論“政產學研金”系統的構建與角色定位

摘要：針對傳統產學研合作中企業與高校、科研機構存在消極現象，政府沒有發揮主導作用，以及缺乏金融主體參與等問題，研究“政產學研金”戰略聯盟的系統構建理論，并分析系統中政府、企業、高校、科研機構、金融主體的角色定位和運行機制，以充分發揮政府的指導和扶持作用，在調動企業積極性的同時，集聚學術科研、金融等各方的互補資源，推動產學研合作的共同發展。

關鍵詞：政產學研金；系統；角色；戰略聯盟

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0568（2014）11-0010-04

作者簡介：張志強，男，碩士，高級工程師，教研室主任，研究方向為信息技術、高職教育；龍蕓，女，碩士，講師，研究方向為高職教育。

基金項目：本文系廣東省教育廳“十二五”規劃教育信息技術研究專項2013年度課題“應用云技術推動校際聯盟建設共享資源”（編號：13JXN038）、廣東省2013年信息技術教指委教改項目專項課題“基于云技術的校際聯盟資源共享課程建設方法研究”（編號：XXJS-2013-2006）、佛山市教育科學“十二五”規劃職業教育專項課題[順德職業技術學院科技專項資金資助課題“云技術支持下的現代遠程教學模式應用研究”（編號：FSZZgy2013038）]、2013年度順德區哲學社會科學規劃項目“以順德企業為主導實施‘政產學研金’推動高校協同創新”（編號：2012-BZZ24）的科研成果。

一、引言

現今社會技術更新速度越來越快，市場競爭越來越激烈，個性化消費縮短了產品的生命周期，企業的生存不能再依賴于大規模大批量生產，發展環境的改變給企業帶來了不斷更新自身知識和技術的壓力。[1]一方面，企業需要通過內部研發來適應環境的變化；另一方面，由于企業自身知識和技術的局限性，單靠內部研發難以適應市場的競爭需求，因而要主動獲取外部知識，并與內部知識進行整合和運用，以增強企業的創新能力。現今的科學體系由科學與技術有機相結合在一起，這使得作為科學知識重要來源地的高校和科研機構在企業技術創新中占有重要的地位。[2]因此，作為推動科學創新和技術商業化的跨組織合作模式，產學研協同創新模式已得到世界各地的普遍重視。如美國硅谷、我國中關村所形成的產學研合作協同式區域創新網絡，就是比較成功的例子。2006年，我國政府提出建設創新型國家的重大戰略決策，并把建立以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系作為突破口。2009年，溫家寶同志在一次國務院常務會議上強調，“要加大改革力度，以企業為主體，促進產學研用緊密結合。”2011年胡錦濤同志在慶祝清華大學建校100周年大會上特別強調高校要積極推動協同創新。[3]可見，如何推動產學研之間深度合作與協同發展，已成為高校、企業、政府及學術界極度關注的焦點。

二、相關研究

國內外學者對產學研協同創新做了多方面的研究，Chesbrough最早提出“開放式創新”的概念，其主要思想是，在開放性創新模式下，如果一個機構或企業有很強的資源整合和挖掘能力，就可以通過開放式創新整合外界的資源來提升自身創新能力。[4]在該思想的指導下，學者們對產學研合作的研究主要分成兩大方面：一是研究產學研協同創新的概念、動因、機理及模式選擇。比較有代表性的有Lee對協同創新機理的研究理論，他認為獲取互補性研究成果、接近高校的重要人員是企業參與產學研協同創新的主要動機，高校也能從合作中獲得對其研究的經濟支持，產學研協同創新的核心在于知識產權的歸屬、經濟利益的分配、過程管理；[5]在模式的研究方面，Inzelt，D′Este等發現非正式的產學研合作模式與正式的合作形式同等重要；[6]二是研究產學研合作的績效及影響因素。比較有代表性的有Santoro等設計的一套評估產學研合作有效性的多維指標，包括對企業研究資源的投放率、產學研合作中各方的參與程度、合作成果等的評估研究。[7]以外，還包括產學研合作的影響因素研究，知識特性（專用性、緘默性、復雜性）、地理因素、吸收能力、信任、承諾和互動的研究，以及高校的研究能力與技術轉移意愿、文化差異的研究等。

綜上所述，以上研究對完善產學研協同創新的理論有一定的推動作用。但從研究方式來看，現有研究大多側重于產學研合作的理論研究，缺乏對其功能及績效的實證研究，尤其是缺乏產學研合作的系統功能研究；從研究內容看，現有研究存在視角的局限性，對產學研合作中各方的角色因素沒能得到統一認識，更沒有對開放條件下產學研合作的關鍵影響因素作深入的研究，事實上，在產學研協同創新中，政府與金融機構的作用十分重要。本文綜合考慮技術知識的公共特性，以減少重復研究、促進技術擴散、實現規模經濟，充分發揮技術溢出效應為主要目的，重點研究基于“政產學研金”系統的構建模式，以及政府、企業、高校、科研機構、金融機構在該系統中的角色定位，以充分發揮政府的指導和扶持作用，在調動企業積極性的同時，集聚學術科研、金融等各方的互補資源，構建以“政產學研金”為主體的產業聯盟。

三、“政產學研金”系統的構建

“政產學研金”戰略聯盟是對傳統產學研合作模式的進一步深化與發展。在該聯盟體系下，政府作為支持者和引導者，企業作為技術創新主體、高校和科研機構作為技術支持者、金融機構作為資金與服務提供者，聯盟各方堅持以市場為導向的原則，通過某種合作與運行機制，將各種生產要素有效地組合在一起，誘發各創新主體間的“化學反應”，實現長期合作、優勢互補、共同發展的戰略合作聯盟。在“政產學研金” 戰略聯盟系統中，政府、企業、高校、科研機構及金融機構各自扮演著不同的角色，各司其職，在不同層次上為企業的技術進行創新服務，從而實現各方無法獨自獲得的收益，產生1+1>2的協同效應。基于上述思想，本文構建適合我國國情的“政產學研金” 戰略聯盟系統的基本架構（見圖l），在這種系統框架中：政府處于組織層，其主要功能是提出規劃與政策引導，組織和協調“產、學、研、金”的合作；企業、高校及科研機構處于主體層，其主要功能是聯合在一起進行技術創新；金融機構處于支撐層，其主要功能是為主體層提供資金和服務的支持。這是不同于傳統產學研合作模式的新系統架構，由于有政府和金融機構的加入，進一步促進了產學研各方的有效協調和順暢溝通。

1.組織層。在“政產學研金”戰略聯盟中，參與合作各方的理念和價值取向具有較明顯的個性，這使得合作從某種意義上可以定義為是一種交易，并且這種交易成本高昂。“政產學研金”合作戰略的首要條件應該是建立一種可以降低技術交易成本的行之有效的制度，這種制度的順利建立及有效運作需要企業和高校以外的第三方來進行合理規制，這個第三方即是政府。[8]因此，在構建“政產學研金”戰略聯盟的基本架構中，把政府放在組織層，以政府來建立和實施這種制度機制，產學研合作才能更易于形成。從國內外眾多的產學研合作研究證明，產學研合作機制不能自發形成，也難以通過市場自由磨合來生成，特別是在我國市場經濟體制還有待完善的環境下，并不提倡以市場經濟規律來直接引導聯盟各方走產學研結合道路。因此，“政產學研金”戰略聯盟中的政（政府）在合作中的地位十分重要，政府充當組織者出面組織、規范、協調、激勵、引導產學研金各方有機結合一起進行創新合作。

2.主體層。在傳統的產學研合作方式中，“產學研”指的是企業、高校和科研機構，其主體指的是企業，這種方式是狹義的。研究表明，傳統的產學研模式中，沒有把高校和科研機構定位到主體層，導致高校和科研機構在合作中處于消極和被動狀態，制約了產學研合作的創新與發展。本文研究的“政產學研金”戰略聯盟的架構中，把企業、高校和科研機構一起定位到合作聯盟中的主體層，在該主體層，企業為核心主體，高校、科研機構為次主體。

3.支撐層。在“政產學研金”戰略聯盟的基本架構中，金融機構處在支撐層的地位，多個產學研合作的案例表明，無論是技術研究還是成果轉化，都需要投入大量的資金和資源，事實上，資金短缺是構成我國產學研合作困難和成果轉化率低的重要因素之一。因此，金融機構在“政產學研金”系統中占有舉足輕重的地位，只有通過銀行等金融機構的加入，才能使政產學研順利合作。金融機構為政府、企業、高校、科研機構四個主體的有效合作提供支撐和保障。金融介入的“政產學研”系統架構需要注重聯盟各方的有機對接及良性互動，從而推動區域經濟的創新和發展。

四、系統的角色定位

在“政產學研金”系統的架構中，產業聯盟各方主要靠自身利益和外在約束進行聯合，如果各方的權利、義務和責任不明確，聯合體就會呈現松散狀態，因而必須對系統各層主體進行角色定位。

1.政府的角色主要是調控市場，確定行業的發展方向，并確立相關的制度和法律。在“政產學研金”系統中，政府處于最頂層（組織層），起著扶持、激勵和約束聯盟發展的作用，由于聯盟各參與方的目標和利益訴求不同，其地位、作用，以及所承擔的責任和義務不同，需要政府通過實施政策和法規來不斷完善系統內的競爭機制，以規范和保障各方的正當權益。

2.企業的角色是技術創新，在系統中，產學研合作應以企業為主導，圍繞企業的創新需求來展開。在市場經濟環境下，企業自負盈虧，與市場接觸最直接，能及時準確地了解市場的需求，并轉化為自身的創新動力。[9]在研發階段，企業和高校、科研機構共同構成研發活動的主體；在中試階段，企業是技術的應用者和轉化者，發揮著將科技成果轉化而來的新技術、新產品推廣到市場的作用；在生產階段，企業作為成果產品的提供者，通過分析客戶對技術和產品的各種反饋意見，不斷提高技術水平和服務質量。在“政產學研金”系統的3個運行階段中，企業均起到信息反饋的作用，這些信息通常與市場需求緊密相關，可以作為科研活動的發展方向。

3.高校和科研機構在特定產業領域內具有科研能力強、掌握先進核心技術的優勢。因此，它們在系統中既充當知識庫的角色，也是參與技術研發和服務的重要主體。高校還有一個重要角色，就是為企業和社會培養高素質的技術創新人才，通過高校畢業生的流動，將前沿的理論和知識輸送給企業，從而推動聯盟的有效運行。此外，科研機構還可以圍繞區域或國家發展的重大需求，履行推動經濟發展的職責，開展前沿性的關鍵技術研究。高校和科研機構共同把握行業尖端技術走向，對提高產業聯盟的國際競爭力有著舉足輕重的重要地位。

4.金融主體在系統中充當著支持者的角色。任何技術創新都需要資金支持，科技成果轉化資金投入嚴重不足已成為制約產學研合作的根本因素，金融在系統中的運作中起著監控項目、處理信息、分散風險等作用，金融主體介入產學研合作中，把社會閑置資金轉化為投資，為企業提供資金支持，有效果降低企業研發的信息成本和交易成本。金融在“政產學研金”系統中的運作中，針對企業創新的每個階段，提供不同形式的資金支持，形成合理的風險投資體系（見圖2）。當然，金融主體中有一部分資金來自政府，政府提供資金扮演著公共風險資本角色，但政府資金相比于技術創新過程中的資金需求極其有限，因而必須充分調動金融機構的積極性，使之成為產學研合作的一支重要力量，通過與政府的互補，有效配置和整合各種資源。[10]

五、系統動行

在上述的“政產學研金”系統架構中，企業通過產學研創新鏈條來帶動科技成果轉化，促進產業集群創新網絡從單個企業研發到產學研結合，進而改變產業集群的創新速度與技術生命周期，盡最大可能地達到縮短成本、提高創新能力的目的；高校和科研機構，由于其自身具有較強技術和研究專注度，彌補了企業自主創新的缺陷；在金融的參與下，通過政產學研協同創新合作融合資金比傳統財政支持更為有效，有利于聯盟各方目標協同和優勢互補，形成可持續發展模式。因此，“政產學研金”系統的運行原理應該是：高校產出知識技術、企業有效吸納，創新形式從高校的技術向企業的成果轉化，政府和金融確認聯盟各方的責任邊界和利益范圍，制定利益與風險機制，并輔以相關的風險投資政策，通過協調利益來合理有效地規避風險，“政產學研金”系統中主體層的運行流程見圖3。

在圖3中，C為企業創新的主要流程；f為反饋回路，F為重要反饋，路徑K？邛R代表高校、科研機構與企業之間的知識紐帶。若在創新各階段中有問題，則先在現有知識庫中尋找，即路徑1？邛K？邛2，若現有知識庫沒有，則返回設計，即路徑1？邛K？邛3？邛4；D代表發明活動和研究活動間有直接關系； I為技術和軟硬件資源對研究活動的幫助；S為企業直接或通過監控外界環境獲取信息。

1.“政產學研金”系統的運行周期經過研發、中試、生產、售后四個階段，在研發階段，企業首先提出創新需求，其方式主要是通過市場分析或政策指南。企業為了實現這些需求，要了解并確定相關的知識和技術，如果相關的技術已經問世，則通過分析經濟效益來選擇自主研發還是購買；如果該技術還未面世，則根據自身水平選擇自主研發、委托開發還是合作研發。在我國，由于企業的創新能力水平普遍不高，采取合作研發更符合企業的實際需求，因而往往會采用產學研的合作方式。

2.中試階段。高校和科技機構提供重要知識和理論，結合企業的技術和資源，優勢互補，在實驗室產生研發成果之后進入中試階段，高校和科研機構幫助企業對產品或技術進行運行、測試，共同解決在中試中遇到的問題，并把問題反饋到產學研團隊。

3.生產階段。通過中試成功后的產品或技術進入企業的生產線進行規模化生產，然后投入到市場中被客戶使用。在生產過程中，也有可能會出現技術上的問題，這就需要高校和科研機構協助企業監督生產過程，并將生產過程中所產生的問題反饋到研發團隊作二次修正再投入生產。

4.售后階段。產品投入市場后，銷售部門在提供售后服務的同時收集客戶的反饋意見并對反饋意見分類。若歸屬售后服務的，則反饋到銷售部門；若歸屬技術問題的，則反饋到研發團隊和生產部門；若歸屬到創新需求的，則反饋到研發部和市場部。在“政產學研金”系統的運作中，企業借助于契約機制，在政府和金融機構的監管與協調下，與高校、科研機構共同解決利益協調和風險問題。

產學研金系統的構建和有效運作是國家體系創新的重要環節，不僅為產學研之間實現快速地有機結合與良性互動提供了更好的創新平臺，而且有利于充分實現產學研之間的資源共享和優勢互補，促進技術轉讓或成果轉化，以提升各方的整體競爭力。

參考文獻：

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（編輯：易繼斌）