基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率影響的計(jì)量分析

[摘 要] 實(shí)施西部大開發(fā)以來，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量和人均水平實(shí)現(xiàn)了大跨越。西部大開發(fā)戰(zhàn)略之一就是加大對(duì)西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資。而促進(jìn)我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ慈侨厣a(chǎn)率TFP的提高。本文針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響做了計(jì)量分析，進(jìn)而提出了政策性建議，為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供參考。

[關(guān)鍵詞] 基礎(chǔ)設(shè)施；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；全要素生產(chǎn)率

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 23. 049

[中圖分類號(hào)] F203 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2014）23- 0088- 03

1 問題的提出

《西部藍(lán)皮書：中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2009）》顯示：實(shí)施西部大開發(fā)10年來，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量和人均水平實(shí)現(xiàn)了大跨越。西部地區(qū)GDP由1998年的14 647.38億元增加到2008年的58 256.58億元，年均增長(zhǎng)率11.42%，高于全國(guó)9.64%的年均水平，是新中國(guó)成立以來增長(zhǎng)最快的10年。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的源泉到底是什么？不少的研究表明，TFP（全要素生產(chǎn)率） 是中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的主要來源之一，由于我國(guó)各區(qū)域要素投入差異在近年來有收斂的趨勢(shì)，TFP未來將成為決定地區(qū)間差異的主要因素。那么影響西部地區(qū)TFP的因素又有哪些呢？西部大開發(fā)戰(zhàn)略有兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)：一個(gè)是加大對(duì)西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資，另外一個(gè)則是通過政策手段提高西部的市場(chǎng)化程度和FDI的引進(jìn)吸收等。本文從基礎(chǔ)設(shè)施這個(gè)角度，研究基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)西部地區(qū)TFP的影響。

國(guó)外學(xué)者Romer（1986） 、Lucas（1988）和Barro（1990）等人通過內(nèi)生增長(zhǎng)模型從理論上支持了基礎(chǔ)設(shè)施存在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正外部性。一些研究也從實(shí)證的角度發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施存在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正外部性；但是另外一些研究者則發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正外部性并不明顯。

國(guó)內(nèi)研究基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的文獻(xiàn)逐漸增多，其中，劉生龍、胡鞍鋼（2010），劉秉鐮（ 2010），符安平 （2011）等學(xué)者較深入地研究了基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)，但鮮見單獨(dú)研究西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)，由于西部地區(qū)與東部地區(qū)在開放程度、資本積累等方面具有較大差異，因此研究西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2 基礎(chǔ)設(shè)施溢出效應(yīng)

2.1 模型構(gòu)建

我們運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)法來構(gòu)造一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的簡(jiǎn)單模型。Hulten et al（2006）認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施可以通過兩種途徑來影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一種途徑是基礎(chǔ)設(shè)施作為生產(chǎn)的投入要素直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；另一種途徑是基礎(chǔ)設(shè)施通過網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文借鑒了他的思想，構(gòu)造了如下總量生產(chǎn)函數(shù)：

Y=A（I，t）F（K，L，I）（2-1）

式中，Y 是總產(chǎn)出，L是勞動(dòng)投入，K 是非基礎(chǔ)設(shè)施的物質(zhì)資本，I 是基礎(chǔ)設(shè)施資本。A（I，t）是標(biāo)準(zhǔn)的希克斯中性技術(shù)進(jìn)步效率函數(shù)，它允許規(guī)模報(bào)酬可變，即生產(chǎn)邊界能夠外生的移動(dòng)，當(dāng)生產(chǎn)函數(shù)會(huì)向外移動(dòng)時(shí)為規(guī)模報(bào)酬遞增，反之為規(guī)模報(bào)酬遞減。從總量生產(chǎn)函數(shù)公式不難看出，基礎(chǔ)設(shè)施從兩個(gè)方面促進(jìn)了總產(chǎn)出增長(zhǎng)：一方面作為投入要素直接促進(jìn)了總產(chǎn)出增長(zhǎng)，體現(xiàn)在式中F（K，L，I）這一項(xiàng)；另一方面通過溢出效應(yīng)，間接促進(jìn)總產(chǎn)出增長(zhǎng)，體現(xiàn)在A（I，t）這一項(xiàng)。我們重點(diǎn)關(guān)注的是A（I，t），因?yàn)樗从沉吮疚乃?yàn)證的基礎(chǔ)設(shè)施的溢出效應(yīng)。

關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施的外部性，我們可以從內(nèi)生增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)地理中找到其理論根據(jù)。比如，交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，降低了運(yùn)輸成本和存貨成本，改善市場(chǎng)的通達(dá)性，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。通信基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，可以減少人與人之間的交流成本，加快知識(shí)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，促進(jìn)創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

根據(jù) Hulten et al（2006），我們假定式（2-1）中希克斯中性技術(shù)效率項(xiàng)及其組成部分的形式是可以多樣化的，因此（2-1）式可以變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

Yi，t=Aie■I■■Fi（Ki，t，Li，t，Ii，t）（2-2）

在式（2-2）中，t代表年份，i代表地區(qū)，γ就是我們要檢驗(yàn)的參數(shù)，它反映了基礎(chǔ)設(shè)施的溢出效應(yīng)。出于簡(jiǎn)化的考慮，假定γ是個(gè)時(shí)常變量，但是具有個(gè)體效應(yīng)，以反映不同地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施溢出效應(yīng)的差異。由于 TFP 的計(jì)算公式是：

TFPi，t=Aie■I■■（2-3）

將其對(duì)數(shù)化后就可以得到全要素生產(chǎn)率的計(jì)算公式如下：

lnTFPi，t=ln Ai+λi t+γi ln Ii，t（2-4）

式中，γ是我們重點(diǎn)關(guān)注的參數(shù)，它反映的是基礎(chǔ)設(shè)施的外部性。為了估計(jì)γ，我們首先需要測(cè)算TFP。

2.2 TFP的測(cè)算

本文使用了DEA-Malmquist 方法來測(cè)算我國(guó)西部各省區(qū)的1990-2009年TFP 的增長(zhǎng)。TFP 的測(cè)算需要3組數(shù)據(jù)：總產(chǎn)出、資本存量、勞動(dòng)投入。總產(chǎn)出使用的是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），并且按照 1997 年的不變價(jià)格進(jìn)行了換算，數(shù)據(jù)來自各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；資本存量使用以1997年為基期的西部各省資本存量；使用從業(yè)人數(shù)作為代理變量來替代勞動(dòng)投入。使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件DEAP 2.1，測(cè)算我國(guó)西部11個(gè)省份（不包括西藏自治區(qū)）的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)， 結(jié)果如表1所示。

3 基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率影響的計(jì)量分析

3.1 模型、變量和數(shù)據(jù)

在Biehl（1991）中，交通網(wǎng)絡(luò)、能源網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)被定義為網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，而網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施在World Bank（1994）中被歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施，這三大基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)皆可以降低生產(chǎn)成本，吸引資本和人才從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)；基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的形成則使得經(jīng)濟(jì)具有明顯的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，能夠?qū)?jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生溢出效應(yīng)。本文的實(shí)證模型主要建立在式（2-3）的基礎(chǔ)之上，形式如下：

ln TFPi，t=α+βlnTFPi，t-1+？準(zhǔn)lnXi，t+γi ln Ii，t+εi，t（3-1）

式中，lnTFP是被解釋變量，解釋變量包括了基礎(chǔ)設(shè)施I和其它影響TFP變化的控制變量向量 X。我們通過TFP的一階滯后項(xiàng)對(duì)初始條件TFP 的影響進(jìn)行控制。將解釋變量分為兩類：一類是核心變量I，包括交通、通信和能源基礎(chǔ)設(shè)施；另一類是控制變量，即向量X中所包含的其他影響生產(chǎn)率的變量。由于使用基礎(chǔ)設(shè)施資本存量來度量核心變量存在一定的問題，例如，無法單獨(dú)獲取交通和郵電通信的基礎(chǔ)設(shè)施資本存量數(shù)據(jù)，使用能源基礎(chǔ)設(shè)施資本存量來衡量能源基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展?fàn)顩r也不夠妥當(dāng)，因此，分別采用交通里程數(shù)、郵電業(yè)務(wù)總量和能源消費(fèi)來作為3種基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量。

3.2 回歸結(jié)果及解釋

本文利用系統(tǒng)GMM方法對(duì)建立的模型進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果見表2。

首先對(duì)全變量進(jìn)行回歸，然后在有控制變量的情況下，分別對(duì)3個(gè)核心解釋變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果分別見表2。

表2的結(jié)果表明，在4種情況下，TFP的一階滯后項(xiàng)都在1%水平顯著；在對(duì)全變量進(jìn)行回歸時(shí)，交通和通信基礎(chǔ)設(shè)施都在1%水平下顯著，能源基礎(chǔ)設(shè)施不顯著，控制變量中，人力資源在1%水平下顯著，政府支出和FDI均不顯著；在分別對(duì)3個(gè)核心解釋變量進(jìn)行回歸時(shí)，交通和通信基礎(chǔ)設(shè)施都在1%水平下顯著，能源基礎(chǔ)設(shè)施仍不顯著。人力資源在1%水平下顯著，政府支出和FDI仍均不顯著。

表2的最后給出了GMM估計(jì)工具變量有效性的診斷檢驗(yàn)結(jié)果。可以看到檢驗(yàn)過度識(shí)別約束的Sargan統(tǒng)計(jì)量均不顯著，說明矩條件有效；AR（1）均顯著，AR（2）均不顯著，說明不存在水平殘差自相關(guān)，因此估計(jì)是有效的。

估計(jì)結(jié)果表明，交通基礎(chǔ)設(shè)施和通信基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向溢出效應(yīng)，能源基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)不顯著。具體而言，交通基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)為0.121 4，對(duì)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均具有顯著的溢出效應(yīng)。這一點(diǎn)與之前的許多學(xué)者得到的實(shí)證結(jié)果一致，這說明西部大開發(fā)以來西部地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施的跨越式發(fā)展是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿υ慈唬荒茉椿A(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)并不顯著，這主要是和我國(guó)的能源使用效率不高有關(guān)；信息基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向溢出效應(yīng)，信息基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展能夠減少市場(chǎng)運(yùn)行中的信息不對(duì)稱問題，它使得企業(yè)能夠更有效率地利用當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，從而提高整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。

在控制變量中，人力資本對(duì)我國(guó)的TFP增加有著顯著的正向作用。在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉之一，人力資本的積累，有助于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和提高生產(chǎn)效率，進(jìn)而促進(jìn)TFP的增長(zhǎng)，本文的結(jié)果印證了這一觀點(diǎn)。FDI在4種回歸中均不顯著，這可能還是由于西部地區(qū)開放程度不夠，F(xiàn)DI利用率低導(dǎo)致的。政府支出對(duì)TFP的影響不顯著，意味著政府管理效率不夠高，用于改善公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資支出比例偏低。政府支出既包括了自身支出，如行政經(jīng)費(fèi)支出，也包括公共服務(wù)支出。理論上，政府支出有助于建立良好公共設(shè)施，如法治和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，但是過多的政府支出容易導(dǎo)致資源配置扭曲和效率損失，從而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在我們的回歸結(jié)果中，政府支出對(duì)TFP的影響并不顯著，這也使得我們難以判斷政府支出規(guī)模是否合適。

實(shí)證結(jié)果表明，交通和通信基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于西部地區(qū)的溢出效應(yīng)表現(xiàn)顯著，能源基礎(chǔ)設(shè)施不顯著，這可能是由于我國(guó)西部地區(qū)能源利用率較低的緣故。控制變量中，人力資本對(duì)西部地區(qū)TFP有著顯著的正向影響，F(xiàn)DI和政府支出對(duì)TFP的影響并不顯著。

4 政策建議

根據(jù)西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的計(jì)量分析所得出的結(jié)果，為了實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，趕超東部發(fā)達(dá)地區(qū)，提出如下政策建議，供參考。

（1）確立加強(qiáng)西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資的思路：一是加大投資建設(shè)規(guī)模；二是確立今后西部地區(qū)交通、水利投資重點(diǎn)， 適應(yīng)西部經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)要求。

（2）加大基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)規(guī)模，建立適度超前的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，既不能太快，造成資源的浪費(fèi)，破壞環(huán)境；又不能太慢，拖經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后腿。不斷改善西部地區(qū)投資環(huán)境，拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資渠道，加大金融支持力度。

（3）人力資本對(duì)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率有著顯著影響，“引進(jìn)人才”仍然是今后西部地區(qū)政府工作的重點(diǎn)。

（4）提高能源生產(chǎn)利用和生活利用的效率，推進(jìn)能源污染的治理工作，保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

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