自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)涵及建設(shè)意義

李雪　李維剛

摘 要：在國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變更下，建立自由貿(mào)易區(qū)成為了符合各國(guó)發(fā)展實(shí)情和適應(yīng)新國(guó)際環(huán)境的必要途徑。目前的形勢(shì)來(lái)看我國(guó)重中之重也是要以建立自貿(mào)區(qū)來(lái)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易共同發(fā)展。為此，我國(guó)領(lǐng)先提議在上海設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)，已被國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)。本文結(jié)合自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，分析建立和發(fā)展上海自貿(mào)區(qū)的意義，以及存在問(wèn)題，提出相應(yīng)的發(fā)展建議。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；上海自貿(mào)區(qū)；意義；存在問(wèn)題；發(fā)展建議

一、自貿(mào)區(qū)的內(nèi)涵及發(fā)展歷程

1.自貿(mào)區(qū)的內(nèi)涵。貿(mào)易區(qū)可分為兩類，一是全面的自由貿(mào)易區(qū)是指兩個(gè)或更多國(guó)家或地區(qū)簽署自由貿(mào)易協(xié)定，在最惠國(guó)待遇的條件下，進(jìn)一步開拓市場(chǎng)，逐步淘汰某些關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，改善服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，投資和貿(mào)易在此范圍內(nèi)得到自由，從而有利于促進(jìn)商品，生產(chǎn)要素如資本和服務(wù)的自由流通；二是狹義的自由貿(mào)易區(qū)，是指一國(guó)領(lǐng)土的一部分，海關(guān)對(duì)在該地區(qū)境內(nèi)貨物的運(yùn)送實(shí)施特殊的監(jiān)管政策，從而以“境內(nèi)關(guān)外”為自貿(mào)區(qū)的核心。

2.自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程。大量區(qū)域化貿(mào)易的出現(xiàn)主要原因是美國(guó)與歐洲聯(lián)盟等國(guó)家轉(zhuǎn)移了經(jīng)濟(jì)合作的重心，迫使區(qū)域經(jīng)濟(jì)的合作急速發(fā)展，2007年為止已建立了194個(gè)自貿(mào)區(qū)并得到實(shí)施。1990年以后，國(guó)際形勢(shì)的大幅度轉(zhuǎn)變，我國(guó)逐漸提出發(fā)展貿(mào)易的相關(guān)戰(zhàn)略，我國(guó)利用雙邊與多邊相結(jié)合的貿(mào)易合作形式把我國(guó)的自貿(mào)區(qū)引領(lǐng)到一個(gè)更高的層次上來(lái)。截止到2014年，我國(guó)已與7個(gè)國(guó)家實(shí)施并建立了自貿(mào)易區(qū)，中國(guó)自貿(mào)易區(qū)的發(fā)展也將在可預(yù)見的未來(lái)里迅速飛躍。

二、建立和發(fā)展上海自貿(mào)區(qū)的意義分析

1.建立上海自貿(mào)區(qū)的原因。（1）全球貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)嚴(yán)重。在深化經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，發(fā)展和加強(qiáng)多邊和區(qū)域的貿(mào)易是世界各國(guó)獲得盈利而采取的相應(yīng)辦法。當(dāng)前，美國(guó)、歐洲和日本試圖替代世界貿(mào)易組織， 主動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出新創(chuàng)舉，快速建立新的經(jīng)濟(jì)體制，形成一個(gè)新的貿(mào)易和服務(wù)的全球化高規(guī)格時(shí)代。我國(guó)對(duì)于新時(shí)代的游戲規(guī)則不能掉以輕心，為此我國(guó)選定上海主動(dòng)打開自貿(mào)區(qū)，創(chuàng)建一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的交易平臺(tái)和強(qiáng)而有力的服務(wù)制造，順應(yīng)時(shí)代的腳步。

（2）中國(guó)本身改革的需要。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展嚴(yán)重受到我國(guó)目前的市場(chǎng)框架和結(jié)構(gòu)的阻礙。經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要變更，過(guò)時(shí)和落后的管理系統(tǒng)需要改變，頑固不化的利益集團(tuán)和既得利益需要破除。要想實(shí)現(xiàn)上述的任務(wù)，務(wù)必引進(jìn)有號(hào)召性的國(guó)際影響力，借鑒成功的經(jīng)驗(yàn)，“強(qiáng)制“改革開放。因此，我國(guó)政府通過(guò)建立上海自貿(mào)區(qū)來(lái)打造中國(guó)的“升級(jí)”經(jīng)濟(jì)。

（3）打造國(guó)際化人民幣。人民幣在海外能夠擁有大量總額是中國(guó)著實(shí)想解決的問(wèn)題之一。人民幣的跨關(guān)境使用規(guī)模雖然不小，但因?yàn)橘Q(mào)易交易發(fā)行的人民幣占貨幣總量的比重仍舊很小。只有創(chuàng)建資本盈利即能回流又能閉合的盈利機(jī)制，同時(shí)營(yíng)造可擴(kuò)展性的金融市場(chǎng)，才能大幅度提升人民幣在海外的總量。目前，我國(guó)只有上海符合上述的需求，因?yàn)樯虾碛凶畲髢?yōu)勢(shì)且最全面的交換場(chǎng)所，同時(shí)具備要素和銀行之間的交易市場(chǎng)，將會(huì)使上海在全國(guó)成為人民幣收益分布最廣的區(qū)域。在上海設(shè)立自貿(mào)區(qū)之后，如同為龐大的金融體系構(gòu)建一個(gè)蓄力待發(fā)的緩解區(qū)，從而推動(dòng)人民幣國(guó)際化。

2.上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展意義。（1）與全球貿(mào)易深入對(duì)接。在如今國(guó)際大背景之下，上海自貿(mào)區(qū)不是一個(gè)獨(dú)立的稱號(hào)，是中國(guó)特別制定的一個(gè)自貿(mào)區(qū)，表明上海自貿(mào)區(qū)的建立是在為我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的擴(kuò)寬和與區(qū)域及多邊合作經(jīng)驗(yàn)的積累打基礎(chǔ)，為與其他發(fā)達(dá)國(guó)家談判做準(zhǔn)備，體現(xiàn)了我國(guó)積極創(chuàng)立新的經(jīng)濟(jì)制度和想要參與國(guó)際分工的重大決心，為完成全球貿(mào)易相對(duì)接提供條件。

（2）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。上海自貿(mào)區(qū)此次的建立與以往不同，不再利用政策的優(yōu)惠性，更加注重制度的創(chuàng)新。賦予市場(chǎng)更多的主導(dǎo)權(quán)，讓市場(chǎng)來(lái)處理不需要政府干預(yù)的一些領(lǐng)域，而政府的職能則是做好管理規(guī)劃，構(gòu)建服務(wù)型政府。

（3）引領(lǐng)二次改革開放。上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易更積極主動(dòng)對(duì)外開放的一個(gè)重大改革也是收獲紅利的一項(xiàng)創(chuàng)舉。建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)首要任務(wù)是開辟新的路徑，以及中國(guó)對(duì)外開放的世界新模式，積極開創(chuàng)管理模式的創(chuàng)新，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)；其次加快提供我國(guó)的投資貿(mào)易便利渠道，能夠有能力擔(dān)任一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)改革水平的“試驗(yàn)田”，并且發(fā)揮模范作用來(lái)通過(guò)本區(qū)的發(fā)展促進(jìn)各個(gè)地區(qū)共同發(fā)展。進(jìn)而在整體局面上進(jìn)入二次改革開放。

三、上海自貿(mào)區(qū)面臨的問(wèn)題

1.難抑制跨境套利的行為。金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的差異在于無(wú)法做到區(qū)內(nèi)區(qū)外相一致，資本可以通過(guò)其他手段就能躲避監(jiān)控，如電子結(jié)賬，從而形成套利現(xiàn)象。上海自貿(mào)區(qū)存在最大的問(wèn)題就是管理與開放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無(wú)效是跨境套利所引發(fā)的，然而建立上海自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的套利是必不可免的，面對(duì)這樣的問(wèn)題如果無(wú)法做到清楚識(shí)別，甚至?xí)：Φ秸麄€(gè)經(jīng)濟(jì)體系的健康。

2.自貿(mào)區(qū)的融資渠比較少。導(dǎo)致更多有關(guān)融資企業(yè)的子公司百般出現(xiàn)。《戰(zhàn)略合作備忘錄》是上海與其他眾家銀行和融資公司已簽訂的協(xié)議為上海的將來(lái)奠定基礎(chǔ)。這樣一來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)則會(huì)出現(xiàn)大量的金融企業(yè)，對(duì)非系統(tǒng)性的威脅大大增強(qiáng)，一旦出現(xiàn)任何差池都會(huì)嚴(yán)重掀起自貿(mào)區(qū)融資企業(yè)的巨浪。

相關(guān)從業(yè)人才的缺乏。由于該行業(yè)在企業(yè)中的初步嘗試，導(dǎo)致對(duì)其的了解少之又少。融資行業(yè)在上海建立自貿(mào)區(qū)的引領(lǐng)下飛速發(fā)展，相關(guān)人員的數(shù)量卻與之成反比，而主要顧慮的則是業(yè)務(wù)是否能正常運(yùn)行。目前融資渠比較少規(guī)模比較單一，業(yè)務(wù)人員的技術(shù)能力也停滯不前。

3.國(guó)有企業(yè)存在壟斷行為。國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)中形成“一家獨(dú)大”的趨勢(shì)獨(dú)霸市場(chǎng)，緊閉市場(chǎng)大門禁止其他企業(yè)進(jìn)入。政府利用職權(quán)賦予國(guó)企行政性壟斷市場(chǎng)的權(quán)利，并給予相關(guān)層面上的政策優(yōu)惠。建立高難度的市場(chǎng)階梯，壓制民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)中的地位。

四、上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展建議

1.加快國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)體質(zhì)改革。利用試驗(yàn)與管制相協(xié)調(diào)來(lái)促進(jìn)金融改革。放松限制銀行領(lǐng)域。批準(zhǔn)符合規(guī)定要求的外資企業(yè)或可與私營(yíng)企業(yè)同時(shí)創(chuàng)立銀行，條件成熟時(shí)，即可在上海自貿(mào)區(qū)建立試點(diǎn)性的銀行測(cè)試區(qū)。擴(kuò)展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，金融利率的市場(chǎng)化可在該區(qū)域得到實(shí)現(xiàn)，資產(chǎn)價(jià)格的定價(jià)以市場(chǎng)為導(dǎo)向。設(shè)立外匯改革的試驗(yàn)點(diǎn)并推動(dòng)其進(jìn)軍國(guó)際，使外匯體制更加符合自貿(mào)區(qū)的發(fā)展并促進(jìn)投資渠道更加便利。市場(chǎng)與資源充沛得到利用，激勵(lì)各大企業(yè)完成跨境集資。

2.加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)融資改革與創(chuàng)新。融資行業(yè)想要在自貿(mào)區(qū)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展下去要加強(qiáng)改革與創(chuàng)新。首先，管理形式上要利用科學(xué)性的觀點(diǎn)建立更完善的融資系統(tǒng)和對(duì)產(chǎn)業(yè)的精準(zhǔn)定位。其次，創(chuàng)建優(yōu)秀的融資團(tuán)隊(duì)來(lái)提高融資技術(shù)。人力和物力得到提高才能使上海自貿(mào)區(qū)的融資行業(yè)發(fā)揮其重要作用。最后，要為上海自貿(mào)區(qū)融資的創(chuàng)新設(shè)定一個(gè)期限，大量企業(yè)在自貿(mào)區(qū)創(chuàng)造利益的同時(shí)，會(huì)產(chǎn)生永久性利益和短暫性利益，這樣一來(lái)短暫性利益會(huì)擾亂自貿(mào)區(qū)融資的發(fā)展。因此，不能簡(jiǎn)單的依靠企業(yè)的實(shí)力來(lái)衡量是否能在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立公司，反而應(yīng)該以設(shè)立期限為基準(zhǔn)。

3.打破自貿(mào)區(qū)國(guó)有企業(yè)的壟斷。開啟市場(chǎng)大門并降低門檻，允許且鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)。 推動(dòng)國(guó)企逐漸向市場(chǎng)過(guò)度，厘清政府權(quán)力與邊界，明確政府監(jiān)管職責(zé)，在自然壟斷下加強(qiáng)有效地管理模式。打破權(quán)利與市場(chǎng)利益間的關(guān)系，創(chuàng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)氛圍。

4.加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)相關(guān)部門的監(jiān)管。（1）政府監(jiān)管。打破傳統(tǒng)實(shí)行負(fù)面清單的管理規(guī)模是政府監(jiān)管最大的轉(zhuǎn)變。該清單的實(shí)施促使經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域得到大幅度推廣。其次外商投資實(shí)行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經(jīng)營(yíng)可避免復(fù)雜的政府審核，只要是合法性質(zhì)的，政府則無(wú)權(quán)干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監(jiān)管手段來(lái)突破傳統(tǒng)文本質(zhì)的繁瑣。

（2）海關(guān)監(jiān)管。第一步完全開放，使一系列進(jìn)出登記、轉(zhuǎn)移、整合均采用簡(jiǎn)單化；檢驗(yàn)與檢疫環(huán)節(jié)也適宜放寬。第二步高度重視，實(shí)施比第一步更為嚴(yán)格的監(jiān)管制度，對(duì)企業(yè)的審核、外匯的審查、貨物的進(jìn)關(guān)出關(guān)以及相關(guān)人員等都要最好詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)管。第三步監(jiān)管協(xié)作的深化。增強(qiáng)綜合監(jiān)管達(dá)到高水準(zhǔn)階段以及探尋電子圍欄試驗(yàn)區(qū)，使海關(guān)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制在可掌控范疇內(nèi)。

綜上所述，自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是順應(yīng)時(shí)代與國(guó)際對(duì)接的重要途徑。上海自貿(mào)區(qū)的建立為我國(guó)謀求福利實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌，憑借優(yōu)越的自身?xiàng)l件優(yōu)先發(fā)展，肩負(fù)著二次改革的重大使命。通過(guò)上海自貿(mào)區(qū)的逐漸擴(kuò)大引領(lǐng)我國(guó)進(jìn)入新的經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

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作者簡(jiǎn)介：李雪（1991.12- ），黑龍江大慶人，佳木斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 2010級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)本科生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易；李維剛（1969.7- ），男，黑龍江伊春人，佳木斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教師，研究方向：物流管理