基于行動者網絡理論的創新生態系統模型構建

汪潔+王洪亮

內容摘要：作為創新系統的新范式，創新生態系統的構建在世界范圍內正廣泛流行，但我國情境下的創新生態系統目前還沒有形成。本文基于行動者網絡理論，以行動者視角分析了創新生態系統的結構要素，類比生物學生態系統提出了創新生態系統的特點，并最終構建了一個適用于各層面的創新生態系統模型。筆者希望通過該模型的建立，為構建我國情境下和諧共生的創新生態系統打開新的視角。

關鍵詞：行動者網絡理論 轉譯 動態循環 創新生態系統

“創新生態系統”的研究綜述

國內外現有的研究成果中，對“創新生態系統”并沒有統一的概念界定，研究的層次也涉及到國家、區域、產業集群、企業等多個層面，提出的相關模型則同樣是各式各樣的。“創新生態系統”一詞是在美國總統科技顧問委員會（PCAST）于2004年發表的報告中提出的。報告中指出：國家的技術和創新領導地位取決于有活力的、動態的“創新生態系統”，而非機械的終端對終端的過程。

思科前CTO朱迪·埃斯特琳（2010）通過類比于自然界的生態系統，將創新系統里的不同棲息者分為三大群落：研究、開發和應用，并由此提出一個創新生態系統模型。法國根據其政府戰略規劃，開展了名為“競爭極”的生態系統集群創新計劃。類比于植物的結構特征構建了“競爭極”創新生態系統模型，以實現創新資源合理配置為目標的新興工業政策，促進集群創新和增長。美國國家科學基金會的德博拉·J·杰克遜（2012）認為：創新生態系統包括知識經濟和商業經濟兩個經濟體，他利用創新譜技術，建立了創新頻譜模型，通過系統限制維持兩個經濟體的良性循環。尹艷冰等人（2010）從創新主體、創新運行機制和創新共生網絡三方面構建了區域生態化技術創新體系框架。產業角度的模型構建主要有兩種：傅羿芳等人（2004）以及王娜等人（2013）構造的模型是從內、外部環境條件對創新生態系統的綜合影響表述的；張運生（2009）、余凌等人（2012）則是從企業為核心來構造模型的。張運生（2008）、孫冰等人（2011）以核心企業為主體構造了企業層面的技術創新生態系統模型。從特別視角來構造模型的有：劉友金等人（2005）從生態重組的角度構建了物料流動的循環技術創新生態系統結構；賀團濤和曾德明（2008）從知識視角構建了高科技企業知識創新生態系統DICE模型。

行動者網絡理論

行動者網絡理論（Actor-network Theory，簡稱ANT）是20世紀80年代中期，由法國社會學家米歇爾·卡龍（Michel Callon）、布魯諾·拉圖爾（Bruno Latour）和英國社會學家約翰·勞（John Law）等提出的科學知識社會學（SSK）理論。行動者網絡理論主張，科學研究或技術創新是由人類和非人類行動者共同作用的結果，任何一個行動者的缺失和失控都可能導致整個網絡的癱瘓（王能能等，2009）。該理論以“廣義對稱性原則”為基準，以“行動者網絡”、“轉譯”等為核心概念構建而成。

廣義對稱性原則是行動者網絡理論的基礎，它要求不僅在自然與社會、真理和謬誤之間解釋的對稱性，而且在人類和非人類因素之間也要堅持解釋的對稱性。ANT引入了“行動者”這一核心概念，用來表示在科學技術創新過程中所有起作用的因素。理論認為人和非人類因素（如政策等）都可以成為行動者，非人類行動者的意愿需要通過代言人來表達，并用網絡這個詞將人類和非人類行動者以同等的身份并入其中，行動者網絡的建立依賴于這些異質性要素的組合、聯結和擴張（王春梅，2012）。拉圖爾說過：“廣義對稱性原則不在于自然實在論和社會實在論之間的替換，而是把自然和社會作為孿生的結果，當我們對兩者中的一方感興趣時，另一方就成了背景”。也就是說，在科技創新的實踐活動中，自然行動和社會行動一直在變換著角色，人類和非人類行動者都對行動者網絡的構成有重要作用。本文所構建的創新生態系統就是一個行動者網絡，各種相互作用的人類行動者和非人類行動者共同構成了創新生態系統。

行動者網絡是通過轉譯的過程聯結起來的，科學技術的發展也是通過行動者之間進行轉譯的過程向前推進的。“轉譯”是指行動者通過商談、翻譯，將自己的問題轉換成其他行動者的問題和利益，從而把其他行動者納入到共同的“行動者網絡聯盟”中來。轉譯過程包括問題化、權益化、攝入和動員四個基本環節。“問題化”是指行動者網絡發起者—科學研究或技術創新主體，將不同行動者關注的對象問題化，使得創新主體面臨的問題成為實現其他行動者目標的“強制通行點”（Obligatory Passage Point，OPP），從而使他們加入到自己的網絡中來，這是建構行動者網絡的關鍵所在。“權益化”過程則是強化問題化過程中給行動者界定的角色，從而使得其他行動者被“招募”進來成為網絡成員，而“動員”就是網絡發起者—科學研究或技術創新的主體，調動各種相關的人力、非人力資源，界定其角色，以形成穩定可靠的網絡聯盟（郭俊立，2007）。轉譯是創新生態系統構建過程中最重要的一個環節，通過轉譯，創新生態系統的各個行動者才能不斷進行物質流、能量流和信息流的傳遞，從而形成動態循環的運行系統。

行動者網絡理論視角下創新生態系統的結構

（一）內部環境結構

根據行動者網絡理論中的廣義對稱性原則，人類和非人類因素都是同樣重要的，他們被統稱為行動者，彼此聯系、相互構建。內部環境結構中的人即表示人類，科研者、開發者和應用者是一種類似于生物生態系統中生產者、分解者和消費者的說法，他們是由人類組成的，但從一定意義上說又是非人類。他們可能是一群具有特殊身份的人群，也有可能是少數人類共同的組織。本文從結構功能和行為機制定義研究者、開發者和應用者。

1.創新的根基—人。創新活動歸根到底是由人來完成的。大到一個國家，小到一個企業，要想獲得創新能力，特別是持續創新能力，必須有高水平、高素質的創新型人才作為戰略儲備。endprint

2.科研者。“科研”一詞可作為“科學研究”解釋，科研者雖然是由各種科研人員組成的，但這里需把它們當成非人類行動者，可以將其簡單地理解為科研機構，科研人員是它們的代言人。在科技創新中，科學的重要性日益突出，全球創新范式正在從“基于技術的創新”逐步走向“基于科學的創新”（陳勁等，2013）。

3.開發者。開發者包括的群體范圍和組織機構比較龐大，他們既可以是工程師等技術開發人員，也可以是企業的開發部門。開發者的作用是將概念推入市場，它們將科研者的新發明或新觀念變成可用的技術，更有甚者直接開發出便于使用的產品或服務。開發者通常從現有技術中提取新的技術，或者是改善生產方法，提高其生產效率。

4.應用者。應用者在三個非人類行動者之中起到了樞紐作用。它們根據個人或者組織的需求調整科學和技術，從整體上把握人們的日常需求，同時為科研者和開發者提供信息。通過這些信息的傳遞，科研者可以明確需要解決的關鍵問題，開發者能夠清楚技術需求方向。

（二）外部環境結構

創新生態系統是一個開放式的系統，不存在系統邊界，因為任何系統本身都必須依賴整個世界的創新大環境。本文中外部環境的六個要素是結合了朱迪·埃斯特琳的三大群落創新生態系統模型要素以及美國競爭力委員會提出的美國創新生態系統模型而確定的。基于行動者網絡理論，這些非人類要素都是網絡中的行動者，他們在網絡系統中與人類行動者有同樣重要的作用。

組成外部環境的非人類行動者分別為：政策、文化、資金、管理、基礎設施、教育。政策對于創新生態系統的影響是十分重大的。國家和地方政策的方向就可以決定某一區域、產業或企業發展的態勢，從而對他們的創新能力產生影響。文化氛圍對創新生態環境的形成具有顯著的作用。人們的創造性活動毫無疑問是要受其相應的文化價值觀念支配的，這種文化價值觀同樣也會對創新價值觀起到鞏固或者消融的作用。資金對于創新生態系統來說屬于一種資源，資源太過充足或稀缺都不是好事。資金太過充足，則不能在系統內形成競爭動力；資金太多稀缺，則會使有用的創新不能被開發。管理則是貫穿于整個創新大環境的，各種組織都需要良好的管理來運行。基礎設施屬于支持性要素，對創新環境中的基礎設施的保障有利于促進創新工作的發展。教育是保證持續創新力的最重要環節，任何國家、區域、產業、企業，只有保證了高素質人才的供給，才能立于創新生態系統的至高點。這些非人類行動者在參與創新方面與人類行動者有著同等重要的地位，任何科學技術創新都是由人類和非人類的行動者相互作用而產生的，沒有哪方是處于優勢地位的。

創新生態系統模型構建及其特征

（一）創新生態系統模型構建

本文構建的創新生態系統模型是由一個開放的循環網絡構成的。系統內部環境包含的四個要素構成了內部循環網絡，內部環境與外部環境之間相互的物質、能量、信息的流動就構成了整體的循環網絡。

創新生態系統的整體運作需要靠內、外部環境及其構成要素的相互協調、循環發展。內部環境構成的三種非人類因素與外部環境的交流過程必須不斷進行，才能保證內外環境的和諧。科研者與開發者之間通過知識傳播實現交流，開發者與應用者之間通過技術擴散完成反饋，應用者與科研者之間通過信息循環進行互補。這三種非人類因素與人相互傳遞知識、技術和信息，實現內部環境網絡的循環發展。外部因素給整個內部環境提供大環境的支撐，通過不斷與內部網絡之間進行物質、能量、信息交換來實現內外部環境的和諧共生。如圖1所示，整個創新生態系統一直處于動態的變化之中，不斷進行物質流、能量流和信息流的傳遞。改善系統中的任何一種因素，都能提高系統的整體活力與可持續發展能力。

（二）創新生態系統的特征

類比于生物學中自然生態系統的特征，將創新生態系統的特征進行歸納，如表1所示。

行動者網絡理論視角下的模型解釋與分析

本文所構建的創新生態系統本身也是一個行動者網絡，而行動者網絡的核心運行機制就在于行動者之間的“轉譯”過程。行動者們通過“轉譯”建立起合作者或同盟者的長鏈，從而形成行動者網絡。在轉譯鏈條中起到關鍵地位的行動者是某一問題的發起者，本文將從科研者作為發起者為例，來解釋“轉譯”鏈條的運作。

“轉譯”過程的第一個環節被稱為問題化。在創新過程中，科研者首先必須提出某個問題，為了解決這個問題，科研者需要確定一系列行動者，并且還要認識到：通過解決這個問題，能夠惠及網絡中的每個行動者。科研者通過將自己提出的問題構造成“強制通行點”（Obligatory Passage Point，OPP）來把自己定義為網絡中不可或缺的一員，這就是問題化的關鍵所在。通過這個問題的提出，科研者可以吸引人、開發者、應用者以及更多的非人類行動者與自己形成聯盟。

第二個環節稱為權益化。權益化是一系列活動，這些活動的內容是：發起者嘗試通過問題化過程提出并固定的行動者的身份，即是說每個行動者在解決這個問題中需要做什么。問題化過程只是吸引了其他行動者加入發起者的聯盟，但每個行動者很可能都有自己加入這個聯盟的身份、目標、計劃、動機，并且這些行動者本身或許還牽連其他問題化的競爭行動者，這些行動者要權衡自己是否應該加入這個聯盟。例如科研者想將開發者權益化，那么科研者必須破壞或削弱所有開發者與其他競爭行動者的聯系。在權益化過程中，開發者的特性、身份被重新定義了，這是與科研者聯結后的結果。

第三個環節是攝入。攝入是確定和協調行動者角色的過程，成功的權益化使得攝入過程得以實現。這個過程不是排除提前定義的那些行動者角色，而是將確定的聯盟行動者的利益納入整體計劃中來。行動者攝入的方式可能是千差萬別的：身體暴力、誘惑、交易或毫無異議的同意都可能是攝入的方式。科研者在攝入開發者時可能與之進行交易，或是完全無條件的達成合作，科研者也通過某種方式將攝入其他行動者。通過科研者的多邊協商，行動者角色的定義和利益分配就完全確定，此時科研者就成為了整個轉譯聯盟鏈條的代言人。endprint

最后一個環節為激活。激活的概念強調了所有必要的位移，它是指通過發動某樣機制，讓行動者活動到原先沒有的狀態。開始時，所有的行動者都是分散開并且相互不容易接觸到對方的，但在代言人的干預下，所有這些行動者都會在同一時間被調動到同一個地方進行匯合。例如科研者可以將人、開發者、應用者、政府政策制定人員、金融機構的資金提供者安置在一間會議室里，那時他們就將為同一件事情的利益相互協商。從最初的問題化—對不同行動者的身份、關系和目標定義一系列可協商的假說，到最終所有行動者為一件事情的利益共同協商，這四個環節就全部結束了，一張關系制約網絡隨之形成，過程如圖2所示。

研究展望

基于行動者網絡理論的創新生態系統的構建是一個全新的研究視角，這個創新生態系統模型能夠擺脫層面的限制分析，即可以分析國家、區域、產業集群、企業等各種層面的創新生態系統。目前我國在建設創新生態系統方面還存在著不足，導致我國科技體制機制和經濟社會發展與國際競爭不相適應，難以實現變成創新大國的目標。本文希望通過這一研究打開我國研究創新生態系統新思路，為中國情景下和諧共生的創新生態系統的構建產生啟發。

參考文獻：

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22.孫福全.創造有生命力的創新生態系統[N].經濟日報，2012-2-1

23.洪進，余文濤，汪凱.基于“行動者網絡理論”的中國生物制藥產業技術的演化和治理研究[J].中國科技論壇，2010（11）endprint

最后一個環節為激活。激活的概念強調了所有必要的位移，它是指通過發動某樣機制，讓行動者活動到原先沒有的狀態。開始時，所有的行動者都是分散開并且相互不容易接觸到對方的，但在代言人的干預下，所有這些行動者都會在同一時間被調動到同一個地方進行匯合。例如科研者可以將人、開發者、應用者、政府政策制定人員、金融機構的資金提供者安置在一間會議室里，那時他們就將為同一件事情的利益相互協商。從最初的問題化—對不同行動者的身份、關系和目標定義一系列可協商的假說，到最終所有行動者為一件事情的利益共同協商，這四個環節就全部結束了，一張關系制約網絡隨之形成，過程如圖2所示。

研究展望

基于行動者網絡理論的創新生態系統的構建是一個全新的研究視角，這個創新生態系統模型能夠擺脫層面的限制分析，即可以分析國家、區域、產業集群、企業等各種層面的創新生態系統。目前我國在建設創新生態系統方面還存在著不足，導致我國科技體制機制和經濟社會發展與國際競爭不相適應，難以實現變成創新大國的目標。本文希望通過這一研究打開我國研究創新生態系統新思路，為中國情景下和諧共生的創新生態系統的構建產生啟發。

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最后一個環節為激活。激活的概念強調了所有必要的位移，它是指通過發動某樣機制，讓行動者活動到原先沒有的狀態。開始時，所有的行動者都是分散開并且相互不容易接觸到對方的，但在代言人的干預下，所有這些行動者都會在同一時間被調動到同一個地方進行匯合。例如科研者可以將人、開發者、應用者、政府政策制定人員、金融機構的資金提供者安置在一間會議室里，那時他們就將為同一件事情的利益相互協商。從最初的問題化—對不同行動者的身份、關系和目標定義一系列可協商的假說，到最終所有行動者為一件事情的利益共同協商，這四個環節就全部結束了，一張關系制約網絡隨之形成，過程如圖2所示。

研究展望

基于行動者網絡理論的創新生態系統的構建是一個全新的研究視角，這個創新生態系統模型能夠擺脫層面的限制分析，即可以分析國家、區域、產業集群、企業等各種層面的創新生態系統。目前我國在建設創新生態系統方面還存在著不足，導致我國科技體制機制和經濟社會發展與國際競爭不相適應，難以實現變成創新大國的目標。本文希望通過這一研究打開我國研究創新生態系統新思路，為中國情景下和諧共生的創新生態系統的構建產生啟發。

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19.郭俊立.巴黎學派的行動者網絡理論及其哲學意蘊評析[J].自然辯證法研究，2007（2）

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