試析俄羅斯刑事法制的變革

陸艷

[摘 要]轉型期的俄羅斯，隨著前蘇聯(lián)解體的震蕩慢慢平息，俄羅斯法律制度體系的逐漸建立，具有新型特色的俄羅斯刑事實體法，在改革進程中成熟發(fā)展起來，構造了以俄羅斯刑法典為核心的較為完備的法律制度。他山之石，可以攻玉。通過對俄羅斯刑事實體法律制度的考察，無疑會為我國刑法改革進路提供有益的參考。

[關鍵詞]俄羅斯；刑事法制；變革

[中圖分類號]C93 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）52-0212-03

俄羅斯刑法典在新情況新現(xiàn)象的考驗下，追求著新時代的法律精神，并且由于俄羅斯政治、經(jīng)濟、社會意識形態(tài)的根本變革而涅槃重生。

1 俄羅斯刑事實體法律制度產(chǎn)生的背景

1.1 民主政治孵化了新型的法律

俄羅斯特色的民主政治模式已經(jīng)有效發(fā)揮著作用，憲政體制在治理社會與振興國運進程中勢不可當。新的法律秩序恢復與重建，新的刑事法典醞釀與出臺在民主政治改革中脫穎而出。

1.2 經(jīng)濟的動蕩激活了新型的法律

普京上臺后，重視社會經(jīng)濟政策調整，限制寡頭勢力擴張，改善貧困人群的生活，縮小收入分配差距，統(tǒng)一社會力量，爭取一切制度合法化。于是，在經(jīng)濟改革大潮的洗禮中，孕育出了新的刑事法律理念與制度。

1.3 社會意識形態(tài)映射了新型的法律

在疾風暴雨的改革中孕育了俄羅斯聯(lián)邦刑法典，又在穩(wěn)定發(fā)展的過程中不斷修訂完善刑事法。隨著社會政治經(jīng)濟思想的客觀變化，俄羅斯刑事法律制度在考驗中日漸成熟與理智。

2 俄羅斯現(xiàn)行刑法改革的基本內(nèi)容

2.1 外在形式襯托現(xiàn)行刑法典的嚴謹

1996年俄羅斯刑法典的組成和結構由編章條款項連接為一體，體系完整，條理清晰。編下設章，章里包含著若干條，每一條中分為幾款或者附注的項。從1997年至今，俄羅斯刑法典體系沒有發(fā)生變動，依舊是分為12編34章360條，只不過在每個條目下有增有減。既囊括了刑法總則與分則的基本主干，同時又以細致的編章條目總結了立法的成果，以刑法、犯罪、刑事責任、刑罰、個罪的排列顯示了立法的豐富與嚴密的立法技術。

2.2 五項原則勾勒了刑法的全貌

第一個基本原則就是耳熟能詳?shù)淖镄谭ǘㄔ瓌t，或者稱作法制原則。

第二個基本原則是法律面前人人平等原則。

第三個基本原則是罪過原則。

第四個基本原則是公正原則。

第五個基本原則是人道原則。

2.3 犯罪概念與犯罪種類濃縮了入罪法網(wǎng)

俄羅斯刑法典分則共19章，按照犯罪客體分類，可謂是19類罪，所有這些統(tǒng)統(tǒng)納入到刑法總則四大類犯罪里，言簡意賅地點睛出輕罪與重罪的標簽，顯示了犯罪分類的專門化、規(guī)范化與明確化，同時更加密切了刑法總則與分則之間的內(nèi)在關聯(lián)紐帶，鞏固了立法的社會性與法律性的統(tǒng)一。通過一組數(shù)據(jù)，可以反映出此種分類的優(yōu)點。在刑法分則350多個罪名中，輕罪占32.8%，中等嚴重犯罪占33.7%，嚴重犯罪占23.5%，特別嚴重犯罪占10%，大約有53個罪名。由此觀之，俄羅斯刑法中嚴重犯罪和特別嚴重犯罪比重較小，輕罪和中等嚴重犯罪居多，犯罪分類的比例適當，應用性強，有益于審判實踐的需要。

2.4 刑罰目的與刑罰方式牽引著刑罰的走向

刑罰目的是俄羅斯根據(jù)犯罪現(xiàn)狀，借助刑罰的手段懲罰與預防犯罪，主觀上預設達到的目標和結果。俄羅斯刑法第43條第2款規(guī)定，適用刑罰的目的旨在恢復社會公正、改造犯罪人和預防犯新罪。這里，刑罰的目的是人們美好的愿望與追求，積極力求實現(xiàn)，但不能說一定完全實現(xiàn)。通過對判刑人實施刑罰，有可能實現(xiàn)恢復社會公正的初始樣態(tài)，比如法院對判刑人處以罰金，用以補償受害人遭受的損失，就在某種限度內(nèi)維護了受害人的權益，等于平復了犯罪引致的不公。改造犯罪人的刑罰目的一方面視刑罰對犯罪人產(chǎn)生了什么功效，另一方面在于累犯是否徹底銳減。預防實施新的犯罪，重在處理好一般預防與特殊預防的關系，制定良好的刑事政策，完善齊備的刑事法律制度。

刑罰的方式預示一國刑法是重刑思想占上風，還是輕刑觀念為主流。俄羅斯刑法依據(jù)刑罰的方式不同，劃分為三種：第一種是限制和剝奪自由的刑罰，比如監(jiān)禁。第二種是限制和剝奪自由之外的刑罰，比如沒收財產(chǎn)。第三種是死刑，即生命刑。總體而言，俄羅斯刑罰的走勢是逐漸輕緩，刑法的公平與人道原則已經(jīng)滲透到了刑罰的精髓中。有數(shù)據(jù)證明，1998年，限制和剝奪自由之外的刑罰占整個刑罰的67.8%，到了2002年上半年為69.3%。俄羅斯刑罰呈寬和態(tài)勢，以死刑為例，法律上雖然規(guī)定了死刑，但是實際上已經(jīng)立而不用，法院不再作出死刑判決。

2.5 未成年人刑事責任彰顯了刑法的特殊從寬

俄羅斯刑法第5編專門設10個條款詳細規(guī)定了未成年人的刑事責任。對未成年人犯罪網(wǎng)開一面，或者適用刑罰的替代措施教育感化，或者適用刑罰選擇寬緩的刑種與較短的刑期，最大限度地避免監(jiān)禁刑。未成年人的教育為主、懲罰為輔的主旨已經(jīng)充分體現(xiàn)于俄羅斯刑法中。同時，再次說明了未成年人的刑事責任不同于刑罰，二者不可混談。在刑事立法中，應該對未成年人貫徹刑事責任從寬、刑罰從輕的原則。

3 俄羅斯刑事實體法律制度改革的主要特點

3.1 特點之一：法治與人道共生

法治或稱法的統(tǒng)治，是一種治國理念，是社會制度體系的運行狀態(tài)，是國家管理的方針。法治社會的定紛止爭依賴法律。因此，法治是法律的保障，法律是法治的平臺。一部法律是否具有進步性看其是否彰顯了法治精神。考量的尺度在于頒布的法律是否獲得普遍的認同，而不是屈從強權高壓，被迫服從；認同的法律是否被評價為良法，得到應有的尊重，而不是惡法的殘酷，獨裁者的囂張。通過考察俄羅斯刑法發(fā)展史，筆者認為真正意義上的法治法律始于1996年的俄羅斯刑法典。除了類推制度的橫亙制衡被徹底清除外，最重要的是該法律明確列出了法制原則。自然，筆者并不是妄自割裂歷史，不能否定俄羅斯刑法的沿襲、傳承中的創(chuàng)新，只不過在法治發(fā)展道路上，俄羅斯刑法是最重要的歷史轉折點。轉折的標志之一是法治的弘揚，比如俄羅斯刑法中法制原則、人人平等原則、公正原則等，都是一種現(xiàn)代法治社會的做法。完善的法典結構更是依法治國理念的展示，1996年俄羅斯刑法典的組成和結構由編章條款項連接為一體，體系完整，條理清晰。編下設章，章里包含著若干條，每一條中分為幾款或者附注的項。刑法典體系共分為12編34章360條。從中可看出，罪刑法定貫徹始終。

另一個重大轉折標志是刑法的人道性。法治與人道并行不悖，相輔相成。人道意味著仁慈、寬恕、博愛，意味著親和的美德。它與殘忍、嚴酷、冷漠勢不兩立。俄羅斯刑法的人道綻放就是將人道原則作為刑法的剛性原則，以易懂確切的文字表述出來，這在世界刑事立法上極其少見。具體而言，刑法的人道性表現(xiàn)在各個條文之中。比如，對未成年人適用刑罰時，以特殊的教育感化為主，應當減輕處罰，并且還要參照他的生活狀況、教育環(huán)境、心理發(fā)育程度、其他個性特點、長輩對他的影響等，做出裁量。對婦女、精神疾病人員、老人的刑事責任規(guī)定，其中婦女以及犯罪時未滿18周歲的人和法院下判決時已滿65周歲的男性不適用死刑；精神疾病人員強制醫(yī)療等。

3.2 特點之二：保護與保障共榮

俄羅斯刑法誕生之時，正是世界上以保護社會與保障人權為兩大發(fā)展主題的關鍵期。在人權的各種保障方法中，法律保障是人權保障體系中最基本、最具權威性的。俄羅斯刑法第2條開門見山聲明了刑法的任務，宣揚了保護社會與保障人權的法律呼聲。刑法第2條第1款規(guī)定，本法的任務是：保護人和公民的權利與自由，保護所有權，維護社會秩序與公共安全，保護環(huán)境，捍衛(wèi)俄羅斯聯(lián)邦憲法制度，以預防犯罪的侵害，保障人類的和平與安全，以及預防犯罪。刑事法作為最廣泛與最嚴厲的公法規(guī)范，理應以保護人民和犯罪人的合法權益為己任，實現(xiàn)維護社會秩序和保障人權的雙重功能。這些意識已經(jīng)深深烙印于俄羅斯刑法中，即便后來幾十次的廢除、增設、補充刑法，刑法的任務始終沒有改變。換言之，國家對刑法的所有調整、修改、附注說明的活動，俄聯(lián)邦法令的發(fā)布，都是力圖圓滿完成刑法的任務。

刑法第2條第2款鄭重宣告，為了實現(xiàn)刑法的任務，本法規(guī)定刑事責任的根據(jù)和原則，規(guī)定何種侵害公民、社會、國家的行為是犯罪，同時規(guī)定處罰犯罪的刑罰種類以及其他刑法性質的措施。從中可發(fā)現(xiàn)，俄羅斯刑法是全體公民的大憲章，不單純是對犯罪人的人權保護與保障，還賦予被害人、其他社會成員的保護與保障。保護了基本人權，就是保障了人權，就是保護了全體社會。俄羅斯刑法的任務濃縮了二者的平等關系，保證無辜的人不受任意刑事追究與刑事處罰的威脅，保障受刑事追訴的人享有正當?shù)臋嗬c合理的待遇。從刑法角度分析，保護社會，側重于犯罪、刑事責任、刑罰的立法與司法解釋的擴張，或者稱之為積極應對犯罪的懲治；保障人權，側重于國家刑罰權的限制，即立法權與司法權的限縮，展示了非犯罪化、非刑罰化、輕刑化的溫情。俄羅斯刑法中的危害行為與罪過的規(guī)定，加重累犯的刑事責任，擴張非犯罪行為的范圍，刑種由輕到重的排列，保護個人、社會與國家的排序結構，擴大罰金刑的比重等，都是刑法保護與保障共榮特征的具體范例。俄羅斯刑法徹底顯示出當今全球刑法發(fā)展的事態(tài)，正如我國學者評價道，全球縱觀長達數(shù)千年的世界刑罰演進史，可以發(fā)現(xiàn)刑罰之演進的明顯特征是趨向于輕緩化和人道化。

3.3 特點之三：頻繁與紕漏共存

1996年俄羅斯刑法典出臺后，在社會上、理論界與實務部門中都獲得了一致好評。因為它是應運而生符合社會發(fā)展客觀需要的較為完善的法典。由于社會變革遠遠超出立法的初衷，激烈變化的社會現(xiàn)實逼迫立法者無奈地進行刪改修補。俄羅斯刑法典的修改往往是以動制動的速度立法，而不是動中有靜的理智觀望，過于冒進與激情，確實給人們帶來新鮮與超前的立法滿足，但是也造成了法律前后矛盾與散亂的窘相。刑法修改的愿望是查漏補缺，缺口被新條文充實，又出現(xiàn)新的裂痕，立法漏洞被后來的法規(guī)縫合，繼而再度開裂。俄羅斯刑法的母體負載了過于沉重的修補之痛，甚至出現(xiàn)一個恐怖活動罪就被修改了5次之多。不可否認，法律不是僵化的硬物，需要接受立、改、廢的洗禮，比如在俄羅斯恐怖活動的高發(fā)期，尤其是國際恐怖主義犯罪泛濫之際，及時修正本國的恐怖活動犯罪法律具有現(xiàn)實積極意義。但不能僅以修法將恐怖活動犯罪梳理得較為科學與合理，就一味沉浸在整個刑事法律體系的完美歡愉中。瑕不掩瑜，俄羅斯刑事實體法律制度出現(xiàn)的瑕疵，在留給我們深刻的教訓同時，更應該反思的是怎樣避免走彎路，如何取其優(yōu)良性能。

綜上所述，俄羅斯刑事立法的建立與發(fā)展不是一蹴而就、瞬間出現(xiàn)的，而是有著深厚的法律文化沉淀與累積，即蘇聯(lián)時期刑事立法的內(nèi)容與模式對后來的俄羅斯刑事法的構建產(chǎn)生了深遠影響。倘若評價當下的俄羅斯刑事立法，必須尋找到法律的源頭，在一脈相承中全面解讀俄羅斯刑事法的全景。同時，還要客觀評價俄羅斯立法自身的變化與發(fā)展。俄羅斯刑法典及其之后的修改，無一例外，在寬緩與嚴厲之間抉擇時向寬緩偏移，偶然激增的嚴重犯罪則會出現(xiàn)重之又重，改變了過去一貫從嚴的做法。俄羅斯刑法所堅守的法制與人道原則并舉，保護社會與保障人權并重，對其他國家刑事立法的制定與完善都有不可或缺的影響。俄羅斯多次修改刑法遭致的冗余與龐雜，會隨著社會的穩(wěn)定與經(jīng)濟的持續(xù)上升而日漸消除。

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