云南省有色金屬企業知識創新與技術創新結合模式研究

摘 要：云南省有色金屬資源豐富，素有“有色金屬王國”之稱，依托豐富的有色金屬資源，云南省已經發展成為中國重要的有色金屬生產基地之一。結合知識創新的概念研究云南省有色金屬企業技術創新過程，探究有色金屬企業知識創新與技術創新的結合模式。

關鍵詞：知識創新；技術創新；有色金屬企業；云南省

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）15-0013-04

云南省有色金屬資源分布具有面廣點多、礦種齊全、品位較富、共伴生有益組分多、綜合利用經濟效益高等特點。我省已發現礦產142種，有92種探明了儲量，礦產地1 274處。其中，鋁、鋅、錫的保有儲量居全國第一位，鉛、磷、銅、銀等25種礦產儲量居前三位，銻保有金屬儲量居第四位，鋁土礦保有礦石儲量居第七位，鎢保有礦物儲量居第八位，共54種礦產保有儲量居全國前十位 [1]。在云南有色金屬產業是僅次于煙草業的第二大支柱產業，是地方財政的主要來源之一。2012年云南經濟年鑒顯示，2011年全省有色金屬工業完成工業增加值335.3億元，增長17.1%，其中采選業完成87.62億元，增長40.7%，冶煉及壓延加工業完成247.68億元，增長10.7%。全年有色金屬工業完成主營業務收入1 400億元，增長26.7%，利稅總額147億元，增長71.9%，利潤總額95億元，增長97.8% [2]。從以上數據中我們不難看出，有色金屬行業在云南經濟中占有重要的地位。但云南省有色金屬產業在發展的過程中存在著礦產資源綜合利用率底，浪費嚴重，資源供需矛盾；能耗物耗高，環境污染嚴重；有色金屬產品深加工和新材料發展緩慢，產品附加值低，經濟效益差等問題。而這些問題的解決急需技術上的創新。

在工業經濟時代，企業創新主要以技術創新、管理創新、組織創新為主，但隨著知識經濟時代的來臨，企業創新逐漸發展成為以知識創新為核心的企業創新系統。知識創新是知識經濟發展的生命線，知識經濟的發展主要依賴于知識創新，知識經濟的產生就是知識創新的結晶，知識經濟的競爭實質上就是知識創新的競爭。所以，研究和構建以知識創新為核心的有色金屬企業技術創新模式勢在必行。

一、知識創新與技術創新的關系

熊彼特1912年從經濟學角度提出了創新的概念，指出創新是企業實現對生產要素的新結合 [3]。知識創新這個概念是由美國學者艾密頓在1993年提出的。她指出：“科學家和工程師進行跨學科、跨行業、跨國家合作，研究共同感興趣的問題，其研究結果加速了新思想的創造、流動和應用，加速了這些新思想應用于產品和服務，以造福于社會，這就是知識創新。”她進一步提出：“所謂知識創新，是指為了企業的成功、國民經濟的活力和社會的進步，創造、演化、交換和應用新思想，使其轉化變成市場化的產品和服務。”[4]日本管理學教授野中郁次郎深入研究日本企業的知識創新經驗，強調了知識共享對企業績效的重要作用，并提出了著名的SECI模型。這一模型認為知識創新的過程是隱性知識與顯性知識不斷轉化的螺旋上升的過程，將組織中知識的創造與傳播分為四個階段：社會化（socialization）→外在化（externalization）→組合化（combination）→內在化[5]。張紅兵（2008）認為，技術創新可以被看作是組織從相關的環境中吸收新知識而產生的“技術突破”[6]。

我們不難看出知識創新與技術創新相互依存。知識創新是技術創新的基礎，是新技術和新發明的源泉，是促進科技進步和經濟增長的革命性力量。技術創新是知識創新的延伸和落腳點。因此，知識創新與技術創新的關系從宏觀上要求社會建立完備的知識創新體系，即建立由科研院所和高等院校組成的知識創新系統和知識傳播系統，從微觀上要求企業建立技術創新系統和知識應用系統。

二、云南省有色金屬企業知識創新與技術創新結合模式

（一）有色金屬企業知識創新與原始技術創新結合模式

原始創新是新的發現或者是對傳統理論或技術的根本性顛覆，是一種破壞性的創造。其成果一般表現為重大科學發現、重大理論創新、重大技術創新、實驗方法和儀器的重大發明等。一旦創新成功，回報豐厚，會極大地提高企業的核心競爭力。原始性創新具有首創性、突破性、風險性、巨大推動性、不可預見性等特點。

云南有色金屬產業開發歷史悠久，擁有一支包括多位工程院院士在內的、具有豐富專業技術知識和實際工作能力、專業配套齊全，包括科研、生產、設計、建設、教學等各方面的科技人才隊伍，在原始創新方面有自己的獨特優勢。而且，隨著知識經濟的發展，我省在有色金屬產業加大投入進行知識創新和原始創新勢在必行。這種模式主要適合于科研能力強、科研經費投入多、企業規模大的有色金屬企業和一些新興的有色金屬產業技術。

陳雅蘭（2003）通過研究后提出影響原始創新的要素有：資源占有或壟斷、資源技術積累、科研帶頭人、組建科研團隊、創新文化氛圍、資金激勵保障[7]。劉海運（2011）指出企業突破性技術創新是知識積累、知識轉化和知識創新相結合的產物，從知識的獲取、整合、擴散、創新四個層面揭示了企業突破性創新過程中知識積累機制[8]。企業原始技術創新能力是知識積累、知識創新和知識轉化相結合的產物，所以，加強知識創新與積累對企業原始性技術創新至關重要。針對有色金屬產業的特點，結合云南省實際提出了云南省有色金屬產業的原始創新模式（如圖1所示）：

由上圖我們可以看出，有色金屬企業以知識創新為核心的原始創新可分為三個部分，知識管理與創新部分、知識擴散與應用部分、知識與技術保護、反饋部分。

有色金屬企業原始創新應以知識管理與創新為核心展開，這主要體現在兩個方面，一是知識管理與創新直接或間接地促進了技術創新，任何技術創新過程都是在特定知識的指導下完成的，而這些特定知識又都是知識管理與創新的產物，知識管理與創新是企業技術創新的思想理論基礎。二是任何技術創新過程中都會產生新的知識，新的知識作為企業的知識資源積累到企業知識庫當中，為企業的下一步知識和技術創新提供依據。可以預見，在不久的將來，有色金屬企業對于企業知識庫的管理會變得更加重要。

資源稟賦是指有色金屬企業獨占或壟斷的自然資源，主要是礦產資源。有色金屬企業進行創新要在獨占或壟斷的自然資源基礎上，進行新產品的研發，針對資源產品生產工藝流程的再造，資源稟賦是有色金屬企業進行創新的物質基礎。知識整合主要包括兩個方面：一是隱性知識顯性化，在獲取知識后，其中的隱性知識通過社會化、顯性化、組合化變為企業可以進行系統管理的顯性知識；二是顯性知識系統化，顯性知識通過社會化的交流，對企業技術創新有用的知識將進一步顯現出來，成為識別企業技術創新機會的主要影響因素。在企業知識整合的過程中，有色金屬企業一定要重視與企業、科研院所和科研平臺的合作，充分利用產學研結合的優勢。

基礎研究指為了獲得關于現象和可觀察事實的基本原理和新知識而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。應用研究指為獲得新知識而進行的創造性研究，主要針對某一特定的目的或目標。應用研究是為了確定基礎研究成果可能的用途，或是為達到預定的目標探索應采取的新方法或新途徑。實驗發展指利用從基礎研究、應用研究和實際經驗所獲得的現有知識，為生產新產品、材料和裝置，建立新的工藝、系統和服務，以及對已生產和建立的上述各項作實質性的該進而進行的系統性工作。我省為推動有色金屬材料產業的發展，建立的昆明國家稀貴金屬新材料產業化基地、紅河國家錫材料高新技術產業基地、臨滄國家鍺材料高新技術產業化基地通過科技部認定。加強了關鍵技術研究和新產品開發，使我省有色金屬由單一的原材料產品向高附加值、高深加工度方向發展。

有色金屬企業在實現知識創新和技術創新后要及時地進行產權保護，申請專利，更新企業的知識庫，增加企業的知識積累，及時地保護好自身的科研成果。這樣企業就可以形成競爭優勢，從自身的成果中取得更多的利潤。

（二）有色金屬企業知識創新與集成技術創新結合模式

1998年，美國哈佛大學教授 Marco Iansiti 在《Technology Integration》一書中提出“技術集成”的理念，這被國內外大多數學者認定為集成創新思想產生的標志。但是，對于集成創新的內涵，國內外學者并沒有形成一致認識。本文認為集成創新是創新主體將創新要素優化、整合，相互之間以最合理的結構形式結合在一起，形成的具有功能倍增性、適應性和進化性的有機整體。在集成創新的過程中，各個要素之間不是簡單的疊加匯聚，而是通過創造性的融合，使各種創新要素之間互補匹配，形成更加高級有序的整體結構，使創新系統的整體功能發生質的躍變和功能倍增，形成獨特的創新能力和競爭優勢。

集成創新具有創新投入相對較低，創新周期相對較短，創新風險相對較小，創新成功率相對較高的優點。由于自然條件、經濟基礎、思想觀念、產業結構、人力資本等各方面的原因，致使云南省企業技術創新能力與東部地區相比仍然存在著很大的差距。集成創新對于科研經費投入相對較低、企業技術創新能力相對較弱的云南來說無疑是一種追趕先進技術的捷徑。這種模式主要適合于科研能力較強、科研經費投入較多、規模中等的有色金屬企業和一些技術相對不太完善的有色金屬產業技術。

Marco Iansiti針對新技術和新市場的不斷出現，探究了計算機企業的技術管理、產品開發過程，認為“技術集成是指通過組織過程，將企業好的資源、工具和解決問題的方法加以應用”，并提出了“概念探索—技術集成—實物開發”的三階段模型[9]。自 Marco Iansiti提出技術集成，到逐步融入戰略、技術、組織、知識等要素的集成創新，再到超越組織邊界的內外部資源的集成創新，集成創新的內涵經歷了一個從狹隘到寬泛的過程，這是信息技術、知識經濟和全球化快速發展的結果。江輝和陳勁（2000）指出資源型產業集成創新存在三方面的驅動因素：一是獨占或壟斷的資源，二是復雜的資源技術，三是資源技術的加速動態演進[10]。針對有色金屬產業的特點，結合云南省實際提出了云南省有色金屬產業的集成創新模式（如圖2所示）：

從圖中我們不難看出，與原始創新對比，集成創新不需要企業單獨地進行基礎研究和知識創新，集成創新更多的是要求有色金屬企業根據自身的技術現狀，面向市場需求，借鑒其他的科研院所、科研平臺和科技創新聯盟的力量，整合企業的知識和技術資源，對企業的技術、流程、裝備和產品進行創造性的設計再造。

企業現有的技術水平是指企業擁有的關于產品或服務、生產工藝和流程以及商業模式方面的技術，現有的技術水平決定了企業技術創新能夠達到的水平，是企業實現技術集成創新的技術基礎。有色金屬企業應該結合自身實際，對自身的資源條件、知識庫和現有的技術水平和組織外部環境進行分析，發現企業技術創新的新機遇。然后企業要主動的尋求和搜集整合與自身技術創新相關的知識和技術。在這一過程中，企業可以借助外部科研院所、政府搭建的區域創新平臺和產業技術聯盟的力量，這樣企業可以更好地整合所需的知識和技術，減少投入，加快創新效率。在這一方面我省有色金屬產業有著獨特的優勢。例如，我省有昆明理工大學和云南大學，兩所大學為我省提供了大量的有色金屬產業人才和先進的有色金屬產業知識。云南大學培養出了以陳景院士為代表的一批有色金屬專家。昆明理工大學作為中國有色金屬學科群為核心的綜合性大學在國內有色金屬領域，特別是以銅、鉛、錫、鋅為代表的重有色金屬的礦產勘探、采選、冶煉、型材加工、新材料制備、節能減排及廢棄物資源化等研究領域，已經處于國內領先地位。學校擁有真空冶金國家工程實驗室、固體廢棄物資源化國家工程研究中心等多個國家級創新平臺和一批在國內具有重要影響的創新團隊，為國家和地方有色金屬工業科技服務與技術攻關做出了突出的貢獻。2008年，中鋁與昆工簽訂了全面科技合作協議。

（三）有色金屬企業知識創新與引進、消化、吸收再創新技術創新結合模式

引進消化吸收再創新是提高自主創新能力的重要途徑。改革開放三十多年來，中國通過直接引進國外先進技術，增加了技術積累，為增強自主創新能力奠定了基礎。有重點、有選擇地引進外國或發達國家和地區的先進科學技術，通過消化吸收快速實現技術積累和知識積累，進而提高技術能力和創新能力，在此基礎上，通過再創新形成自己的核心技術，是能夠快速的縮短與先進技術的差距，是一條加快產業結構優化升級發展的捷徑。這種技術創新模式主要適合于規模較小、科研能力相對較弱的企業和一些相對成熟的有色金屬產業技術（如傳統的有色金屬礦采選業）。

陳勁（1994）在“技術吸收—技術改進—自主創新”模式中，分析了后起國家技術追趕過程的學習方式與技術創新形式的對照關系[11]。施培公（1999）從模仿創新的角度研究了企業要獲得后發優勢，關鍵在于通過反向工程以及RD 的早期介入，進行二次創新，以促進技術范式的躍遷和資源超越性的快速積累[12]。吳曉波（2006）提出了一個適合發展中國家的二次創新動態模式，即“模仿創新—創造性模仿—改進性創新—后二次創新”[13]。針對有色金屬產業的特點，結合云南省實際我們提出了如圖3所示的云南省有色金屬產業引進、消化、吸收再創新的創新模式。

由上圖我們可以看出，有色金屬企業進行技術的引進、消化、吸收再創新關鍵在于技術識別，重點在于技術消化吸收和模仿，核心在于技術的再次創造。

（1）技術識別，是指有色金屬企業要對技術的本質、技術的作用及其發展趨勢的辨別與認識，這是技術引進、消化、吸收再創新的首要環節。可以說，一個企業技術識別能力的強弱決定了其以后二次創新的能否順利進行。（2）技術的消化、吸收和模仿，是指有色金屬企業要對引進的先進技術及時的消化、吸收，將其內化為自己的技術，不僅僅是局限在技術的使用。然后企業應根據其內在原理進行技術的模仿，使自己能夠真正掌握技術的本質、技術的作用以及發展趨勢。這是以后技術再次創造的基礎。（3）技術的再次創造，是指有色金屬企業在消化吸收引進技術的基礎上，按照引進技術的發展規律和自身企業的實際需要進行技術上的再次創新，形成具有獨立產權的核心技術。這也是有色金屬企業引進技術的最終目的。

企業從技術引進、消化、吸收再創新中得到的技術優勢要及時地申請專利進行保護，從中得到的利潤也要加大對技術再次創造的投入，形成一個技術引進、消化、吸收再創新到自己核心競爭技術的良好循環模式。

三、結論

有色金屬企業技術創新是一個以取得效益為目的，以市場為導向、以技術開發為核心，集開發、應用和推廣于一體的技術、經濟一體化過程。而且隨著社會經濟的發展，企業要維護住自身的核心競爭力，就要進行持續創新。因此，由技術創新得到的利潤，企業應該合理分配，一定要對科研團隊和合作院校及平臺加大投入，鼓勵他們進行新的技術創新的積極性。只有這樣，我省的有色金屬產業才會繼續向前發展。

有色金屬企業自主創新是原始創新、集成創新和引進、消化吸收再創新的結合，三種創新模式不是割裂的，而是一個有機的整體。所以有色金屬企業要根據自身的規模、科研能力、技術的生命周期等因素靈活的選擇創新模式。此外，我們需要記住的是，創新不是一勞永逸的，而是在原有創新的基礎上繼續創新的循環往復的過程。在知識經濟不斷發展的今天，知識的價值正在不斷增加，而有色金屬企業所掌握資源的價值卻是有限的，所以有色金屬企業更應該變成一個以知識創新為核心，持續不斷地進行技術創新的創新型企業。