淺議投標文件的編制、評標策略及注意事項

馬宏亮 董婧

摘 要：文章從投標文件的章節(jié)內容編制、投標文件的編制準備工作、評標策略及注意事項來說明如何編制投標文件，并在投標過程中對不同的環(huán)境采取不同的投標策略進行了簡單闡述。

關鍵詞：投標文件；投標策略；工程量清單

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）26-0139-02

1 投標文件的編制

1.1 投標文件的章節(jié)內容

投標文件包括投標過程中的各類明示文件、投標書（商務標及技術標）及投標書附件（《承包人承包工程一覽表》、《招標人甲供材料設備表》、《建筑工程保修書》）、投標保證金（總投資的5%～10%）、履約保證金、工程量清單計價單、施工組織設計、資質查驗和其他資料表等。

①明示文件。明示文件是指能夠明示投標人身份的證據(jù)。包括：營業(yè)證書、營業(yè)委托書、國內銀行資信證明、企業(yè)注冊證書、企業(yè)為國家交稅證明及有關資料。

②投標書及投標書附件。投標書是指需要施工企業(yè)自己填寫的投標文件。投標單位應當按照業(yè)主發(fā)布的招標文件要求如實按企業(yè)現(xiàn)狀填寫投標項目的名稱、投標企業(yè)（人）名稱、投標（企業(yè)）人地址、本工程的投標總報價等，并由投標企業(yè)（人）簽名、蓋章。

③投標保證金。投標保證金（總投資的5%～10%）一般采用國內銀行保函的形式。投標銀行保函應寫清楚項目委托人名稱、實施項目的擔保人名稱、項目債權人名稱、項目擔保金額、在項目壽命期中擔保期限及擔保責任范圍等，并由項目實施的擔保人和該項目被擔保人共同簽字、蓋章。

④履約保證金。一般采用銀行保函形式，但也可以采用其他方式。項目履約保函應寫明項目委托人名稱、項目實施的擔保人名稱、工程債權人名稱、擔保金額數(shù)目、擔保時間期限以及承擔擔保責任的范圍等內容，并由項目實施的擔保人、被擔保人共同簽字、蓋章。

⑤工程量清單計價單。項目實施的投標企業(yè)（人）在計價單中需要如實按招標文件要求填寫工程名稱、項目計算的工程量、項目每一項的單價以及實施項目所需要的總報價等，投標企業(yè)（人）報價須有投標企業(yè)（人）簽字、蓋章。

⑥施工組織設計。施工組織設計是投標文件的一項重要內容，即技術標部分，也是項目實施投標企業(yè)（人）中標后履行項目實施合同的工作基礎。其包括施工具體采用的方案、施工采用的措施技術和項目實施進度計劃，同時還包括工程機械設備清單、技術說明書和投標附函等。施工方案中主要說明工程項目概況，準備采用的施工技術和施工方法。施工進度計劃主要說明開竣工時間及整個工程的工期與進度等。

⑦資質查驗和其他資料表。資質查驗表是項目實施投標企業(yè)（人）填報及提交的資料文件，便于項目實施招標人對投標企業(yè)（人）的資格進行全面審查。其他資料表是投標企業(yè)（人）進一步說明參加工程的管理機構與人員、施工技術人員、機械設備和各項相關工作的安排情況，以便于評標時進行比較。

1.2 投標文件的編制準備工作

投標企業(yè)（人）在項目實施前，在項目投標文件的編制以前，需要認真做好相關的準備工作。

投標企業(yè)（人）組建項目投標工作成員組，成員組確定項目投標文件的編制細則工作。

投標企業(yè)（人）需要對市場進行搜集信息，并整理與投標文件有關的國家法令、政策文件和市場資料，如現(xiàn)行的人工費費用標準；建筑標準圖、結構標準圖；各省市、自治區(qū)、直轄市的消耗量定額以及國家或當?shù)卣恼{價文件等。

投標企業(yè)（人）應制定專門人員研究項目招標文件中的各項要求與規(guī)定

投標企業(yè)（人）得到項目投標資格，購買到項目招標文件之后的第一工作就是派人研究招標文件，了解本項目有哪些內容和具體要求，以便有針對性地安排項目投標工作。

①投標企業(yè)（人）須知。投標企業(yè)（人）須知是項目招標人向項目實施投標人傳遞項目基本建設信息的文件，包括工程項目概況，項目招標范圍及內容，項目的投標文件組成，乙方投標報價的原則，招投標時間安排等關鍵信息。

②投標書附錄與項目合同簽訂條件。這是招標文件的重要組成部分，其中將會標明項目投資人對項目實施的特殊要求，即投標企業(yè)（人）在中標后應享有的各項權利（停工、開工、資金索要等）、所要承擔的義務（按質、按時、按量完成工程任務）和責任（安全施工）。

③技術說明。投標企業(yè)（人）要派專人仔細研究招標文件中的項目各項施工技術說明，熟悉所采用的項目各項施工技術規(guī)范，了解項目各項技術說明中有無特殊施工技術要求和有無特殊建筑工程施工材料設備要求，以及有關選擇各項工程施工代用材料、設備的規(guī)定，以便根據(jù)各省市、自治區(qū)、直轄市的定額和市場資料確定價格。

④補充材料文件。這是為了保證招標工程項目建設的順利進行，不同的業(yè)主對不同的投標企業(yè)（人）提出額外的要求。

1.2.1 復核工程量

有的招標文件提供了工程量清單，盡管如此，投標企業(yè)（人）應根據(jù)本項目施工技術規(guī)范、建筑及結構設計說明、施工圖紙（建筑、結構、水暖、電氣等）和工程量計算規(guī)則，對工程量清單中的分部分項工程量進行認真核查和比對，若發(fā)現(xiàn)工程內容缺失、漏項，工程數(shù)量有差錯時，投標企業(yè)（人）應在收到項目招標文件后的7日內，以書面形式向招標人通告。

1.2.2 施工技術方案的選擇

施工技術方案是投標企業(yè)（人）投標報價的前提，也是項目招標人評定投標書是否完整的重要因素之一，有什么樣的施工技術方案，施工企業(yè)就配有什么樣的人、機與材，也就會報出與此相應的投標總報價。因此必須分清分部分項工程內容及工程量，分部分項工程所包含的的個性相關工作和工程進度計劃，分部分項工程機械設備情況和勞動與組織方式。

施工企業(yè)的施工技術方案由投標單位（人）的技術負責人負責制定，在指定過程中主要對項目施工技術方法，施工機具、材料配置，各種現(xiàn)場施工人員，施工進度以及工程竣工，項目施工安全舉措等的安排。

1.3 投標文件編制

投標企業(yè)（人）應重點做好工程項目施工計劃、項目投標報價書等施工所需的投標文件編制工作，現(xiàn)將其編制內容與步驟分述如下。

①根據(jù)工程項目招標文件、技術規(guī)范等，結合工程項目現(xiàn)場施工條件等編制施工規(guī)劃。②根據(jù)現(xiàn)行的定額、費用標準、政府調價文件、施工圖紙、技術規(guī)范、工程量清單、綜合單價等資料編制投標報價書，并確定其工程總報價等。③根據(jù)招標文件的規(guī)定與要求，認真做好投標書、投標書附錄、投標輔助資料等投標文件的填寫編制工作，并與有關部門聯(lián)系，辦理投標保函。④在投標文件編制完成以后，應認真進行核對、整理和裝訂成冊，再按照招標文件的要求進行密封和標志，并在規(guī)定的截止時間內遞交給招標人。

2 投標決策

投標策略是投標人取得成敗的關鍵，是指在工程投標競爭中，通過制定正確的謀略和投標指導方針，以便用少量的消耗取得最大的經(jīng)濟效果。具體方法有：擴大標價法、逐步升級法、不平衡報價法、突然襲擊法、賠價爭標法。

2.1 擴大標價法

這在投標報價中是一種普遍常用的投標報價方法，即投標企業(yè)（人）除了按正常的招標文件要求編制改項目的投標標價外，還要對工程中可能出現(xiàn)的未知風險分析會造成的損失，因此把標價擴大可以通過增加不可預見費的方法來減少未知風險。

2.2 逐步升級法

投標企業(yè)（人）采用此種投標報價的方法是將工程項目投標報價看成甲乙雙方合作協(xié)商的開始，首先對施工項目的各項技術規(guī)范和相關設計圖紙說明書進行仔細分析，把在工程實施中可能會遇到的施工難點、重點（濕陷性黃土地基，地下古墓等）的費用選擇性的擯棄，將工程項目投標標價下降到所有參與投標競爭企業(yè)無法與之競爭的數(shù)額。利用此種最低投標報價來吸引業(yè)主選擇該施工單位，從而取得與業(yè)主合作談判的商業(yè)機會，在后續(xù)的談判中，再逐步把費用最多部分的報價報出來。

2.3 不平衡報價法

投標企業(yè)（人）通過這種方法，是為了能夠在和業(yè)主談判時有修改合同和投標報價說明書的目的。有些合同和說明書的條件很不公平，使投標人承擔很大的風險，為了減少風險就必須擴大工程單價，但這樣做又會因報價過高而被淘汰，因此，可用不平衡報價的方法進行報價。即在投標報價的標書上報2個單價；①按招標文件的各項合同條款編制工程量單價；②加以說明，例如，投標報價的標書中做了某些重要工程的變更，投標報價可以減少15%～20%的費用，業(yè)主在評標時，則有可能同意對原標書做某些修改。

2.4 突然襲擊法

此種方法是投標企業(yè)（人）一種迷惑其他投標企業(yè)（人）對手的方法，在項目投標報價過程中，投標企業(yè)（人）故意表現(xiàn)自己對該工程項目實施的興趣不足，麻痹對手，等到投標截止時的最后一刻，突然提交一份降價聲明，迫使競爭對手應接不暇。

2.5 賠價爭標法

此種方法是投標企業(yè)（人）為了快速或進入某一地區(qū)市場，或為了在某一地區(qū)打破不利局面，而采取的一種不惜任何工程代價只為能夠在競爭中中標的策略，即先低價占領市場，等在當?shù)爻袛埞こ叹置娲蜷_后，再逐步提升以后工程項目的盈利能力。

3 正式投標

投標企業(yè)（人）按照招標人編制的招標文件的要求完成項目標書準備后，向招標人正式提交工程項目投標文件，在工程項目正式投標時注意以下兩個方面。

3.1 投標報價的截止時間

招標人在招標文件里所規(guī)定的的投標截止時間就是投標企業(yè)（人）提交標書的最后時間，投標企業(yè)（人）在投標報價截止日期（如9？誜00截止提交標書）之前所提交的是有效的，超過該日期（如9？誜00）之后被視為廢標，在招標文件要求提交投標文件的日期之后提交的投標文件，招標人可以無理由拒收。

3.2 完整的投標文件

投標企業(yè)（人）應當按照招標人編制的招標文件的要求編制工程項目投標文件，工程項目投標文件應當對招標文件的實質性要求和條件作出實質性的回應，投標文件不全或投標文件格式要求沒有達到招標文件的各項要求，投標企業(yè)（人）在招標文件范圍以外提出適合自己的新要求，均被招標人視為對招標文件的不認可，不被招標人接受。

4 結 語

本文從投標文件的編制方法和投標策略以及投標注意事項上闡述在投標過程中不同的投標策略會影響不用的投標結果。

參考文獻：

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