廣西企業對東盟國家能源投資風險法律分析

摘要：本文通過對廣西有色金屬集團對柬埔寨的礦產投資項目進行考察，分析其在實際運行中遇到的法律風險，并結合國際法、柬埔寨國內法、中國國內法提出預防及解決中國企業對東盟國家能源投資法律風險的相應方案。

關鍵詞：能源投資；投資風險；法律建議

廣西是我國的重點有色金屬產區之一，廣西有色金屬集團是廣西有色金屬工業的航母企業。柬埔寨是東盟成員國之一，其地廣人稀，礦產資源豐富。由于歷史上長期戰亂等原因，柬埔寨的基礎設施薄弱，工業發展緩慢，礦產勘查程度低，絕大部分資源處于未開發狀態。[1]中柬雙方的優勢互補性，加上彼此鄰近的地理優勢為能源合作帶來了可能。

一、廣西有色金屬集團對柬埔寨的礦業投資概況

2010年，廣西有色金屬集團正式進入柬埔寨開展工作，目前已在柬埔寨擁有5個礦權，礦權總面積超過600平方公里。[2]2012年3月，廣西有色金屬集團柬埔寨公司鋼鐵項目一期工程正式開工。[3]柬埔寨是廣西有色金屬集團走進東盟的第一站，也是第一個海外投資項目。

二、廣西有色金屬集團對柬埔寨礦業投資的法律環境

（一）國際法環境

1996年7月，中國與柬埔寨簽署了《關于促進和保護投資協定》。2004年柬埔寨成為WTO成員國。2010年1月1日，中國-東盟自由貿易區全面建成，中國與柬埔寨共同參與了CAFTA框架下的《中國與東盟全面經濟合作框架協議》、《投資協議》和《爭端解決機制協議》。2010年，吳邦國委員長訪柬期間，與柬簽署16項協議，內容涉及能源開發領域。這些協議為中國企業在柬埔寨的能源投資提供了良好的國際法環境。

（二）中國國內法律環境

廣西區政府出臺的《廣西與東盟全面開放合作行動計劃》和《廣西有色金屬工業調整和振興規劃》中均表示，廣西將積極與東盟國家開展合作，積極建設東盟鐵、錳、鈦、銅、鋁等礦產品和有色金屬進口基地。

（三）柬埔寨投資法律環境

柬埔寨實行開放的經濟政策，鼓勵外國投資，對外資給予與內資基本相同的待遇。與投資相關的法律主要有：1994年8月4日通過的《柬埔寨王國投資法》、2003年3月24日頒布的《柬埔寨王國投資法修正法》以及2005年9月27日頒布的《柬埔寨王國修正法實施細則》。[4]這些法律對投資程序、投資保障、投資項目購進與合并、鼓勵政策、勞動力使用及投資糾紛解決等內容做出了規定。

三、廣西有色金屬集團投資過程中面臨的問題與挑戰

（一）基礎設施差，企業成本高

由于歷史原因，柬埔寨長年戰亂、政局動蕩，經濟遭受嚴重破壞，基礎設施落后。廣西有色金屬集團開發的礦區，在道路交通、水電、通訊等方面的基礎設施建設幾乎為零，發電需要租用村民的柴油機，發1度電需要1美元，這大大增加了生產經營成本。

（二）法制不健全，投資者利益難保障

礦業項目投資周期長，法律或政策的不穩定造成的如征收或國有化、政府違約是重要投資風險之一。柬埔寨長期貧困落后，法制不健全。其至今未頒布《公司法》及相關商業法律，亦未設立解決商業糾紛的專門機構或經濟法庭，不利于外資企業的法律保護。此外，外援和外資在柬埔寨經濟發展中占有重要地位，但政府在二者發生沖突時常常是重外援而輕外資，造成許多投資政策在執行過程中受外援的左右。[5]

（三）政府貪腐嚴重，加重了企業負擔

柬埔寨政府機構審批程序復雜，辦事效率低，更重要的是，其國內公務員工資長期偏低，政府機構貪污腐敗嚴重，違規收費現象普遍。[6]雖然2013年新一屆柬埔寨政府成立后大力實施《反腐敗法》，嚴厲打擊腐敗行為[7]并取得了一定效果，但腐敗問題依然給外資企業帶來了風險和負擔。

（四）勞工保護法律風險

柬埔寨十分重視勞工問題，其《勞工法》規定，工人可以自由成立工會、工會可以舉行罷工活動。柬埔寨的工會，多數與政府或反對派有聯系，有的甚至得到西方發達國家或非政府組織如人權組織、國際勞工組織等的支持，其組織的罷工、示威等活動較為頻繁。加之柬埔寨保護當地就業的政策使得投資者本國勞工輸出極其困難，這些都在一定程度上給外資企業帶來了壓力。

（五）環境保護法律風險

礦產資源項目的開發可能會破壞耕地和建設用地，破壞礦區水均衡和自然地貌景觀，甚至誘發地質災害。礦山開采中廢氣、粉塵、廢渣的排放易產生空氣污染和酸雨現象。[8]礦業投資本身就面臨一定的環境保護法律風險。

值得注意的是，柬埔寨對環境保護的門檻較高，任何私人或公共項目均需要進行環境影響評估。其全國有2000多個規模大小不一的非政府組織，其在公眾利益和自然環境的訴求方面十分活躍。[9]加之這些環保問題中摻雜了部分文化傳統與民族感情因素，解決起來難度更大。

（六）安全風險

礦產資源開發是高危行業，易發生坍塌、爆破等事故。柬埔寨的每年5月到11月是雨季，全國普降暴雨，個別地區曾出現過當地居民和外國游客被洪水沖走的情況，這種氣候也給礦業投資增加了一定的安全風險。

四、解決上述問題之法律建議

（一）國際層面

1. 充分利用CAFTA，在政策和法律上給予保證

中柬均是WTO和CAFTA的正式成員。GATT1994和CAFTA促進了能源產品在中柬雙方的自由流通；GATS和CAFTA服務貿易協議推動了中柬雙方能源服務市場的逐步開放；CAFTA投資協議為廣西企業在柬埔寨的能源投資提供了有效保護；CAFTA爭端解決機制協議為廣西企業在柬埔寨的能源投資爭端提供了有效的解決機制。[10]此外，東盟“10 +3 能源部長會議”加強了中國與柬埔寨的能源對話與協作。廣西企業在對東盟國家進行能源投資的過程中，應當充分利用這些法律和機制，保障自身的合法權益。

2.完善中國與柬埔寨的雙邊投資保護協定

中柬兩國政府應進一步磋商研究兩國能源政策，根據實踐中產生的新問題，對原有的雙邊投資保護協定進行修改，對戰亂、國有化及征收、政府違約、爭端解決的途徑、方式、時間、規則等內容進行完善和細化。[11]

3.建立有效的專門性能源合作協調機制

目前中柬之間的專門性能源安全合作機制法律層次較低，作用有限，尚不足以解決復雜的能源問題。建議兩國借鑒《能源憲章條約》（ECT）的相關規定，建立有效的專門性能源合作協調機制，在能源投資方面，設置高標準的投資者權利保護，降低能源投資的政治風險；在能源爭端解決方面，引入投資者和東道國之間的爭端解決機制。

（二）國內層面

1.完善海外投資保險制度

目前，中柬雙方均無專門的海外投資保險法，對政治風險發生后所采取的措施及爭議的解決不明。因此，中柬雙方應當建立完整的海外投資保險制度，對保險人、保險對象、投保人、投保程序、索賠和救濟、保險費和保險期限等問題作出相應規定。[12]

2.充分了解柬埔寨法律

中國企業應當在投資前做好柬埔寨法律的盡職調查，充分了解柬埔寨的《勞工法》，熟悉當地工會組織的發展、制度規章和運行模式，嚴格遵守柬埔寨關于在雇傭、解聘、工資、休假等方面的規定。[13]了解柬埔寨《環境保護法》及其他相關政策法規，事先進行充分、科學的環境影響評估。了解柬埔寨的安全生產責任制度，建立有效的安全管理機制。

3.充分行使外交保護權力

中國企業在柬埔寨進行能源投資的過程中，合法權益受到不法侵害時，應當充分利用柬埔寨的國內法律法規，尋求當地司法或行政救濟。若無法通過當地司法渠道獲得救濟，應及時行使外交保護權，請求我國政府代表本國能源企業向柬埔寨政府提出國際請求來加強對自身的保護。[14]

五、結語

廣西是中國的有色金屬之鄉，在有色金屬工業的發展上，形成了完整的產業鏈，建立了具有相當技術水平的產業體系。在地域上，廣西與柬埔寨等東盟國家鄰近，這些國家擁有的豐富礦產資源，但開發技術力量薄弱。廣西企業對東盟國家進行能源投資，實現優勢互補，對雙方的發展均具有積極意義。在投資過程中，廣西企業應充分了解柬埔寨的法律法規，注意對勞工、環保和安全等法律風險的防范，充分利用國際和國內法律維護自身利益。

參考文獻：

[1]武晗，常興國，李光偉，史軍，張一凡.淺析我國赴中南亞礦業投資形勢[J]，資源與產業，2013，15(4).

[2]廣西借力東盟致力打造亞洲有色金屬產業基.廣西經濟新聞網.2010.8.23.

[3]廣西有色集團柬埔寨公司鋼鐵項目一期工程開工.中國選礦技術網.http://info.1688.com/detail/1026201185.html

[4]北京市律師協會編.律師業務新領域：環境資源、文化創意與國際貿易卷[M].北京:北京大學出版社，2010.

[5]柬埔寨投資與經貿風險分析報告[J].國際融資.2013.03.

[6]曾圣舒.產業新秀與老將的有力握手，中資企業投資柬埔寨漸成趨勢[J].產經·國際.

[7]蔣玉山.柬埔寨:2013年發展回顧與2014年展望[J].東南亞縱橫.2014.02.

[8]張史冊.企業礦產資源項目投資策略研究[D]，重慶:西南財經大學.2011.

[9]錢華生.中國對柬埔寨服裝業投資的幾個問題[J].跨國投資.

[10]譚民.中國-東盟能源安全合作及其國際法律保障[J].云南民族大學學報（哲學社會科學版），2012.29(2).

[11]楊麗艷，雷曉航.FTA戰略下我國海外能源投資的法律問題研究-以我國投資澳洲能源為例[J]，政法論叢. 2009.8.4.

[12]丁泓宇，中國對東盟能源投資領域的法律問題解析[J].法制與社會，2013.8.

[13]王華.中國對印尼能源投資的法律問題研究[D]，重慶:西南政法大學.2011.

[14]法律視角下，中國礦業海外投資風險[J]，中國有色金屬報.2010.08.03.

作者簡介：

張 霞（1990-），女，湖南衡陽人，廣西師范大學2011級國際法碩士研究生；

王 琦（1988-），女，黑龍江牡丹江人，廣西師范大學2012級國際法碩士研究生；

李琴倩（1990-），女，廣西南寧人，廣西師范大學2012級國際法碩士研究生；

鄺雯雯（1989-），女，廣西柳州人，廣西師范大學2011級國際法碩士研究生；

閆星宇（1985-），男，廣西貴港人，廣西師范大學2011級國際法碩士研究生。

項目情況：該論文為廣西研究生教育創新計劃項目（YCSW2012033）成果。