不是對學術研究成果優劣的評判，而是對學術研究成果特定的客觀表現形式要件的規范。第二，公開性。學術規范是對公開學術研究成果的客觀規范，具有公開性。對于學者不公開或不準備公開的成果，可以不予適用。第三，進步性。學術規范并不是一成不變的，隨著學術研究的不斷深入和人們對學術規范自身的認識與研究不斷深入，學術規范也隨之進步。加之學術研究成果的表現形式會隨著技術的進步不斷進步，學術規范也會隨之發生變化。

二、學術出版規范是將學術研究成果向公眾傳播的規范

1. 學術出版

出版的本意是作品的公開與傳播。學術研究成果因其對人類社會具有重要的意義，故而將其出版傳播十分重要。在古代，人類的技術條件有限，人們對知識的傳播主要采取口授方式。由于古代社會一般都由特定的階層壟斷知識，加之宗教勢力視科學為異端，因此，學術研究成果并不一定都能夠公開。隨著造紙術、活字印刷術的發明，人類獲得了生產書籍的手段，而啟蒙思想也將人類社會對于科學探索的枷鎖解放，學術研究成果的傳播獲得前所未有的發展。

學術出版是學術傳播最重要的渠道。在這一渠道中，從主體的角度來說，其環節是從學者到出版者再到讀者，而從客體的角度說，是從學術研究成果到學術出版物。可見，編輯是學者與讀者之間溝通的重要橋梁，而在這個橋梁上通行的就是學術出版物。

2. 學術出版物與學術研究成果的關系

學術出版物是學術出版機構將學術研究成果通過編輯加工、校對、排版、印裝等環節，以期刊或書籍等形式完成的出版物。因而，學術出版物屬于出版物的一種，其內容限定于學術研究成果。

學術出版物與學術研究成果有著重要的聯系：第一，學術出版物的內容是學術研究成果。這是由學術出版物的性質所決定。學術出版物不同于教育出版物、大眾讀物，它的內容必須具有學術性。第二，學術出版物的表現形式取決于學術研究成果的表現形式。例如，學術研究成果如果是以專著形式表現的，其出版結果應當也是專著；如果是以論文形式表現，其出版結果是發表在期刊中。

但是，學術研究成果與學術出版物也存在區別。從宏觀上講，學術出版物的數量要少于學術研究成果。學術研究成果并不一定都公開出版，公開出版的學術研究成果與編輯的認識和工作有很大關系。從微觀上講，學術出版物需要符合作為出版物的相關規范，如目錄編排、文字規范、版式等。

3. 作為學術出版物規范的學術出版規范

學術研究的范式多種多樣，有理論性研究，也有實證性研究；有通過演繹方法進行研究，也有通過歸納方法進行研究。無論從哪種途徑獲得的知識，都是學術研究的成果。但是，學術出版物作為學術研究成果向社會公開傳播的載體，必須符合一定規范，即學術出版規范。

學術出版規范具有以下特征：第一，學術出版規范是出版規范的一種，具有出版規范的共性。第二，學術出版規范是作者和出版者的共同規范。出版物是作者和出版者共同完成的，無法脫離其中任何一方。作者提供素材，出版者進行加工，如果其中一方不遵守學術出版規范，都將無法完成。第三，出版者是學術出版規范的最終執行者。在學術研究過程中，學者是中心環節。而在出版過程中，出版者則是中心環節。出版者要向作者明示學術出版規范，并要求作者遵守，在審讀和編輯過程中要嚴格執行。

三、學術出版規范應當依托學術規范

學術出版物的內容是學術研究成果，因此，學術出版規范應當依托學術規范。

1. 學術出版規范的建立應由學界和出版界共同完成

學術出版是由學者和出版者共同完成的事業，需要由出版界會同學界共同建立學術出版規范。學界提供學術出版物在創作過程中應當遵守的意見，出版界提供學術出版物在出版過程中的意見。兩種意見結合起來，才能夠建立恰當的規范。

有學者認為，學術規范專業性主要體現在專業性學術語言的規范使用，專業性學術研究方法與表述形式的規范建立[2]。因而，在學術出版過程中，學界向出版界提供語言規范。如上所述，知識是以語言形式表達的。特定的學科領域必然存在特定的專業術語，這也就是所謂的“語境”。在不同的語境中，某一術語的含義并不相同。例如，在政治經濟學中，“資本主義”是指以生產資料私人所有為基礎而建立起來的一種政治與經濟制度。而在現代商法學中，“資本主義”是指以股東所有權為基礎建立起來的一種公司治理模式?？梢姡诓煌恼Z境中，相同一個詞，其含義是不同的。

而出版者主要是提供一種有關如何表達的規范。學術研究成果在轉化為學術出版的過程中，必須按照特定的表達方式進行。有個性的學者一般來說都有自己特有的語言風格。出版者在尊重學者語言風格的基礎上，也要按照現代漢語的規范進行必要修改。例如，在純粹的學術研究中，應當避免使用文言或半文半白的語言。

2. 學術出版規范應當建立學術研究成果的判斷機制

學術出版規范的適用對象是學術出版物，這一特性決定了學術出版規范的學術性。學術出版規范應當建立對學術研究結果的評判機制。

由于學術出版本身具有學術性，需要由專業的學術編輯完成該項工作，因此，學術出版機構應當先對作品是否屬于學術研究成果進行判斷。對于不屬于學術研究成果的作品，不作為學術出版物出版，進而不適用學術出版規范，而按照一般出版物的規范進行出版工作。

在判斷機制的制定上，應當依托學界公認的標準，對于是否屬于學術研究范疇作出客觀、明確的判斷。對于帶有通俗讀物性質的知識性作品，不應認定為學術研究成果，這類作品注重知識的準確性和語言的通俗性。而學術研究成果則注重知識的進步性以及論述的嚴謹性。

四、學術規范的實現有賴于學術出版規范的實施

1. 學術出版規范對于進步性的強調

學術出版是由出版社主導，編輯具體實施的事業，因此，與單純的學術研究不同，學術出版有一定的選擇性。出版社對于選題的規劃，學術編輯對于學術發展動向的把握，都直接影響學術研究成果的出版。有學者認為，一旦學術規范成為編輯規范，編者就必須按學術規范的基本要求對計劃組約文稿與欄目文稿的選題進行學術史方面的考察論證，以確定哪些選題已經老化，沒有繼續研究的價值，哪些選題雖有人涉獵，但還有進一步拓展的空間，哪些選題前人談得較少，很有研究前景[3]。作為將學術研究成果轉變為學術出版物的學術出版活動，更強調學術研究成果的進步性。學術出版規范對于進步性的嚴格要求，有利于學術研究的向前發展，也有利于學術研究的整體繁榮。

2. 學術出版規范更加重視社會效益

思想有自由，學術無界限。但是學術出版更強調出版物的社會效益。學術出版規范更加重視作品的社會效益，重視理論對于實踐的指導作用。學術研究成果有多種傳播渠道，出版是其中重要的一種。以出版的方式傳播，影響廣泛、持續，因而，學術出版對于學術研究成果必然是有所選擇的。以法學學術出版為例，在改革開放初期，我國開始大規模地填補法律的空白，因此，當時的法學學術出版以法學基礎理論和外國法的研究著作為主。而到了立法日漸完善，法律適用成為主要問題的階段，法學學術出版則以法學方法論等研究著作為出。在法學學術出版物日漸繁榮的背后，是我國法學學者研究不斷深入，法律工作者不斷接受學術出版物的理論營養，我國法治不斷發展的過程。

3. 學術出版規范應當建立學術研究成果的完善機制

第一，編輯應當通過適用學術出版規范使學術研究成果更加完善。在學術研究過程中，學者的思路往往并不是連續的，而是有斷點的。當思路在斷點之處受到阻礙，而突然靈光一現的時候，也是容易出現邏輯錯誤或者論證不嚴謹的時候。因此，編輯應當發現這些地方，通過適用學術出版規范，對作者的論點、論據、論證進行完善。

學者一般都會有觀點難以表達的經驗。這是由于學者在內心構建了自己的學說體系之后，卻無法用準確的語言來描述。表達出來的語言與內心的想法之間存在一定差距，其表現就是觀點不準確。編輯相較于學者而言，具有更多的學術表達經驗，在編輯過程中，通過審讀稿件，可以幫助作者提煉準確而鮮明的觀點。所以，學術出版規范中應當包含有關觀點的規范。

第二，得出有關問題的結論，需要有相關論據的支撐。不同學術背景的學者，其對于論據的采納與運用也各不相同。就像法官審判案件，以證據所證明的事實為基礎，他必須在內心對這一證據取得一定的確認。某一學術出版物中論據，是否能夠在未來得到學界確認，不僅是論據本身的相關性要求，還包含其可信性要求。這些問題都需要編輯者的把關，而把關的標準則依賴于學術出版規范。

第三，從論據到論點，需要有論證的過程。論證的方法多種多樣，而歸根到底則是一個邏輯問題。編輯通過運用出版規范中對邏輯性的要求，對學術研究成果進行審讀與編輯加工，從而在學術出版的過程中對學術研究成果進行完善。

學術出版物是學術研究的最終成果，而學術出版規范則是這一最終成果的保證。從學術研究到學術研究成果，再到學術出版物，編輯僅參與其中，而且作用重大。編輯應當研究學術規范，并熟練運用學術出版規范，從而保證學術出版物永遠不失學術性，起到它應起的作用。

[1]葉繼元. 學術期刊與學術規范[J].學術界，2005（4）.

[2]劉琳璘. 論法學研究中的學術規范[J]. 鄭州航空工業管理學院學報（ 社會科學版），2013（4）.

[3]汪祚民. 論學術期刊出版中的學術規范機制[J].安徽教育學院學報，2000（5）.