BOO模式在油田企業的應用研究

●包湘海

BOO模式在油田企業的應用研究

●包湘海

目前，國內BOO模式的應用仍處于探索研究階段，文章通過對BOO模式的內容、特點、管理程序和方法進行研究，借鑒成功的經驗與做法，結合油田企業各類投資項目的特點，確定適用BOO模式的項目范圍，研究探索油田企業投資項目BOO模式的思路和方法，全面提高項目的管理水平和投資效益。

BOO模式 油田企業 投資項目

一、引言

BOO（build-own-operate）即建設—擁有—營運。BOO既是項目建設模式，也是項目融資方式，在我國也稱為“特許權融資方式”，其涵義是指委托方通過特許權協議，授予簽約方的承包方承擔公共性基礎設施(基礎產業)項目的融資、建造、經營和維護；在協議規定的特許權內承包方擁有投資建造設施的所有權，允許向設施使用者收取適當的費用，由此回收項目投資、經營和維護成本并獲得合理的回報。

BOO模式是國際上的成功管理模式，在國內也不乏成功的案例，但在總體上仍處于起步探索階段。BOO模式不僅可以為業主方（所屬單位）節省大量財力、物力和人力，使其集中精力全力做精做強核心業務，不斷增強核心業務市場競爭力，又可使其在瞬息萬變的信息技術發展中充分利用社會優勢資源，始終處于領先地位，而承包方也可以從項目承建和維護中得到相應的回報，實現發展雙贏。結合企業管理模式創新和發展趨勢，BOO模式具有極大發展空間。

該模式的基本思路是：由承包方作為投資者和項目發起人，聯合工程承包公司、運營和維護公司以及貸款銀行組成項目公司，負責整個工程的建設與正常運行。項目公司可以通過項目的運營來獲取利潤，并用此利潤來償還債務。整個過程的參與人有業主、項目承辦公司（被授予特許權的項目執行人）、貸款銀行、工程承包公司（負責項目的設計和建造）、保險公司以及客戶等。在BOO融資方式中彼此之間是通過各種協議、合同建立相關的法律關系相互約束，保證項目的有序規范運作。

二、基本內涵

1.BOO模式特點。BOO模式是以協議形式為委托方干預提供有效途徑。BOO協議的執行全部由承包方負責，但委托方自始至終都擁有對該項目的控制權。在立項、招標、談判三個階段，委托方的意愿起著決定性的作用。在履約階段，委托方又具有監督檢查的權力。在項目經營中，價格的制訂也同樣受到委托方的約束。BOO模式主要具有4個特點：（1）承包方具有委托方特許的所有權和經營權；（2）無追索或有限追索的融資方式；（3）承包方承擔項目的主要風險；（4）融資總體成本較高。

2.BOO模式優缺點。（1）BOO模式優點。一是減輕了項目業主方的投資負擔。通過吸引外部資金來投資-建設-經營項目,可使業主方集中資金用于核心業務領域。項目建設資金不需要業主方直接向外貸款或承擔擔保責任，不會增加業主方的債務負擔，項目融資的所有責任都轉移給承包方，減輕了業主方借貸和還本付息的壓力。二是業主方可避免大量的項目風險。實行BOO模式，以合同協議的方式約定雙方的責權利，明確界定雙方各自承擔的責任，使原應由業主方承擔的投資風險、設計風險、施工風險、進度風險、投資超支風險等項目風險轉嫁給了承包方，承包方分擔了項目的部分或全部風險。三是學習先進技術與管理經驗。通過采用BOO模式，可以充分利用社會優勢資源，學習先進技術與管理經驗，提高此類項目的運作經驗。四是減少企業用工數量。采用BOO模式，將項目委托給承包方，可以大大減少業主方的用工數量，提高用工效率。（2）BOO模式缺點。一是BOO模式具有一定的局限性。并非所有的項目都適用BOO模式，一般適應項目運營周期較長、且項目具有較為穩定的投資回報。二是業主方失去對項目的所有權與經營權控制，一旦承包方出現違約現象，將會對業主方生產造成巨大的經濟損失。

三、油田企業BOO模式應用

針對油田企業存在的開發區塊分散，部分區域進入中后期開發階段，開發難度加大；新發現儲量品位差，開發及配套設施投入大，效益不理想等問題，以及國家和地方政府對安全環保要求越來越高，安全環保投入加大等形勢的不斷變化，促進油氣田企業集中有限的資源和能力，專注于自身核心業務，提高綜合效益及核心競爭力，嚴格控制企業用工人數，亟待推進生產管理模式的改革與創新，充分整合和利用外部優質的專業化資源，將一些非核心的、輔助性的功能和業務的投資項目外包給外部的專業化公司運營管理，切實達到外包工作整合外部資源、彌補自身不足的目的。

1.適用范圍。結合BOO模式管理的特點，油田企業業務外包原則上應當符合以下條件：（1）輔助性投資項目：指油氣勘探、油氣開發產能建設以外的非核心、非主營業務。（2）企業自身的技術力量無法滿足要求，可利用社會優勢資源的項目：項目技術難度大、風險大、現有人員經驗積累少；資質不達標，人員不足等基本條件無法滿足業務需求。（3）達到降本增效的目標：運營成本高，經濟指標高于行業平均水平，控制難度大的業務。

2.主要工作程序。為確保外包項目實施的質量與效益，所有外包項目都必須遵循嚴格的工作程序，建立起規范有序的工作制度、管理辦法和業務流程，分工負責、分項把關。

重點BOO項目工作程序如下：（1）專業部門按其分管業務提出外包項目，所屬單位做好前期論證工作。（2）外包項目管理辦公室對各專業部門提出外包項目進行匯總、分析、篩選、評價，提出外包項目實施方案。（3）管理委員會對重大項目實施進行審議、審定。（4）所屬單位（業主方）會同管理委員會開展招標工作，選擇承包方，確定服務價格。（5）管理委員會對實施過程實行嚴格的過程管理，及時發現問題，糾正違規。（6）按照外包項目確定的工期、質量、效益對竣工項目進行檢查、考核、驗收，負責項目的職能部門負責人簽字蓋章。（7）外包項目工程費用結算，支付相關費用。

一般項目參照重點BOO項目工作程序，由所屬單位提出、前期論證，立項申報，經協調小組審批后，組織招標、實施和日常管理，并定期將項目進度、實施情況報局協調小組備案，協調小組對重大事項進行監督管理。

3.項目風險與管理。項目風險主要包括項目的建設、經營的可持續性、安全環保等方面風險。（1）項目建設風險。一是設計風險。技術的先進性、適用性、合理性，是否滿足合同的功能、質量要求，技術經濟指標是否最優等。要求外包承擔單位要委托有資質和實力的設計單位開展施工圖設計，施工圖設計在滿足法律、規范的基礎上，應符合批復的可研報告和簽訂的外包合同內容要求。施工圖設計完成后，建設單位要聘請專業設計院（公司），對設計方案進行評估審查。二是施工風險。設備及材料質量低、設備安裝不合格、建筑質量低落等。外包承擔單位根據國家、油田的有關規定實施工程物資采購，采購的物資應滿足工程質量、功能、安全、環保等要求。要求外包承擔單位組織有資質和實力的施工企業開展工程施工。工程施工應符合國家、地方政府有關規定要求，外包承擔單位對施工質量、施工安全、施工工期等負責，建設單位應適時進行監督檢查。三是進度風險。進度計劃不合理、資金不到位、設備供應滯后等。因此，要求外包承擔單位在談判結束以后必須簽署的相關協議有：與項目承貸方的信貸協議；與建筑承包商的建設合同；與供應商的設備和材料供應合同；與保險公司的保險合同。（2）安全環保風險。項目的安全環保將影響項目生存發展。要引起建設單位和承包單位的高度重視，做好項目全過程安全環保隱患的識別和規避。要求承包單位：一是具備相應的各項安全、環保資質齊全，符合國家規定和要求；二是項目運行的鍋爐、壓力容器等特種設備需取得當地質量技術監督部門頒發的特種設備使用登記證，并按規定進行特種設備校驗；三是必須取得當地環保部門頒發的排污許可證，項目運行過程中產生的煙氣、廢氣、固體廢物等經無害處理后，達到環保標準和要求方可排放，廢物處理費用及排污費繳納全部由乙方承擔；四是按照國家規定開展項目安全評價、環境保護評價、職業健康評價等工作，各項費用由乙方全部承擔。（3）土地合作風險。一般情況下，土地由建設單位無償提供。在合同期內，由于土地使用的原因，經常會帶來各種風險和處罰。為規避風險應細化各種責任劃化，如：在合同規定的使用范圍內，造成地方政府部門相關機構處罰，甲乙雙方共同協商解決，費用雙方共同承擔。在合同以外，造成地方政府部門相關機構處罰，承包單位承擔。

四、結論建議

1.加強合同管理。BOO項目繁多，建設周期不一、合同金額大小不同、參建單位多、項目接口較為復雜，因此，加強BOO項目的合同管理，避免產生各種爭執和糾紛，確保項目的規范有序運行，回避各類風險，業主方（所屬單位）和承包方必須依據《合同法》簽訂承攬施工合同，通過合同明確業主方（所屬單位）和承包方的責任、義務、違約處罰及安全、環保、質量的責任，對目標責任分解，提出明確的違約處罰條款，以規范、約束雙方行為，在合同環境下調控項目的運行狀態，確保合同的有效履約，使項目按規定期限順利建設、竣工、投產運行，使雙方取得預期收益。

油田企業BOO項目工作流程圖

2.注重人才培養。BOO模式操作過程復雜，對管理人員的素質要求高。進行BOO項目管理需要一大批能夠適應和駕馭平衡長期與短期關系的BOO項目的管理人才，特別是要有一批善于進行工程項目管理，合同管理，技術管理，經濟管理的復合型人才和各類管理人員。業主分管單位部門都應配備有較高業務素質的熟悉法律、經濟、合同管理等知識的BOO管理工作人員。重視人才培養，加大多層面業務培訓，突出培訓的針對性、實效性，培養和吸引高素質、復合型人才，全面提升BOO項目管理人員整體素質和工作水平，為開展好投資項目BOO模式推廣應用工作提供強有力的支撐和保障。

3.不同項目、區別實施、及時總結、不斷完善。建議重點BOO項目要慎重選擇、穩妥決策，一般的BOO項目要放開手腳、積極推進，及時總結BOO項目實施管理的經驗和不足，使BOO項目逐漸擴展到與主營業務相關的所有輔助工程，從而提高主營業務投資收益。

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（責編：賈偉）

F407.22

A

1004-4914(2014)07-278-02

包湘海，碩士，高級經濟師，河南油田規劃計劃處處長河南南陽473132）