資本家范疇新探

徐士兵

[摘 要]經典的資本家范疇是建立在所有權與經營權相統(tǒng)一的基礎上，在所有權與經營權普遍分離的今天遇到了很大的挑戰(zhàn)。界定一個人是否是資本家要著眼于他是否是人格化的資本，即是否履行貨幣增殖的職能。當代社會，大多數股票所有者不履行貨幣增殖的職能，不是資本家。大企業(yè)高管，包括我國國有企業(yè)的高管，即使不擁有所在公司的股份，但履行貨幣增殖的職能，也是資本家。

[關鍵詞]資本家；資本；雇傭勞動；增殖

[中圖分類號]F030 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2014）04 — 0005 — 02

一、“資本家”范疇傳統(tǒng)的界定方法與標準

馬克思在《資本論》第一卷通過資本運動公式界定了剩余價值、資本和資本家的科學內涵。如果用G表示貨幣，W表示商品，G′表示增大的貨幣，資本運動的“完整形式是G—W—G′。其中的G′=G+△G，即等于原預付貨幣額加上一個增殖額。” 〔1〕馬克思把這個超過原預付資本的余額△G稱之為剩余價值。貨幣在運動過程中為什么能夠增殖？根據價值規(guī)律，資本家用貨幣購買商品必然遵循價值規(guī)律，G的價值一定等于其中的W的價值，而資本家銷售商品也必然遵循價值規(guī)律，W的價值一定等于G′的價值，因此G的與G′的價值一定相等，這就產生了等價交換與價值增殖的矛盾。馬克思認為，剩余價值的產生離不開流通領域，但不是在流通中產生的。解決等價交換與價值增殖的矛盾關鍵在于資本家在市場上購買到了一種特殊的商品，即勞動力，它能夠創(chuàng)造比自己價值更大的價值。也就是說，沒有雇傭工人就不可能使貨幣增殖。

“原預付價值不僅在流通中保存下來，而且在流通中改變了自己的價值量，加上了一個剩余價值，或者說增殖了。正是這種運動使價值轉化為資本。”〔2〕簡單地說，資本是帶來剩余價值的價值。這里應該注意的是“增殖”不同于“增值”：兩者都表現(xiàn)自己擁有的貨幣不斷增加，但“增殖”不是通過自己的勞動，而是通過無償地占有別人創(chuàng)造的剩余價值實現(xiàn)的，“增值”是通過自己的勞動實現(xiàn)的。個體戶可以是貨幣所有者，也可以使自己的持有的貨幣不斷“增值”，但不雇傭其他勞動者，無法實現(xiàn)貨幣的“增殖”，所以他們不是資本家。但對于資本家來說，擁有的貨幣不斷增加不是自己勞動的結果，而是占有別人勞動的結果。貨幣所有者，作為資本流通運動的有意識的承擔者，能使自己擁有的貨幣增殖，他們就由一般貨幣所有者轉變?yōu)橘Y本家。“這種流通的客觀內容——價值增殖——是他的主觀目的；只有在越來越多地占有抽象財富成為他的活動的唯一動機時，他才作為資本家或作為人格化、有意志和意識的資本執(zhí)行職能。”〔3〕

從馬克思通過研究資本運動總公式得出資本家范疇的過程，可以得出兩個有密切聯(lián)系的結論：第一，資本家與資本、雇傭工人是一個問題的三個方面，三者只要有一個方面存在，其它兩個方面也必然存在；第二，一個人要成為資本家需要同時滿足以下三個標準：一是貨幣所有者；二要執(zhí)行貨幣增殖的職能；三是無償占有雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值（△G）。傳統(tǒng)的觀點認為資本家是“占有生產資料和貨幣作為資本，以剝削雇傭勞動獲取剩余價值的人”〔4〕，以及認為我國的國有企業(yè)不存在資本家就是從以上三個標準出發(fā)的。

二、現(xiàn)實的困惑：三個標準的分離

在所有權與經營權相統(tǒng)一的時代，界定資本家的三個標準是統(tǒng)一的，即資本家首先是貨幣所有者，即他之所以是資本家一開始必須擁有一定數量的貨幣；然后使擁有的貨幣運動，或者一方面需要購買生產資料，另一方面需要購買勞動力，成為產業(yè)資本家；或者以低于市場銷售價格購買商品，然后以較高的價格把商品銷售出去，成為商業(yè)資本家；或者把貨幣借給他人，成為借貸資本家；或者興辦銀行，主要通過利率差取得利潤，成為銀行資本家等等；最后通過資本的運動，他獲得了剩余價值，實現(xiàn)自己的貨幣不斷增殖。

隨著資本主義社會生產力的發(fā)展變化，勞動者與生產資料的結合形式在資本主義范圍內已經發(fā)生了巨大的變化。所有權與經營權相統(tǒng)一的個人業(yè)主制和合伙制企業(yè)盡管從數量上仍然占有絕對的優(yōu)勢，但在經濟社會中的地位早已讓位于所有權與經營權相分離的公司制企業(yè)。一般來說公司制企業(yè)，一方面投資者人數眾多，這些投資者無法都直接參與該企業(yè)的日常管理活動，另一方面企業(yè)規(guī)模巨大，管理復雜，需要精通管理的專業(yè)人士才能勝任。現(xiàn)實社會中，中小股東也是貨幣所有者，他們在某種程度上占有股份公司的生產資料，他們購買公司股票的動機也是不斷地使自己的貨幣增殖，他們憑借股票也能取得某種形式的收益，這個收益不是自己的勞動所得，實際上它來自雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值，但他們不參與公司的管理活動，甚至也不被該企業(yè)所雇傭，因而無法執(zhí)行貨幣增殖的功能。因此，他們無法滿足傳統(tǒng)的資本家范疇的第二個標準。

現(xiàn)實社會中資本所有者為使資本有效運行，先組成股東大會，再由股東大會產生董事會，而后者負責雇傭高級管理人員。這些高級管理人員可以不是公司的股票所有者。那么，這些高級管理人員是雇傭工人還是資本家呢？從形式上看，這些高級管理人員與普通的雇傭工人類似，也出賣勞動力，受雇于資本所有者“集團”，或者準確地說受雇于某個公司制企業(yè)，因此他們應當屬于雇傭工人的范圍。從實質上看，他們在生產過程中的地位決不等同于普通的雇傭工人，是他們負責和監(jiān)督公司資本的運轉，是他們執(zhí)行貨幣增殖的職能，是他們代表公司與普通雇傭工人簽訂雇工契約。同時，正是他們在生產過程中的地位發(fā)生巨大變化，導致了他們的工資水平和性質必然也發(fā)生巨大的變化，他們的工資待遇普通雇傭工人是望塵莫及的。高管的年工資在發(fā)達的資本主義社會可能是幾百萬、乃至上幾千萬美元。很難說，高管養(yǎng)家糊口，滿足其家庭一年的必需的生活需求需要幾百萬、幾千萬美元。也就是說，這些高管可能不是生產資料的所有者，不滿足界定資本家范疇的第一個標準，但履行貨幣增殖的職能，也能占有他人創(chuàng)造的剩余價值，滿足界定資本家范疇的第二、第三個標準。

當然，公司的大股東持有大量公司的股票，對公司控股，能在公司中擔任董事或其它高級管理職務，履行貨幣增殖的職能，一方面可以憑借股票的所有權可以取得股息，另一方面憑借自己在公司中的特殊地位，在一定程度上可以決定自己的工資待遇，他們同時滿足經典的資本家范疇的三個條件，理所當然地屬于資本家。

三、資本家范疇新界定：資本家是履行資本增殖職能的人

資本家是資本的人格化，判斷一個人是否屬于資本家就看他是否履行貨幣增殖的職能。這是因為：一是一個人履行貨幣增殖的職能決定了在生產中必然起支配地位，本質上就是資本的人格化。這與馬克思認為資本家不外是資本的人格化或人格上的資本是一致的；二是一個人履行貨幣增殖的職能決定了可以占有雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值。對于所有權與經營權相統(tǒng)一的企業(yè)，不是它們擁有生產資料和貨幣而能占有別人的剩余價值，而是因為他們占有生產資料和貨幣而能履行貨幣增殖的職能，因為履行貨幣增殖的職能從而可以占有雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值。這一點，對于今天的所有權與經營權的公司制能夠充分地顯示出來，因為大公司的高管即使不占有股份，不能憑借股票取得收益，但可以憑借其在公司中的特殊地位獲得豐厚的工資福利待遇，其工資高于遠維持其家庭所必須的生活資料費用，即遠超過勞動力商品的價值；三是廣大中小股東由于不承擔履行貨幣的職能，為了更好地謀生，很多情況下不得不從事其它經濟活動，甚至受雇于其它資本家或資本家企業(yè)。

因此，大股東能夠在公司的管理層擔任高級職務，能夠履行貨幣增殖的職能，理所當然地屬于資本家的范圍。廣大的中小股東盡管憑借股票可以取得股息，由于不履行貨幣增殖的職能，因此不屬于資本家范圍。在公司中擔任高管，即使不擁有公司的股份，由于履行貨幣增殖的職能，也屬于資本家范圍。

四、國有企業(yè)的高管也屬于資本家

我國的國有企業(yè)是否也存在資本家？為回答它，請先思考這樣的一個問題，國有企業(yè)的貨幣和生產資料是否是資本，國有企業(yè)的普通工人是否是雇傭工人？如果對這個問題給出了肯定的回答，那么就不能否定國有企業(yè)也存在資本家。這里因為，資本、雇傭工人和資本家是一個問題的三個不同方面，三個方面只要有一個方面存在，另外二個方面也必然存在。

先分析在社會主義初級階段，勞動力仍然成為商品，國有企業(yè)的普通工人仍然是雇傭工人。我國已經建立了以公有制為主體，多種所有制經濟共同發(fā)展的社會主義初級階段的基本經濟制度，勞動者已經在一定程度上成為生產資料社會主義公有制的主人。但就目前而言，社會主義國家全體人民只是以整個國家或集體的名義擁有生產資料，作為國家或者集體的一員的普通勞動者是不能直接支配國家或者集體的生產資料，勞動者與生產資料還無法直接相結合，還只能通過市場才能結合。因此，在社會主義社會初級階段，馬克思關于勞動力成為商品的兩個條件，即勞動者有人身自由和勞動者沒有任何生產資料和生活資料總的來說仍然存在。因此，對大多數勞動者來說，他們?yōu)榱酥\生，也只能出賣勞動力，勞動力在社會主義社會也成為商品。

再分析對于社會主義公有制經濟，資本范疇也是客觀存在的。 “資本一般，這是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說是使任何一定量的價值成為資本的那種規(guī)定。” 〔5〕資本的本性就是不斷的增殖，我國的國有經濟應該并且實際也是不斷增殖的，增殖的源泉就是廣大雇傭工人的剩余勞動。

既然存在著雇傭工人和資本，就一定存在資本家。這個資本家就是實際履行貨幣增殖的人，對于國有經濟而言，就是國有企業(yè)的高管。高管屬于資本家范疇，一方面是因為他們實際履行貨幣增殖的功能，是人格化的資本，另一方面高管與普通工人的工資待遇實際上也存在著本質的區(qū)別：普通工人的工資是勞動力商品的價值，能夠滿足且只能滿足本人和家庭所必需的生活資料的費用；由于高管是人格化的資本，履行貨幣增殖的職能，所以他們的工資待遇遠大于本人和家庭所必需的生活資料費用。

不少人認為，國有企業(yè)是國家的，國有企業(yè)高管不比國家領導人承擔的責任大、付出多，憑什么他們的工資比國家領導人的工資還高？實際上這個問題很簡單，因為國家領導人不直接履行貨幣增殖的職能，不是人格化的資本，而高管則是。一般來說，企業(yè)越大，執(zhí)行貨幣增殖的資本越多，這些企業(yè)的高管工資待遇也越高。不可否認，國家的法律、政策對限制高管的高工資有一定的作用，但不可能改變他們履行貨幣增殖的職能，因而也無法改變這些高管高工資的現(xiàn)實。問題的關鍵不在于限制高管，特別是非壟斷國有企業(yè)高管的高工資，而是形成有效率的、公正的和競爭性選拔高管的機制，確保國有資本更好地增殖。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕 〔2〕 馬克思.資本論（第1卷）〔M〕.北京：人民出版社，1975：172.

〔3〕 馬克思.資本論（第1卷）〔M〕 .北京：人民出版社，1975：174.

〔4〕 辭海編輯委員會.辭海（縮印本）〔M〕 .上海：上海辭書出版社，2011：2538.

〔5〕 馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第46卷）（上）〔M〕 .北京： 人民出版社，1972：444.

〔責任編輯：譚文富〕