探尋制度創新視角下的當代中國政治發展實踐路徑：一個文獻綜述

閆辰　王海榮

[摘 要]國內學術界從制度創新對中國特色社會主義政治發展道路的重要性、當代中國政治發展進程中制度創新的瓶頸和根源以及當代中國政治發展進程中制度創新的路徑選擇等問題上做出了不同解讀和理解。通過檢視這些學術成果，可以看出以制度創新視角分析中國特色社會主義政治發展的實踐路徑的研究尚處起步階段，還有許多亟待深化的地方。深入研究中國特色社會主義政治發展進程中的制度創新問題既要重視從學理角度來闡釋中國社會主義政治政治制度創新的特有屬性和內在邏輯，又要注重從政治實踐的角度，在中國社會主義政治發展基本理論和原則的指導下，深入研究適合中國基本國情的政治制度創新實踐路徑。

[關鍵詞]制度創新；中國政治發展；實踐路徑；文獻檢視

[中圖分類號]D621 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2014）04 — 0019 — 03

新制度主義研究者中的先驅詹姆斯·馬奇（James G. March）和約翰·奧爾森（Johan P. Olsen）認為，相互依賴關系是在政治制度與自主社會的關聯譜系中必然存在的。政治制度是考察經濟社會發展的一個關鍵變量，具有一致性（coherence）和自主性（autonomy）的特征，而不僅僅是當做社會成員的行動背景而存在。〔1〕與之相近，道格拉斯·C.諾斯（Douglass C.North）強調：“制度構造了人們在政治、社會或經濟方面發生交換的激勵結構。制度變遷則決定了社會演進的方式，因此，它是理解歷史變遷的關鍵。”〔2〕正是在這個意義上，制度創新影響著政治變遷，甚至是政治變遷中最重要因素。一方面“制度創新把一切推動社會發展的積極因素制度化為一個相當長時期內發揮積極作用的動力”〔3〕。另一方面，制度創新的水平和能力又決定著一個國家政治發展的前景。

制度創新為中國政治發展所帶來的紅利體現在諸多方面。無論是權力運行和監督結構的完善，還是國家治理模式的現代化，抑或是改革成果共享機制的構建，制度創新都將產生積極影響。通過政治制度創新來推動中國特色社會主義政治發展是當代中國現代化發展進程中的關鍵問題，學術界對于此已經積累了比較豐富的成果。本文擬對這些研究成果進行理論檢視，并探尋如在中國政治發展語境下推動制度創新。

一、制度創新是中國特色社會主義政治發展道路的現實選擇：學術界的四種觀點

從世界發展歷程來看，后發展國家的政治發展都需要借鑒其他國家尤其是先進國家的發展經驗，中國亦如是。但是，這并不等于中國應當簡單復制西方政治制度。總的來說，當代中國政治發展的前進與發展最終還是要依靠基于自主經驗而展開的制度創新。政治發展成果的鞏固需要制度創新。制度創新也有助于促進政治觀念的更新，也能使政治結構的合理化。學術界對制度創新在中國特色社會主義政治發展中的實踐價值的探討，有四種代表性觀點：

第一種觀點通過考察政治文明的演進過程得出結論。該觀點認為政治文明的發展和政治現代化建設可以通過制度創新得以實現。這一觀點的代表人物桑玉成、董幼鴻等人就認為“人類政治發展的經驗表明，政治文明的進程同時就是政治制度的設計和創新過程，因而可以說，正是政治制度的設計和創新水平，決定了一定時期的政治文明程度。”〔4〕這些以代議制為例的學術成果指出了西方代議制的重要性。同時，一些重要的政治問題在代議民主制的形成和發展過程中得到了相當程度的解決。他們認為“歷史發展的實踐表明，作為一種制度設計，代議制較為成功地解決了民主政治的實際運作問題。”〔4〕從社會主義發展史來看，巴黎公社根據社會主義原則創造性地進行了各項制度設計，創新了各項制度。可見，注重制度的設計和創新在社會主義政治文明建設過程中既具有歷史淵源，又具備基本經驗。

第二種觀點認為從蘇聯政治模式和西方模式的“不適應論”以及建國后社會主義政治建設的教訓出發，強調制度創新是當代中國政治發展的必然選擇。李景治等人認為，新中國在中國共產黨的領導下，將馬克思主義基本原理和中國實際情況相結合，形成和發展了符合自身國情的基本政治制度。但在政治權力的運行和監督結構等中層制度和具體體制機制方面仍受到蘇聯政治模式的影響。同時，隨著改革開放的深入發展，西方政治思潮涌入中國，許多人提出當代中國政治制度建設應該和世界民主發展潮流接軌，采取權力分立等西方式的政治模式。但這種觀點并不符合中國國情，也沒有從根本上理解西方政治模式的本質。基于此，他們認為中國特色社會主義政治發展“既沒有現成的實踐經驗可以借鑒，也沒有成熟的具體制度作依托，只能依靠制度創新”。〔5〕此外，這種觀點總結了社會主義階段中國政治發展的經驗與教訓，認為“與社會主義基本制度相適應的具體制度創新不足， 導致具體制度不健全、不完善”。〔5〕因此，為了能夠進一步實現人民民主，體現出社會主義優越性，必須創新政治治理模式和體制機制。

第三種觀點從政治發展的“危機理論”出發強調制度創新可以有效克服中國政治發展中所出現的合法性危機、整合危機以及參與危機等。持這一觀點的學者指出：規范地來看，政治制度創新是中國特色社會主義政治發展道路的理論要求和相對優良的策略選擇。其中的原因就在于政治制度創新的功能在于“創設制度性成果、發展制度性規范、更新制度性功能”〔6〕，進而提升政治制度化水平。高度制度化的管理組織和程序不僅可以減少政治問題的不確定性，而且將可能造成危機后果的政治要求納入到制度化的軌道當中，從而有效促進政治發展過程在可能產生各種危機的情況下繼續推進。經驗地來講，政治制度創新是中國特色社會主義政治發展道路的實踐指向和相對可行的策略選擇。其邏輯必然體現在政治制度創新有利于增加政治參與機會，尤其是普通公民的政治參與機會，并規范參與的行為方式。〔7〕

第四種觀點認為制度創新是中國特色社會主義政治發展的內在要求、動力機制和核心內容。持這一觀點的學者認為制度創新之所以是當代中國政治發展的現實選擇，從內在要求層面來看是因為中國社會主義的政治發展具有“特殊性”，在沒有現成經驗模式的參照下，自主探索是中國政治發展的唯一選擇。同時，一方面“政治發展客觀實踐的動態演進與變動不居，要求制度必須適時變革與更新”；另一方面“政治發展的成果需要制度建設來加以確認和保障”。〔8〕從動力機制層面來看，是因為一方面通過制度創新能夠為經濟增長提供動力，而經濟的快速發展可以為政治發展提供物質支撐；另一方面通過制度創新能夠從觀念上破除思想觀念束縛，調動社會積極性，為政治發展提供思想文化資源。從核心內容層面來看，政治制度層面上的制度化、政治行為層面上的理性化、政治文化層面上的的現代化等都是政治發展的題中之意，而政治制度創新和制度建設是實現這些目標的重要手段。〔8〕

二、當代中國政治發展進程中制度創新的瓶頸及根源：三種分析

當代中國政治發展進程中制度創新的瓶頸和根源，學術界主要有三種分析：第一種分析從歷史制度主義出發，認為路徑依賴是影響制度創新和中國政治現代化的重要因素。他們認為當代中國對政治發展過程中形成的發展路徑存在依賴。這一現象表明當政治制度自構建之時起，它的存在和發展便會體現出一種明顯的惰性，這就導致了制度會沿著特定軌道發展，并擴大其規模，任何試圖改變其發展軌跡的做法都將付出代價。即便出現更為優選的制度模式，舊制度也并不容易被取代。他們指出在新中國成立之后，中國的政治制度在發展過程中的路徑依賴現象嚴重。而收益遞增效應則極大地影響了中國在建國初時制度選擇。同時，當代中國政制在收益遞增效應作用下不斷強化對既有路徑的依賴。這種依賴雖然能夠為日后的政治發展提供制度基礎和目標指向，并維持優良的政治制度的運行，但是它也可能保持了某種惡性體制的生命力。〔9〕

第二種分析認為從理性選擇制度主義出發，探討了在中國政治發展過程中不同利益主體對制度創新的影響。王彩波教授分析指出在中國政治發展過程中，社會公眾、利益集團、執政黨、立法機構、中央政府、地方政府都在的“成本—收益”式的理性算計下采取行動。當其預期凈收益大于預期成本的理性目標被認為能夠通過改革實現時，利益相關者推動的直至最終實現目標的改革才是有可能展開并完成的。因此，中國特色社會主義政治發展能否順暢、改革舉措能否取得實效必須考慮如何依靠和調動體制內機構的政治改革動力的問題。〔10〕

第三種分析從制度短缺、制度滯后、制度虛置等具體層面論述分析了當前中國政治發展過程中制度創新的困厄。持這一觀點的學者認為：一方面，與當前中國政治運行相配套的具體制度在供給上相對短缺，如選舉制度、公民政治參與制度、民主協商機制等有待進一步完善，特別是權力的運行和監督體系仍需進一步改進。這些制度的供給不足是制度短缺的重要原因。另一方面，盡管黨和政府不斷加強了行政管理體制改革，在理順黨政關系，優化政府職能結構方面取得了一些成績，但是從與經濟社會發展的客觀實際的契合配套程度來看，行政管理體制仍需完善。可見，相關改革不到位也會帶來制度創新滯后的不利后果。此外，制度虛置是由于“制度供給能力也不斷增強，但是在制度執行方面卻相當乏力”所導致的。〔8〕

三、當代中國政治發展進程中制度創新的路徑選擇

鑒于學術界對影響制度創新因素的不同理解，學者們從不同角度、不同層面提出了制度創新的路徑選擇。

第一，探討中國特色社會主義政治制度創新的具體實踐路徑可以從新制度主義政治學的分析路徑出發。有學者認為新制度主義政治學作為一種新的研究方法，以制度變遷與制度創新為主要研究領域。從不同的研究視角和理論資源出發，新制度主義政治學各理論流派，大致形成了以算計路徑、文化路徑和路徑依賴為代表的三種制度分析路徑。對于中國特色社會主義政治制度創新而言，這三種制度分析路徑具有重要研究意義。〔11〕與此同時，未來中國的政治制度創新，還應當更加注重理順政治權力關系，優化執政黨、政府和人大的關系。同時更新政治理念，構建以先進的政治理念為核心的政治發展觀，并且運用制度手段規范利益相關者的參與，使之實現制度化參與。〔12〕

第二，制度創新的路徑選擇在于重視民眾的制度需求，從觀念變革、機制完善、健全執行、培育文化等多層面推動制度創新。有學者主張一方面要面對公民的變革要求，真實地體現與滿足公民在政治發展中的現實需要，這是制度創新的目標指向，另一方面增強公民的主體意識是在政治發展過程中的重要工作，也是制度創新的題中之意。同時，制度創新的成果要尋求法律上的支持，通過法制加以鞏固。〔3〕與之相近的觀點認為，制度創新的實踐途徑首在解放思想革新觀念，破除妨礙制度創新的思想束縛。次在深化改革政治體制，完善政治制度；推動制度的有效執行，確保制度扎實完整落地。三在公民政治文化的培養，改善政治有效運轉的外圍環境。〔8〕

第三，從革新政治觀念、平衡制度供需關系、保持制度變遷連續性三個維度上推動制度創新。有學者指出：一方面，由于制度變遷受到價值觀念沖突的影響，因此在當代中國政治發展進程中推進制度創新的基本前提就是推動理論創新和實現觀念變革；另一方面，考察制度變遷必須重視制度安排中的以“成本——收益”為內容的重要變量，在制度創新過程中要保持邊際成本與邊際收益的相對均衡，把制度創新所帶來的可能風險控制在供給者和需求者都能容忍的范圍內。所以，在當代中國政治發展進程中，要實現制度創新，關鍵在于實現制度均衡，即平衡制度供求的關系。同時，在當代中國政治發展進程中應注重制度慣性的影響，保持制度變遷的連續性，這是推進制度創新的重要基礎。〔7〕

此外，有學者提出在當代中國推進政治制度創新，首先應當進一步解放思想，以先進理念作為先導，積極創新理論。并通過總結改革開放以來我國的實踐經驗和人民群眾的發明創造，夯實制度創新的理論與實踐基礎。另外，還要處理好繼承傳統、借鑒國外與自主創新的關系。〔5〕

四、結語

應該說中國學者對中國特色社會主義政治發展和制度創新的研究取得了一些理論成果，值得參考。然而，目前以新制度主義政治學視角分析中國特色社會主義政治發展的實踐路徑的研究尚處起步階段，還有許多亟待深化的地方：首先，學理的本土化探索與研究不夠充分，相當一部分的研究成果只是對新制度主義政治學諸流派、制度變遷理論等方面的介紹和移植；部分關于當代中國政治發展進程中的政治制度創新問題的研究僅僅是對既有理論的簡單套用，與我國實際仍有不小距離。與此同時，在思考政治制度創新的恰當起點、順序和路徑時，不能很好地從中國的現實經驗出發。其次，研究角度和方法亟待豐富。現有的大多數研究主要側重于從宏觀層面提出當代中國政治政治發展的現實路徑，提出政治制度創新總體性的方向，價值層面的倡導是其主流，既缺乏中觀層面的解釋框架，也缺乏對具體制度安排的深入研究。從研究方法上講，大多數采用規范研究方法，比較缺乏實證研究方法的運用。在加強定性研究的同時，更需要加強對政治制度創新的定量研究。

通過檢視現階段的研究成果，我們認為在深入研究中國特色社會主義政治發展進程中的政治制度創新問題時，中國學者更需要遵循“從‘理論闡釋到‘重點問題再到‘實踐路徑”這樣一條邏輯線索，即首先在宏觀和基礎理論方面，在梳理國內外關于制度創新理論的基礎上，從學理角度來闡釋中國社會主義政治政治制度創新的特有屬性和內在邏輯；其次要重點論證推動政治制度創新與促進中國特色主義政治發展之間的邏輯必然性；最后是要從政治實踐的角度，在中國社會主義政治發展基本理論和原則的指導下，深入研究適合中國基本國情的政治制度創新實踐路徑。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕James G. March and Johan P. Olsen.The New Institutionalism： Organizational Factors in Political Life〔J〕， The American Political Science Review， Vol. 78， No. 3 （Sep.， 1984）， PP.734-749.

〔2〕〔美〕道格拉斯·C.諾斯.制度、制度變遷與經濟績效〔M〕.劉守英，譯.上海：上海三聯書店出版社，1994.

〔3〕王彬.當代中國政治發展與制度創新〔J〕.江西社會科學，2002，（10）：110.

〔4〕桑玉成，董幼鴻.論社會主義政治文明建設中的制度設計與制度創新〔J〕.東岳論叢，2003，（04）：23-24.

〔5〕李景治.當代中國政治發展中的制度創新〔J〕.社會科學研究，2007，（03）：02.

〔6〕劉乃源，馬雪松.政治制度建設：社會主義政治建設的核心內容〔J〕.廣西社會科學，2012，（09）：09.

〔7〕閆辰，王海榮.中國特色社會主義政治發展道路中的制度創新問題探析〔J〕.北京電子科技學院學報，2013，（03）：13-14.

〔8〕張娟.制度創新：中國政治發展的現實訴求與路徑選擇〔J〕.南都學壇：人文社會科學學報，2010，（01）：116-120.

〔9〕史成虎，張曉紅.制度創新：當代中國政治體制改革的本質與核心〔J〕.廣東省社會主義學院學報，2013，（02）：36-38.

〔10〕王彩波，閆辰.中國特色社會主義政治發展道路研究論綱——本質內涵、動力系統與實踐路徑〔J〕.吉林大學社會科學學報，2013，（05）：151.

〔11〕虞崇勝，羅亮.當代中國政治制度創新的路徑選擇--基于新制度主義政治學的考察〔J〕.行政論壇，2011，（01）.

〔12〕羅亮.新制度主義視閾下的當代中國政治制度創新探析〔J〕.中共南京市委黨校學報，2010，（05）.

〔責任編輯：張 港〕