“人生而自由”與“人被迫自由”的轉(zhuǎn)化問題

摘 要：“人生而自由”與“人被迫自由”都是盧梭社會(huì)契約理論的重要觀點(diǎn)。試圖從盧梭自然狀態(tài)假設(shè)理論出發(fā)，闡述強(qiáng)力說進(jìn)路并非自然權(quán)利轉(zhuǎn)入政治自由社會(huì)的解釋路徑，進(jìn)而闡明社會(huì)契約方式是實(shí)現(xiàn)進(jìn)入政治社會(huì)的唯一方式，解析闡清兩個(gè)論斷表面上具有的邏輯矛盾，完成兩者的轉(zhuǎn)化問題。

關(guān)鍵詞：自由；自然權(quán)利；社會(huì)契約；政治社會(huì)

中圖分類號(hào)：B565.26 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）02-0231-02

盧梭的《社會(huì)契約論》一書被公認(rèn)為是世界思想史上最重要的古典文獻(xiàn)之一，被革命時(shí)代的世界資產(chǎn)階級(jí)奉為福音書。該書的自由、平等等諸理念是民主革命時(shí)期強(qiáng)大的思想武器，其理論精神直接體現(xiàn)在美國(guó)《獨(dú)立宣言》和法國(guó)《人權(quán)宣言》之中。

盧梭在其書開卷第一章第一句話即說：“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中。”這句話，大家耳熟能詳，日常生活中也往往脫口而出經(jīng)常使用，以展現(xiàn)出自己深厚的哲思特質(zhì)功底。然而，細(xì)細(xì)體會(huì)半刻，即會(huì)發(fā)出疑問：人一出生，真的就是自由的嗎？為什么出生之后又無往不在什么枷鎖之中？究竟無往不在什么枷鎖之中？其實(shí)，緊接這個(gè)名句之后還有一句，“其他一切的主人的人，反而比其他一切更是奴隸。”兩句名言結(jié)合起來，或許能獲得一條解釋進(jìn)路。

一、打開盧梭理論之門的鑰匙：“人生而自由”自然權(quán)利的自然狀態(tài)假設(shè)

柏拉圖曾說過，人類是一群群的牛羊，每一群都有它自己的首領(lǐng)，首領(lǐng)保護(hù)他們，就是為了要吃掉他們。亞里士多德也說過，人根本不是天然平等的，而是有些人天生是做奴隸的，另一些人天生是來統(tǒng)治的。這些就是古代社會(huì) “人是天生的政治（城邦）動(dòng)物”這一政治訓(xùn)條理念。在這種帶有宿命性的政治理論下，人一出生下來就受制于某一永恒輪回的不平等的政治秩序。正是亞氏的這種理論，經(jīng)過了漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期從奴隸制、中世紀(jì)直到世界資產(chǎn)階級(jí)民主革命的前夜。

中世紀(jì)以來，地中海沿岸商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展以及資本主義經(jīng)濟(jì)的萌芽成長(zhǎng)，在經(jīng)過文藝復(fù)興以及宗教改革的思想啟化后，人們開始了對(duì)受制于天生的等級(jí)秩序以及受制于命運(yùn)的政治倫理思想不斷推翻和論證的嘗試，于是才有了洛克、霍布斯等思想家的關(guān)于自然狀態(tài)的理論假設(shè)。盧梭的社會(huì)契約理論大廈的構(gòu)建，亦是從這種原始社會(huì)自然狀態(tài)理論假設(shè)開始奠基的。

關(guān)于自然狀態(tài)的普遍觀點(diǎn)是，人在原初意義上都具有自己作為人的激情和欲望。自然狀態(tài)下，人們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們合適的辦法決定他們的行動(dòng)或處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而無須得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。人與人之間都是獨(dú)立狀態(tài)的，都是平等狀態(tài)的，人與人之間也沒有任何經(jīng)常性的關(guān)系，所以也不會(huì)構(gòu)成和平狀態(tài)或戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。以此為基礎(chǔ)，所以盧梭認(rèn)為，在原始社會(huì)，人性的首要法則，是要維護(hù)自身的生存，人性的首要關(guān)懷，是對(duì)于其自身所應(yīng)有的關(guān)懷；而且，只要一個(gè)人一達(dá)到有理智的年齡，可以自行判斷維護(hù)自己生存的適當(dāng)方法時(shí)，他就從這時(shí)候起成為自己的主人。

二、強(qiáng)力說進(jìn)路：并非自然狀態(tài)自然權(quán)利轉(zhuǎn)入政治權(quán)利社會(huì)狀態(tài)的權(quán)威性基礎(chǔ)

依前述，既然人在自然狀態(tài)下是獨(dú)立的、自由的、平等的，那么，為何還需要進(jìn)入到社會(huì)狀態(tài)社會(huì)秩序中來？然而，自然狀態(tài)畢竟只是一種理論上的設(shè)想，人類歷史上是否有過這樣一種狀態(tài)，仁者見仁，智者見智，各有說法。

從原始社會(huì)茹毛飲血的殘酷生活現(xiàn)實(shí)看，這種人與人之間的完全的獨(dú)立與平等必然將導(dǎo)致整個(gè)人類的生存困境。當(dāng)在自然狀態(tài)中不利于人類生存的種種障礙，在阻力上已超過每個(gè)個(gè)人在那種狀態(tài)中為了自存所能運(yùn)用的力量，人類必然開始改變其生存方式以圖存，因此，那種原始狀態(tài)也必然會(huì)發(fā)生改變。

其時(shí)，人類無法產(chǎn)生新的力量，顯然結(jié)合并運(yùn)用已有的力量是一種自存的有效方法。由許多個(gè)人的力量的結(jié)合與協(xié)作從而形成一種力量的總和戰(zhàn)勝生存障礙，同時(shí)這種結(jié)合協(xié)作又不會(huì)妨害個(gè)人自身的獨(dú)立、平等和自由，這是需要考慮的一個(gè)難題。按盧梭的說法，這個(gè)難題在于，就是要尋找出一種結(jié)合的形式，使它能以全部共同的力量來衛(wèi)護(hù)和保障每個(gè)結(jié)合者的人身和財(cái)富，并且由于這一結(jié)合而使得每一個(gè)與全體相聯(lián)合的個(gè)人又只不過是在服從其本人，并且仍然像以往一樣的自由。

人類歷史發(fā)展事實(shí)與實(shí)踐上看，武力或強(qiáng)力是形成這種結(jié)合的常態(tài)形式。在原始社會(huì)自然狀態(tài)之下，必然是生存極為艱難，而只有強(qiáng)壯有力的人才能更好的生存與保護(hù)族群的安全。在自身強(qiáng)力的威懾與威望下最容易形成一個(gè)有效的結(jié)合，進(jìn)而在最強(qiáng)者的帶領(lǐng)下共同應(yīng)對(duì)生存的困難。而往往這位最強(qiáng)者便成為了這個(gè)族群的首領(lǐng)。隨后便產(chǎn)生了這個(gè)族群的生存規(guī)則——相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。這樣一種以歷史事實(shí)作依據(jù)的結(jié)合方式，不得不說是具有說服力的。

然而，在盧梭看來，強(qiáng)力是一種物理力量，無法產(chǎn)生什么道德。人們向強(qiáng)力屈服，只是一種必要的行為，它最多也不過是一種明智的行為而已。盧梭強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)力產(chǎn)生權(quán)利是一種無法自圓其說的胡說。因?yàn)榉彩怯辛四芰桉{于前一種強(qiáng)力之上的強(qiáng)力，也就會(huì)接替了它的權(quán)利。這種接替必然會(huì)是持續(xù)不斷進(jìn)而是混亂不堪的。如果必須使用強(qiáng)力才能使人們服從，人們就無須根據(jù)義務(wù)而服從了；只要人們不再是被迫服從時(shí)，他們就不再有服從的義務(wù)。如果最強(qiáng)者總是有理的，那么所有一切的問題就只在于怎樣做才能使自己成為最強(qiáng)者。因此，強(qiáng)力不構(gòu)成權(quán)利，而人們只有對(duì)合法的權(quán)力才有服從的義務(wù)。

三、通過社會(huì)契約方式：真正實(shí)現(xiàn) “人被迫而自由”政治自由的社會(huì)狀態(tài)

依前文所述，強(qiáng)力進(jìn)路的考慮并不能產(chǎn)生任何權(quán)利，因此，更換到另一種方式考察，即約定的方式則也許可以獲得人間社會(huì)一切合法權(quán)威的基礎(chǔ)。這種約定的方式就是社會(huì)契約，即每個(gè)結(jié)合者及其自身的一切權(quán)利全部都轉(zhuǎn)讓給整個(gè)集體。

理解盧梭的社會(huì)契約，主要有三方面的內(nèi)涵。首先，共同體中的每一個(gè)個(gè)人都要把自己的全部權(quán)利都轉(zhuǎn)讓奉獻(xiàn)出來。通過全部轉(zhuǎn)讓這一方式后，于是對(duì)于共同體中所有的人，條件就都是同樣的了，所以沒有人視條件情況不同的人為別人的負(fù)擔(dān)了。其次，這個(gè)轉(zhuǎn)讓于每一個(gè)個(gè)人是毫無保留的，這樣，共同體就會(huì)盡可能的完美無缺，而結(jié)合者的每個(gè)個(gè)人也就不再要求其他什么條件了。最后，每個(gè)人已經(jīng)向全體（全體的意志表現(xiàn)即法律）轉(zhuǎn)讓全部權(quán)利、奉獻(xiàn)出自己，實(shí)則上他就并沒有向任何人轉(zhuǎn)讓權(quán)利奉獻(xiàn)出自己；而且共同體中的每一個(gè)個(gè)人都可以從共同體其他人身上獲得自己本身所讓渡給他的同樣的權(quán)利，所以人們獲得了自己?jiǎn)适У臇|西的等價(jià)物且由此而獲得了比原本個(gè)人自身更大的力量來保護(hù)自己的所有。

于是通過訂立社會(huì)公約這種結(jié)合方式，也許訂約過程相當(dāng)?shù)膹?fù)雜反復(fù)，也許訂約僅僅是全體結(jié)合者的某一個(gè)瞬間，這一結(jié)合行為就產(chǎn)生了一個(gè)道德的與集體的共同體。這個(gè)由全體個(gè)人的結(jié)合所形成的公共人格即共和國(guó)或政治體，國(guó)家、主權(quán)者、政權(quán)都是它的不同意義層面的稱號(hào)；而對(duì)于結(jié)合者，人民、公民、臣民也是它在不同意思層面的稱呼。

這種通過社會(huì)契約的訂立形成的政治共同體，使得每個(gè)個(gè)人進(jìn)入了社會(huì)狀態(tài)，享有了政治權(quán)利和自由。就社會(huì)契約政治共同體的特性而言，共同體對(duì)個(gè)人的保護(hù)呈現(xiàn)兩個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn)。一方面，共同體形成后，若有人侵犯其中的任何一個(gè)成員就相當(dāng)于是在侵犯整個(gè)的共同體，這個(gè)意義上整個(gè)共同體的每一個(gè)成員就會(huì)同仇敵愾共同抵御侵犯者以作保全；另一方面，由于主權(quán)者是由組成共同體的每個(gè)個(gè)人構(gòu)成，主權(quán)者沒有、也不可能有與個(gè)人利益相背相對(duì)的情況，在這個(gè)意義上，主權(quán)者不可能傷害它的全體成員，共同體也不可能損害個(gè)人。

而個(gè)人對(duì)于共同體的關(guān)系卻與共同體對(duì)個(gè)人的保護(hù)狀況是不等同的。每個(gè)個(gè)人作為人具有自己的獨(dú)特意志和利益，與他作為公民所具有的公意相反或不同。他的個(gè)人私益會(huì)導(dǎo)致他違背公共利益；他自然狀態(tài)下的自由天性也可能使他拋棄自己的公共義務(wù)；而且由于國(guó)家是作為一種公共人格的理性的存在而不是實(shí)體真實(shí)存在的人，個(gè)人往往傾向只享受權(quán)利不愿意盡臣民的義務(wù)。因此，個(gè)人對(duì)共同體的這種維護(hù)狀況若是長(zhǎng)期保持下去，必然導(dǎo)致聯(lián)合而成的政治共同體的滅亡。因此，為了使公共契約權(quán)利與義務(wù)不至于成為一紙空文，它就必須明確，任何人若拒不服從公意，全體就要迫使他服從公意。這也就是，人們要迫使他自由。

由此，我們從此便從“人生而自由”自然狀態(tài)進(jìn)入“人被迫自由”社會(huì)狀態(tài)，人類便產(chǎn)生了一場(chǎng)驚天覆地社會(huì)變化——人類行為中正義取代了本能，人的行動(dòng)被賦予了一種神圣的道德性。通過訂立社會(huì)契約，人類構(gòu)建了社會(huì)政治共同體，喪失的了是天然的自由以及本能天性下欲求一切的無限的權(quán)利，但是獲得了社會(huì)的自由以及所擁有的一切的合法所有權(quán)。簡(jiǎn)言之，引用政治學(xué)家布拉瑪其的一句話來說即是，政治的自由要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)越于自然的自由！