從愛思唯爾被抵制看西方出版倫理

[摘要]自20世紀初以來，因為大幅提價，愛思唯爾相繼遭遇抵制活動。文章從抵制活動的背景入手，對其盈利模式與特征作全面分析和研究，以此為基礎探討西方出版倫理的特征，提出對我國出版業相關領域的啟示與建議。

[關鍵詞]愛思唯爾；抵制活動；出版盈利；出版倫理

[作者簡介]唐慧，《石河子大學學報》（自然科學版）編輯部。

一、愛思唯爾被抵制活動的背景與概況

1880年荷蘭圖書經營商喬治·羅伯茨創辦愛思唯爾公司，經過多年發展，影響日增。1993年愛思唯爾公司與英國勵德國際公司合并，成立勵德·愛思唯爾集團，合并后的集團主要有四大經營板塊：科技與醫學、法律、風險管理、商訊，近年來又加入展覽一塊。愛思唯爾以出版科學和醫學類期刊而聞名，旗下每年出版包括知名刊物如《細胞》《柳葉刀》等2000余種期刊，在國際科技期刊界，尤其是醫學期刊界影響重大。

自20世紀90年代末開始，愛思唯爾公司旗下的部分期刊圖書館訂閱價格大漲，一些大型期刊的圖書館訂閱價竟高達14000美元，超過一般價格甚多。因為價格大漲，1999年11月，在長達16個月的與愛思唯爾公司就圖書館訂閱價格問題談判失敗的情況下，《邏輯編程》期刊的全體編委共50人集體辭職。在劍橋大學出版社贊助下，這批編委創辦一份新期刊《邏輯編程：理論與實踐》，其圖書館訂閱價相比前者要小得多。與此同時，愛思唯爾重組編委會出版期刊《邏輯與代數編程》。

2002年，出于對愛思唯爾價格政策的不滿，歐洲經濟協會終止把愛思唯爾出版的《歐洲經濟評論》作為協會官方期刊的協議，之后協會出版了自己的期刊《歐洲經濟協會會刊》。2003年年底，愛爾唯思旗下期刊《算法》全體編委辭職，創辦期刊《美國計算機協會算法會刊》。2005年，愛思唯爾旗下《固體與結構國際期刊》編委辭職，創辦期刊《材料力學與結構力學》。2006年8月，愛思唯爾主辦的數學界國際知名期刊《拓撲學》編委全部辭職，在倫敦數學協會的資助下，這批編委創辦《拓撲學期刊》。

愛思唯爾的被抵制，除上述圖書館訂閱價格過高因素外，還有滯后的開放獲取模式。斯坦福大學曾通過一項決議，把愛思唯爾期刊列入“與其教育與科研質量相較價格高得離奇”的期刊之列，并鼓勵本校職員拒絕向其期刊投稿或擔任其期刊編委，因為其定價“具有剝削性且高得離譜”。加州大學、哈佛大學、杜克大學也先后采取類似的行動。

2003年，國際上部分大學的圖書館一起聯合聲討愛思唯爾的高價格與打包式訂閱。2012年1月21日，國際著名數學家提摩西·高爾斯公開宣布抵制愛思唯爾，并指出原因有三：期刊訂閱價格過高，不同價值期刊打包式訂閱，愛思唯爾對SOPA（《反對網絡盜版法》）、PIPA（《保護知識產權法》和《研究著作法》的支持。與此同時，紐約大學數學專業博士生泰勒·內龍建立名為“知識代價”的網站，號召在網站上簽名抵制愛思唯爾，不向其投稿，不當其期刊編委，不引用其期刊文章。2012年1月底簽名的學者人數達5000余人，到2013年1月，人數超過13000人。2012年1月27日，愛思唯爾宣布放棄支持《研究著作法》。之后，該法案的兩名主要推動者伊莎和馬洛禮發表聯合聲明，宣布放棄向國會推動這一法案。

近年來，愛思唯爾漲價風波也影響到中國。在實施數據庫與紙質期刊打包式銷售策略后，愛思唯爾全文數據庫的年度漲幅高達20%至30%，“并且提出要在2020年把中國用戶使用其全文數據庫的篇均成本提高到歐美發達國家的篇均水平” [1]。 在這種情況下，2010年9月，國家科技圖書文獻中心和國家圖書館等33家圖書館聯合發表《致國際出版商的公開信》和《致中國科技文獻讀者的公開信》。在第一封公開信中，倡議者指出“個別出版商只從自己的贏利增長出發，完全不顧中國用戶獲取科技信息的權益，完全不顧經濟現實，所提出的漲價幅度完全超過了任何產品價格的合理增長幅度，完全超過了中國圖書館可能承受的任何限度。”在第二封公開信中，聯合署名的倡議者指出“最近個別國際出版商，利用自己的壟斷性地位，不顧在上一個合同期年度漲價幅度已經超過百分之幾十的事實，提出其全文數據庫在下一個合同期以每年百分之十幾甚至二十以上漲價的要求……科技期刊文獻不應該成為掠取壟斷暴利的工具，它的市場價格必須與社會經濟發展的整體水平相適應。”面對中國圖書館界的一致聲討，愛思唯爾態度強硬，“最終，大部分訂購Elsevier數據庫的國內圖書館忍氣吞聲，簽訂了續訂協議”。

其實早在2008年，中國部分高校圖書館就對當年愛思唯爾旗下ScienceDirect產品的漲價提出抵制，一些大學如武漢理工大學和廣東外語外貿大學被迫停訂，準備重訂時被要求“不僅必須把上一個合同期的那些期刊全部‘補訂，而且還要按照大約年均10%的漲幅交費”[2] 。而對于Science Direct的停用，在一些學校引起較大的反響，南開大學的師生強烈要求學校領導重視，并指出“搞研究的寧可學校伙食漲價或其他什么的受委屈，也不愿意學術斷糧”[2] 。 國內大部分圖書館在上述抵制活動中最終“忍氣吞聲”，簽訂了續訂協議。而臺灣地區的抵制活動卻頗為成功，其高校實行集體抵制，各高校發布“措辭強硬且一致的聲明”，組織機構代表高校與愛思唯爾談判，頂住各種壓力，堅持合理訴求，最終“Elsevier產品價格不升反降”[2]。

從以上國內外對愛思唯爾的抵制活動可以看出，我國國內圖書館的抵制活動尚不能取得良好效果，根本原因之一在于我國尚未建立能與國際出版數據庫相抗衡的自主數據庫系統。換言之，我國目前科技研究仍需部分依賴國際出版商，依賴這些出版商旗下期刊的高影響因子。以上抵制活動也促使筆者思考出版盈利與出版倫理之間的關系問題，對這一問題的思考首先基于對愛思唯爾盈利模式的分析。

二、愛思唯爾盈利模式分析

愛思唯爾集團主要經營四大類產品：科技與醫學、法律、風險管理、商訊，近年又增加展覽這一板塊。其中，愛思唯爾主要經營科技與醫學板塊。此公司的主要業務分為兩部分：科技部和健康科學部。兩大部門主營期刊、專著、教科書和參考書的紙質版本與數據庫服務，其學科幾乎包括自然科學的絕大部分和人文社科的大部分，“在全球范圍內擁有員工6800名”[3] 。

愛思唯爾期刊的主要收入來源有期刊訂閱、開放獲取、論文租用、按次付費、信息慈善等方式，除最后一項外，其他幾項都是需要付費的。以期刊訂閱為例，其收入占愛思唯爾收入的95%，包括單本訂閱、單科訂閱、分次訂閱，當然還有整體打包訂閱。最后一種訂閱方式因為其中期刊價值和重要性參差不齊而受人詬病，這也是上述抵制活動的主要原因之一。開放獲取的方式則包括作者付費、延遲獲取、機構倉儲和贊助獲取，其中以作者付費所占比例最大。

經過20世紀90年代以來的編委辭職風波和國際抵制活動后，愛思唯爾擴大了開放獲取的數量，開放獲取方式在愛思唯爾期刊盈利中的比例也逐步增加，由2005年的1%上升到2012年的4.5%。愛思唯爾還采取讀者付費后24小時內閱讀論文但不能下載的做法，單篇論文的租用費用從1美元到4美元之間不等。在按次付費的方式中，讀者可以購買某本期刊中的某一頁或幾頁，每看一頁付一次費用。

根據愛思唯爾2012年度財政報告，除去貨幣換算、收購或出售，集團年度直接收益增長4%。如果除去雙年展循環效應，收益增幅為3%，五個主要板塊都對直接收益作出貢獻。集團的年度報告收益以英鎊計算增加到6116000000英鎊，增幅為2%，如果以歐元來計算，則增加到7523000000歐元，增幅為9%。或者說，按恒定匯率計算，增長3%。調整后的直接營業利潤增長6%，增幅驅動力主要來自所有五大板塊中流程創新與投資組合開發的共同作用。2012年度，愛思唯爾金融集團調整后的每股盈余增長到50.1英鎊，增幅為7%，愛思唯爾出版集團調整后的每股盈余增長到0.95歐元，增幅為14%。愛思唯爾金融集團的年度報告每股盈余增長到46.0英鎊，增幅為42%，出版集團的年度報告每股盈余增長到0.90歐元，增幅為53%[4]。

從以上資料與分析可以看出，愛思唯爾集團盈利的最大板塊是科技與醫學，而這一板塊收入的最大來源是期刊出版，包括紙質出版與電子數據出版。近年來愛思唯爾出版的銷售額在不斷增長，利潤率也在不斷增長。在此種情況下，愛思唯爾依然大幅度提高圖書館訂閱價格，甚至不加區分地把發展中國家的訂閱能力與發達國家相提并論，其盈利模式與出版倫理之間到底孰重孰輕，是值得思考的問題。

三、出版盈利與西方出版倫理

在國際國內對愛思唯爾的抵制活動中，不少學者都從不同角度提出了各種應對措施和建議。如有的學者認為，國家應制定相應的政策，以減少國內學術研究對國外大型出版集團的依賴； 有的學者認為應該采取實際措施，做好數據庫的宣傳以及使用統計分析報告； 有的學者認為應該合理、均衡引進中外文數據庫，自建數據庫，加強圖書館之間的交流合作與交流共享等。但極少有學者從愛思唯爾作為“西方出版巨鱷”大幅漲價追求盈利背后折射出的西方出版倫理這一角度來研究抵制活動，本文試圖以此為出發點進行分析。

本文討論的出版倫理并不是指學術抄襲等道德倫理，而是指出版機構的出版行為所折射的文化和社會倫理。在西方國家，出版倫理是一個悠久的論題。以英國為例，在18世紀就開始有注重鑒別版權真偽以及名人出版的社會影響意識，最有名的案例就是查特頓和麥克弗森的“偽作”案。麥克弗森在整理古代蘇格蘭文獻時，把自己的寫作加入進去，詩歌出版后大受歡迎，麥克弗森聲稱自己發現了古代蘇格蘭詩人莪相的詩歌作品，對其進行了翻譯，實則是自己的編纂加寫作。此舉后來遭受質疑，如18世紀英國文化泰斗約翰遜博士就通過實地考察證明其是“偽作”，麥克弗森死后蘇格蘭兩次召集聽證會，證實其偽作。

西方國家的出版行為自資本主義興起開始就在出版盈利和出版倫理之間博弈。以英國為例，自18世紀工業革命興起之后，大部分農村土地被圈種，男子進入工廠成為機器奴役，女子失去原來紡織或耕作的機會，只能流落到逐漸興起的城鎮，或當女仆，或進紡織廠，但仍有不少女子沒有工作，便淪落為煙花女子。這時，社會上便興起了一種寫作女子道德指南之類的冊子，這類冊子的出版旨在指導女子該如何行為。著名文學家理查遜就是以此類指南開始寫作的，后來寫出了名著《帕米拉》，之后又有菲爾丁等人加入討論。這些出版物在當時旨在建立一種社會變革時代的新倫理準則，大部分指南冊子是免費發放的。

在分析上述抵制愛思唯爾活動的歷史背景時，有一個方面不容忽視：英國和荷蘭的宗教因素。英國自亨利八世開始宗教改革至今，基本上是新教國家；荷蘭三分之一是天主教，三分之一是新教。基督教新教改革起始自馬丁·路德，影響較大的改革家有加爾文。新教倫理的興起與資本主義的興起緊密關聯。以英國為例，新教徒尤其是其中的清教徒，主張勤儉節約、努力工作甚至不分晝夜，不事享受，反對奢華。資本主義興起時期典型的例子就是魯濱遜，魯濱遜除具備上述特點外，還是最早的殖民者形象，是資本主義初期資本原始積累逐漸開始的殖民現象。這一點在以清教徒為主的早期歐洲居民移民美國后表現得最為明顯。在他們心目中，美國這塊新大陸就是他們的“流著奶與密的福地”，他們橫跨大西洋的壯舉也被想象成新的“出埃及記”，因此他們心中有一種“選民”意識，認為自己就是中心，具有優越性。資本主義興起之后，其企業最大的特點就是追求利潤，馬克思對此有過詳細分析。但不容否認的是，資本主義本身也有著巨大的自我調節能力，因此至今未見其崩潰跡象。這種自我調節能力就是在追求利潤的前提下，加入宗教、倫理因素來制衡。換言之，倫理的出現是為了制衡盈利的過度膨脹，但撼動不了盈利這個主要目的。近代以來，伴隨著資本主義的發展，以“選民”意識為代表的西方中心主義帶有強烈的殖民意識形態，愛思唯爾在遭遇中國圖書館抵制時的強硬態度就是這種形態的表現。

近代英國著名學者雷蒙·威廉斯在《文化與社會》《馬克思主義與文化》《唯物主義與文化問題》等著作中對文化及其概念提出了系統闡釋。他把文學批評和社會歷史批評相結合，認為一定的文化現象體現一定社會階層的價值觀，出版、傳播等也屬于文化研究范疇，一定的文化行為是一定階層價值觀念的外在體現[5]。英國另外一位著名學者斯圖爾特·霍爾則認為，文化作為一種表征和意指實踐，其中隱含著種種復雜的權利關系和意識形態斗爭，換言之，文化甚至支配著權利和財產等的分配[6]。綜合上述觀點，愛思唯爾在上述抵制活動中態度強硬背后折射的是文化意識形態倫理，是西方中心主義觀念的延續。

為此，對于我國期刊和圖書館發展而言，一方面需要建立自己的、能與國際出版大腕相抗衡的數據庫，另一方面多方面利用各種數據庫，減少對某些國際壟斷出版數據庫的依賴。近年來，學術資本主義成為引人關注的話題，學術資本主義研究中的一個重要理論就是“資源依賴理論”。此理論認為，在高等教育中，“給像大學這樣的組織提供資源的人有能力對這些組織行使很大的權力” [7]。 這其中需要注意相對量和臨界度兩個方面。在第一個方面，此理論認為如果只從一方那里接受資源的組織，將嚴重依賴這一提供者。以國內大學圖書館對愛思唯爾的抵制為例，因為我們的部分研究仍然依賴愛思唯爾旗下期刊的高影響因子，因此對其有很大的依賴性，似乎沒有這些期刊就無法進行諸如醫學、生物學等方面的尖端研究。為此，國內高校和圖書館應多方利用各種數據庫，減少對某一種資源的依賴，如重要的自然科學類數據庫除愛思唯爾外，還有Springer link、Wiley、Cambridge Journals等眾多數據庫。

上述分析表明，探析抵制活動背后的文化現象，有利于我們認識現象背后的本質，盈利是西方壟斷集團的追求與目的，倫理只不過是制衡和自我調節。明白了這些問題，國內的期刊和圖書館建設就能更加自覺地培養自主意識，減少依賴，更好地為科研服務。

[1] 吳德崗. 評國外學者對Elsevier公司的抵制活動[J]. 農業圖書情報學刊，2012（7）：125-128.

[2] 李麗萍，張麗娟. ScienceDirect數據庫的訂購問題及使用統計分析[J]. 圖書館論壇，2009（4）：60.

[3] 劉益，馬長云. 勵德·愛思唯爾集團的經營概況分析[J]. 科技與出版，2011（2）：28.

[4] 勵德·愛思唯爾集團2012年度財政報告[EB/OL]. http：//reporting.reedelsevier.com/media/174016/reed_elsevier_ar_2012.pdf，2013-11-14.

[5] [英] 雷蒙·威廉斯.吳松江，張文定譯. 文化與社會[M]. 北京：北京大學出版社，1991.

[6] [英] 斯圖爾特·霍爾. 表征——文化意象與意指實踐[M]. 北京：商務印書館，2003.

[7] [美] 希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.梁驍，黎麗譯. 學術資本主義：政治、政策和創業型大學[M]. 北京：北京大學出版社，2008：61.