遼寧省國家重大科學儀器設備開發專項監理體系的構建

[摘 要] 本文詳細分析了國家重大科學儀器設備開發專項實施監理的必要性和意義，著力從構建組織體系、制定科學合理的工作內容，完善優化工作流程、建立健全法律規章制度方面提出對策建議。

[關鍵詞] 科學儀器設備；監理；組織體系；工作流程；法律規章制度；對策建議

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 23. 054

[中圖分類號] F713.55 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）23- 0096- 03

1 概 述

國家重大科學儀器設備開發專項（以下簡稱“重大儀器專項”）以基于新原理、新方法和新技術的重大科學儀器設備的開發、基于已有重大科學儀器設備（裝置）創新成果的工程化開發、重要通用科學儀器設備（含核心基礎器件）的開發、其他重要科學儀器設備的開發為支持方向，以需求為牽引，以應用為導向，推進產學研用相結合，旨在推進提高我國科學儀器設備的自主創新能力和自我裝備水平，支撐科技創新，服務經濟建設和社會發展。

2 重大儀器專項監理的必要性與意義

重大儀器專項研發周期長，一般在4～5年，涉及多學科、多領域，技術門類廣泛，具有知識密集性強、技術集成化高、應用性突出、項目開發風險高、研發成本可控、儀器產品利潤可觀的特點。經過前期的申報、論證、推薦、答辯、技術咨詢和非技術評審以及綜合評議等諸多環節的層層篩選，立項的項目才從眾多申報項目中脫穎而出?？梢哉f，項目可行性的充分論證是項目實施成功的前提條件，項目實施中還涉及研發人員、資金、政策、技術等內容，面臨一些難以預計的各種風險因素挑戰，其中任何一個環節出現問題都會致使重大儀器專項無法正常進行，因此，科學、規范、有效地做好科研項目監理工作，確保各項目承擔單位能夠如期完成任務，成功實現國產科學儀器產業化既定目標是我們亟待解決的重大課題。

2.1 做好科研項目監理頂層設計，引入監理機制，確保科研項目順利實施

重大儀器專項實施周期長，資金投入巨大，技術復雜，跨學科、跨領域，承擔項目合作單位多，聯合攻關，受知識、技術水平等因素的制約，僅靠政府部門管理存在諸多困難，因此，需要做好項目管理的頂層設計，加強各部門間的溝通與協調，同時引入“第三方”監理機制，確保科研項目順利實施。

2.2 科研項目監理，有助于規避重大儀器專項執行過程中潛在風險

重大儀器專項是政府統籌國家發展戰略和市場需求，以企業為研發主體，企業和政府共同出資，且企業投入資金要大于政府資助的數額，旨在支持我國儀器領域實現局部的跨越式發展，帶動我國國產儀器產業的突破。重大儀器專項實施中存在高度的風險性，主要包括：技術風險、政策風險、市場風險等，增加了項目實施的不確定性，前景未知；而我國在項目監理中缺少項目風險意識，沒有制訂項目風險管理計劃和風險預警與應對措施，這樣就會導致項目在中期檢查時無法完成階段目標而終止。因此，亟需建立一支公平公正的“第三方”監理隊伍，規避項目實施過程中潛在的風險隱患。

2.3 對重大儀器專項實施的監理是一種全過程的監理

受重大儀器專項實施時間跨度大、資金數額巨大、參與人員多、技術領域廣泛等因素的影響，對重大儀器專項實施的監理是一種全過程的監理，是對事前、事中、事后、后續各階段的監理，并且各階段要適時開展計劃、年中報告、年度報告、中期報告等，及時跟蹤控制，確保項目實現目標。

2.4 科研項目監理，有助于防范財務支出不規范帶來的問題

項目資金使用上是極易出問題的。項目資金超范圍支出使用、超標準支出使用、不規范使用的現象時有發生。項目的個別承擔單位預算執行不到位、支出緩慢；有的項目子任務承擔單位存在勞務費和專家咨詢費超標準支出的問題；國撥資金和自籌資金沒有按預算分開核算；有的支出科目發票與所附合同不符并缺少明細表、手續不健全、超范圍支出，因此，監理專家應加大對項目財務資金審計力度，防范財務支出不規范帶來的問題。

2.5 科研項目監理法律法規制度建設不斷完善

當前，國家科技項目計劃管理辦法主要是國家科技計劃和專項經費監督管理暫行辦法（國科發財字[2007]393號）、財政部 科技部關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知（財教[2011]434號）、關于進一步加強國家科技計劃項目（課題承擔單位法人責任的若干意見國科發[2012]86號）。如何確保重大儀器專項項目順利實施，按照既定目標完成工作任務，單單靠企業的自覺是完全不夠的，還需要引入項目監理專家來為重大儀器專項順利開展保駕護航，同時亟需建立健全國家重大科學儀器設備開發專項監理管理辦法細則，用法律制度統領項目實施。

2.6 科研項目監理的意義與作用

國家科研項目監理，是指依據法律規范、有關政策以及科研合同和科研監理合同等，由特定機構對利用國家科研資源進行科學研究的國家科研項目，以相對獨立的第三者身份進行觀察或者進行檢查等形式，對其研發質量、進度、效率和效益等進行監督檢查并作出相應處理決定或者建議的過程。

監理工作執行效果的好壞，關系到重大專項項目完成質量的高低；關系到國家科研經費使用是否科學、合理；關系到重大專項實施效果是否可以達到產業化預期；關系到重大專項試點組織部門下一年度能否繼續成為試點組織部門。因此，要從根本上建立起科研項目監理法律法規，營造公平公正高效的法律環境，這對于提升科研項目監理工作水平、提高工作效率和工作質量具有十分重要的意義。

3 建議與對策

通過近兩年來，遼寧省作為項目試點組織部門在工作中的實踐與探索，不斷總結經驗，工作內涵得到提升、工作水平得以提高，本文將工作實踐與理論相結合，現提出以下幾點建議與對策。

3.1 建立健全監理組織機構，明確分工職責

加強宏觀協調力度，建立強有力的組織管理體系。解決參與研究單位眾多，組織實施的管理部門多頭，統籌協調難度大的問題。為了保證國家重大儀器專項順利、公平、公正實施，省試點組織部門成立重大儀器專項管理辦公室、成立重大儀器專項監理委員會以及重大儀器專項監理組。（1）重大儀器專項管理辦公室主要負責遴選科學儀器領域技術專家和財務領域專家、管理專家以及成果應用推廣專家組成監理委員會，向監理委員會委托監理工作以及審核批復監理工作計劃，協調和處理監理過程中出現的問題。（2）監理委員會職責：根據項目需要選聘監理專家組成監理組，制訂監理工作計劃，定期組織監理工作會議，聽取監理組工作匯報，商討重大事宜的解決方案和處理意見，嚴格檢查監理組工作情況。（3）監理組按照監理委員會制訂的工作計劃執行監理工作，對于在項目中發現的問題，向項目承擔單位下達整改意見，在規定期限內，審核項目承擔單位整改落實情況，收集匯總項目各階段匯報材料并完成項目監理報告。

3.2 完善組織工作流程，保障工作正常運轉

項目立項啟動后，每年年初重大儀器專項監理委員會將制訂的工作計劃提交給重大儀器專項管理辦公室審核，如果審核沒有問題即通過執行，否則進行修改直到沒有問題為止；然后將制訂的工作計劃下達給重大儀器專項監理組，讓其按計劃執行，并且每次計劃執行前，監理組與管理辦公室做好溝通工作，由重大儀器專項管理辦公室提前通知被監理的項目承擔單位做好與監理相關的準備工作，被監理的項目承擔單位要積極配合監理組開展工作；在重大儀器專項監理組執行完監理工作后，向被監理的項目承擔單位提出監理整改意見，限期整改，在項目承擔單位整改完成后，將整改的材料報告提交給重大儀器專項監理組審核；確認沒有問題后，整改的材料和監理報告提交重大儀器專項管理辦公室歸檔備案，如果限期整改沒有按時完成，上報重大儀器專項管理辦公室進一步處理。

當項目執行過程中發生變更時，項目承擔單位要將變更情況上報項目管理辦公室，管理辦公室通知項目監理組，經與項目監理組商議后，認為確實需要變更，便與項目承擔單位聯系，由項目承擔單位向項目管理辦公室提出申請，項目監理組協助項目管理辦公室提出處理意見，完成項目變更事宜；如果項目監理組認為事關重大，由項目管理辦公室上報國家科技部相關部門解決。

3.3 制定科學合理的監理內容，采用快捷有效的監理方式

監理工作是從項目立項啟動開始至項目驗收階段乃至產業化階段全過程進行項目監督管理。項目監理工作分為項目實施、項目驗收、項目后驗收階段。項目實施階段監理除了要制訂嚴謹、規范的監理計劃，設計任務進度完成情況階段考核表、財務預算和執行階段考核表，形成客觀、公正的監理報告、分析報告等材料外，還需要監理項目的實際投入，保證投入的合理性，采購實施的規范性，項目任務完成質量的控制性，后續階段的可持續性；監理項目的實際結果，保證階段結果與階段進程計劃相同或相符；及時發現、查找項目實施中的困難和阻力，提出建議性措施或解決方法，同時，要加強項目風險管理意識，實施科技項目的全過程風險管理，科學地設計出能夠有效防范和化解科技項目風險的防范機制，以避免項目的重大停頓或中止，保證項目順利開展。

項目監理工作主要采取通訊監理和現場監理相結合的形式進行。書面監理是指監理組對項目牽頭單位按要求報送的監理材料進行審核。現場監理是指監理組在書面監理的基礎上，對項目實施情況進行實地考察，提出監理意見。遼寧省對項目承擔單位監理原則上每年不少于4次，書面監理與現場監理不少于2次，根據實際情況，現場監理可以采取事先通知和抽查兩種方式。一般來講，年度監理工作通常是年初啟動會制訂工作計劃，按季度交替進行現場監理與通訊監理，年中進行中期匯報，在年末進行年終總結。當然，可以根據實際情況，靈活調整。

3.4 建立高素質、復合型監理人才隊伍，提高監理工作水平

監理人才隊伍建設是監理工作執行過程中至關重要的一環。監理專家不僅要具備突出的專業技能，而且要具備良好的思想道德素質，二者缺一不可。遼寧省從專家庫中遴選出誠實、守信、具有高級專業技術職稱、工作業務能力強、科研管理貢獻較大，經驗豐富、工作業績突出、在監理方面具有突發事件處置能力，國內有較強影響力的高層次科研管理復合型人才。監理組專家中主要包括技術專家、管理專家、財務專家乃至成果轉化推廣等方面的專家，同時建立完善培訓體系，加強對科技監理人員的教育和培訓，這不但有利于提高科技項目管理水平，增加科技項目的整體利益，而且可以促進科技項目監理體制機制逐步完善。

3.5 強化監理專家監理工作考核標準，嚴格追究責任

總體來說，制定考核標準，要針對考核對象設定需要考核的業務能力、履職情況、道德操守等指標，并對每項指標執行效果給予不同的分值，匯總結果以此用來衡量工作執行效果，監理委員會對考核結果進行量化評價，對于考核結果達不到監理工作要求的監理專家堅決予以清退，絕不姑息。另外，要逐步建立建立體系標準、科研機構和科研人員科技信用評價體系及數據平臺、監理專家信用評級系統等，確保監理工作科學有效進行。

3.6 積極推動國家重大儀器專項監理法制化工作向好發展，爭取盡快實施

項目監理法制化將使監理工作在國家法律的層面得到保障。當前，國家有關部門出臺了監理工作的實施意見，有的地方有關部門根據國家的精神，出臺了地方的管理辦法細則。這些規章制度的出臺一定程度上對我們監理工作的開展起到了規范和指導的作用，但無法律強制力的保障使相關工作在執行起來遇到各種困難，無法真正貫徹落實。要從國家層面上推動監理工作法制化，明確監理的適用范圍、監理職責、工作內容、工作流程、專家的遴選機制、運行和管理機制、監督機制、勞動報酬標準等方面內容。依照法律執行，對違法行為從嚴處理。監理工作法制化、制度化、規范化，必將保障我國科研事業立項、實施、驗收、成果轉化各階段工作的順利開展，使我國科研事業迎來嶄新的局面。

4 結束語

遼寧省國家重大科學儀器設備開發專項立法工作是一項長期的、艱巨的任務，需要我們在國家重大科學儀器設備開發專項管理工作實踐中，將理論與實踐有機結合，構建組織體系，完善優化工作流程，建立健全規章制度，不斷解決實際中遇到的各種問題，增強法律法規的可操作性、針對性和有效性，在進一步促進重大儀器專項監理工作規范化開展的同時，也會對其他科技項目監理工作開展提供參考，該項工作的立法必將對遼寧省科研事業發展起到巨大的推動作用。

主要參考文獻

[1]黃斌，劉波.政府重大科技項目組織管理方式的探討[J].江蘇科技信息，2006（12）：46-47.

[2]蘭勁松，薛天祥.重大科技專項的概念、特征與組織[J].研究與發展管理，1999（10）：52-55.

[3]伍慧春.國家科技項目監理機制運行存在的問題與對策[J].科技進步與對策，2009（20）：10-12.

[4]萬冬君，劉伊生.科技項目全壽命期基層管理模式研究[J].現代商業，2013（30）：80-81.

[5]楊建順.國家科研項目監理的法學研究[J].河南省政法管理干部學院學報，2005（1）：1-16.

[6]吳家喜，董誠.國外重大科技專項組織實施特點與啟示[J].科技管理研究，2011（9）：29-32.

[7]王忠平.現代項目管理在科技項目中的應用研究[J].中國科技論壇，2006（6）：28-31.

[8]劉濤，陳省平，羅軼.國家科技項目監理制有關問題探討[J].科技進步與對策，2004（2）：29.

[9]徐華，安琴.科技型中小企業技術創新基金項目監理模式研究[J].科學學與科學技術管理，2008（2）：33-36.