比較優勢極限論與國際產業轉移

摘 要：按照傳統的比較優勢理論進行國際產業轉移之后，規模經濟的存在促使行業勞動效率的大幅度提高。國際分工和規模經濟帶來的行業產量增加的速度一旦超越世界市場需求增加的速度，產能過剩和貿易摩擦將不可避免。而且發達國家在國際產業轉移中獲得的收益和產業結構升級的好處遠遠超過發展中國家。發展中國家在承接產業轉移過程中如果沒有進行產業結構升級將一直處于產業結構的低端。所以，發展中國家長期按照比較優勢承接國際產業轉移將陷入比較優勢陷阱。為此，必須把國家創新競爭力、產業結構升級和產業轉移有效結合起來。

關鍵詞：比較優勢；國際產業轉移；規模經濟；極限

中圖分類號：F260 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）30-0046-02

一、傳統的比較優勢理論

1817年，英國古典經濟學家李嘉圖在其名著《政治經濟學及賦稅原理》中，批判地繼承了斯密的絕對優勢理論，提出了解釋國際貿易具有普遍意義的比較優勢理論，認為國際貿易的基礎不僅僅在于兩國勞動生產率的絕對差異，存在比較差異時仍有國際分工和貿易的可能。國際產業轉移與國際分工之間存在密切聯系，發達國家一般將本國不具有比較優勢的“邊際產業”整體轉移給其他發展中國家，自己保留了生產高附加值產品的產業而把生產低附加值產品的產業整體或部分轉移到具有比較優勢的落后國家。

發達國家或地區把失去比較優勢和競爭優勢的產業轉移到發展相對落后的國家或地區。這有利于產業轉出國把資源要素從傳統產業部門中釋放出來，為新興產業部門開展產業技術創新開辟更大的空間，實現國家競爭優勢的再造。對轉入國而言，在承接產業和企業轉入的同時，往往還會引進先進技術和管理經驗，這些技術會被移入國家的相關產業模仿、消化和吸收，提升移入國產業技術水平，通過產業鏈的延伸開辟新的產業發展空間，激發自主創新的潛能和動力。總之，不管是產業轉出國還是轉入國都存在規模經濟的事實。

二、比較優勢極限論

假定存在規模經濟效應，按照比較優勢理論來進行國際分工、國際貿易和國際產業轉移。一方面每個國家只能選擇若干具有比較優勢的產業進行大規模專業化生產，規模經濟的存在會促進該行業勞動效率的提高，這些行業的產量持續大幅度增加。發達國家從國際產業轉移中獲得的利益越來越大，承接產業轉移的落后國家獲得的利益越來越少。如果產量在一定時間之后超過國際市場容量，一旦超越這樣一個時間極限，產能過剩，超越外國消費者的購買力，外國就會有巨大動力產生貿易摩擦。另一方面更重要的是長期按照比較優勢進行國際產業轉移，發達國家越來越占領產業結構的高端，而承接產業轉移的落后國家越來越處于產業結構的低端。在比較劣勢的產業上劣勢更加明顯，在產能過剩具有比較優勢的產業上優勢進一步擴大，結果是產能過剩加劇，貿易摩擦不可避免。下面我們以中國和美國為例來解釋比較優勢極限論。

假定美國計算機的勞動效率是10單位/勞動日，棉布的勞動效率是300單位/勞動日；中國計算機的勞動效率是5單位/勞動日，棉布的勞動效率是250單位/勞動日；美國在計算機生產上具有比較優勢，因為計算機的生產效率是中國的2（10/5）倍，而棉布的生產效率只是中國的6/5（300/250）倍。中國在棉布生產上具有比較優勢。

按照比較優勢分工，美國把棉布轉移到中國生產，中國將專門生產棉布，美國專門生產計算機。那么轉移前美國生產、消費計算機7單位和棉布90單位；中國生產、消費計算機2單位和棉布150單位。中美合計生產計算機9單位、棉布240單位。國際產業轉移后，美國專門生產計算機10單位，中國專門生產棉布300單位。計算機和棉布的世界產量分別比轉移前增加1單位（11%）和60單位（25%），美國生產的計算機比轉移前增加43%，中國生產的棉布比轉移前增加100%。中美進行計算機與棉布的交換，交換比例為1∶50，貿易后美國消費計算機8單位、棉布100單位，中國消費計算機2單位、棉布200單位。產業轉移帶給美國的利益是計算機增加1單位和棉布增加10單位，帶給中國的利益是棉布增加50單位，計算機沒有任何增加。產業轉移后美國保留了產業結構的高端即計算機產業，中國則相反保留了產業結構的低端即棉布產業。

1.國際產業轉移帶來的比較優勢極限

可以看出，國際產業轉移之后，計算機世界產量Qc比轉移以前的產量Q0增加1單位/勞動日，國際分工和產業轉移帶來的增長速度為dc

1=11%（假定為平均增長幅度）；棉布的世界產量Qf比轉移以前的產量Q0增加60單位/勞動日，國際產業轉移帶來的增長速度為df

1=25%（假定為平均增長幅度）。假如計算機的世界需求量為Q*

c，棉布的世界需求量為Q*

f，假定在n期限內有Qc≤Q*

c和在m期限內有Qf≤Q*

f，比較優勢是合理的，而且不會出現產能過剩和貿易摩擦。一旦超過了n和m這樣的極限，貿易摩擦將不可避免，而且超過極限的時間越長，產能過剩越嚴重，貿易摩擦越激烈。

2.國際產業轉移和規模經濟效應帶來的比較優勢極限

在上述的基礎上考慮專業化生產之后規模經濟帶來的勞動效率的提高。假定專業化生產之后計算機的勞動效率增加速度為dc

2/勞動日，棉布的勞動效率增加速度為df

2/勞動日，仍然假定在n和m這樣的期限內，Qc≤Q*

c和Qf≤Q*

f，比較優勢仍然是合理的，但超過了n和m這樣的極限，產能過剩和貿易摩擦將不可避免。很明顯，這種情況下n和m的數值更小。

3.在國際貿易商品的世界需求量不斷增長之下的比較優勢極限

在上述的基礎上考慮計算機和棉布的世界需求量也在不斷增長。假如計算機的世界需求量為Q*

c，平均增長幅度為dc

3/勞動日，棉布的世界需求量為Q*

f，平均增長幅度為df

3/勞動日，當dc

1+dc

2≤dc

3和df

1+df

2≤df

3時的n和m這樣的期限，假定有Qc≤Q*

c和Qf≤Q*

f，比較優勢是合理的，否則當dc

1+dc

2?dc

3和df

1+df

2?df

3時的n和m這樣期限內，產能過剩和貿易摩擦將不可避免。

4.按照比較優勢進行國際產業轉移的收益

國際產業轉移之后，中國生產棉布的世界產量增長速度25%遠遠大于美國生產計算機的世界產量增長速度11%，所以棉布的價格相對于計算機越來越便宜。按照計算機與棉布的交換比例為1∶50來交換，相對于國際產業轉移之前，美國多消費1單位的計算機和10單位的棉布而中國沒有增加計算機的消費棉布的消費僅增加了50單位。美國獲得的利益是中國的1.25倍（60/50）。更重要的是美國通過國際產業轉移實現了產業結構的升級，占領了產業結構的高端產業即計算機產業；而中國在承接產業轉移過程中如果沒有進行產業結構升級將一直處于產業結構的低端即棉布產業。

5.按照比較優勢進行國際產業轉移的機會成本

按照比較優勢進行國際產業轉移之后，中國專門生產棉布的機會成本是放棄了計算機的生產，美國專門生產計算機的機會成本是放棄了棉布的生產。當上述n和m到期之后，中國想要調整優化產業結構、轉變經濟發展方式重新生產計算機的話，與美國相比在計算機生產上的勞動效率差距拉大了。因為原來美國計算機的生產效率是中國的2（10/5）倍，n個勞動日過去了，假定中國生產計算機的勞動效率和n個勞動日以前一樣（實際上荒廢了n個勞動日之后，重新起步，談何容易），則美國計算機的生產效率是中國的2（1+dc

1）n（1+dc

2）n倍（10（1+dc

1）n（1+dc

2）n/5）。中國與美國相比在計算機生產上的劣勢越來越大。計算機產業是高新技術產業和新興產業的代表，是產業結構調整、優化升級以及轉變經濟發展方式的必然選擇。所以，按照比較優勢參與國際產業轉移，中國付出了巨大的代價。

中國唯一獲得的好處是在棉布這樣的產業結構低端產業上超越了美國。因為原來美國棉布的生產效率是中國的6/5（300/250）倍，m個勞動日過去之后，中國在棉布上的生產效率已經變為300（1+df

1）m（1+df

2）m/勞動日，假定美國在棉布上的生產效率不變仍為300/勞動日，中國棉布的生產效率是美國的（1+df

1）m（1+df

2）m（300（1+df

1）m（1+df

2）m/300）倍。

三、根據比較優勢承接國際產業轉移的陷阱

發展中國家根據比較優勢承接國際產業轉移會出現下列陷阱。首先，產業轉移 “空間分割”使發展中國家存在產業結構“鎖定”風險。使發展中國家在產業結構上被“鎖定”在低端環節，從而在收益分配上處于不利地位。其次，“飛地效應”阻礙發展中國家產業升級。對跨國公司的長期依賴可能使得發展中國家失去經濟發展的自主動力，也使得相應產業失去產業升級的動力。“候鳥型”產業轉移容易造成地區產業空心化。使得發展中國家相應產業缺少長期發展潛力，一旦產業被轉出就會造成地區產業空心化，帶來失業、資源浪費等一系列經濟、社會問題。

四、避免比較優勢陷阱的措施

未來世界經濟的發展將呈現出多元化的格局，掌握核心技術成為各國普遍采用的手段。在承接國際產業轉移過程中，必須不斷提高中國的產業技術創新能力和水平，進一步提升國際創新競爭力。一方面積極融入國際產業分工合作，累積國家創新競爭優勢，另一方面還要通過開辦境外研發中心或兼并收購等直接投資的方式更加主動地“走出去”承接優質產業，進而承接高端技術和研發機構，這不僅有利于提高中國國際分工地位，而且能降低技術承接門檻。

在承接國際產業轉移的過程中要注意引進與提升并重，夯實創新基礎平臺。而不能一直停留在低端的具有比較優勢的產業上，把產業轉移、產業集聚與產業結構的升級有效結合起來才能避免比較優勢陷阱。

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[責任編輯 劉嬌嬌]