新興技術管理研究概述

史方宇

摘 要：新興技術管理正在成為國際學術研究的新興領域，我國也正在蓬勃展開這方面的研究。因此，從理論淵源入手，通過對新興技術的概念及其不確定性和新興技術管理的概念和特征的討論，認為新興技術管理是與技術管理、技術創新管理同源異質的新興學科領域；同時，分別從新興技術演化及評估、新興市場識別及拓展、新興技術戰略研究、新興技術管理的組織創新、新興技術的融投資管理、新興技術的知識管理等方面，介紹了目前新興技術管理研究的領域、內容、觀點和成果。

關鍵詞：新興技術；管理；市場；創新

中圖分類號：C93 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）14-0010-03

管理是人類生存的基本活動，伴隨著管理環境、管理要素和參與其中的人所呈現出的多變性、不確定性，以及復雜性科學認識論的確立，給傳統管理理論的穩定范式帶來了巨大的挑戰。

新興技術管理，在理論淵源方面來自技術管理、技術創新管理。但是，正如生物物種形成機理所揭示，兩個同質的生物物種，由于不同的選擇環境，將會演變成為完全不同的兩個物種，“南橘北枳”。由于不同的發展環境，使新興技術管理異于技術管理、技術創新管理，成為新的研究領域。新興技術管理研究新興技術帶來的一系列的管理問題。新興技術的發展，導致或者需要管理思維、業務流程、經營模式等的變革。新興技術管理是研究在新興技術及其變革背景下的新興技術與新興市場（包括或者涉及新興技術、新興技術產品、新興技術企業、新興市場、新興技術產業等）的相互演化、發展以及與此相關的企業戰略、市場開拓、技術發展融資、組織結構變革、人力資本激勵、知識管理等管理挑戰與變革。新興技術管理的本質與內核不僅僅是“技術管理”，而是廣泛涉及到由于新興技術所帶來的管理思維、管理模式、發展戰略、組織結構等的挑戰與變革。新興技術管理建立基于資源（能力）和市場雙重遠見，尋求技術與市場的結合，既關注如何將正在形成的新興技術轉變為現有或新興市場中的價值創造，關注將潛在的技術轉變成可實現的商業價值，又關注現有或新興市場需求的技術實現。

作為新興的研究領域，新興技術管理研究，除了展開對新興技術概念和特征、新興技術的管理挑戰以及新興技術管理的基本概念、內涵的研究外，目前，國內外關于新興技術管理的研究主要集中于下列領域。

新興技術可能產生于突破性創新，出現全新的技術路徑；也可能產生于漸進性創新，來自技術融合，即兩個不相干的技術在同一個領域里合并成新的系統；還可能是來自于應用領域的改變。突破性創新探討全新的技術軌道或流程。漸進性創新則關注技術軌道的演變、相關技術的分離、嫁接和組合、融合；新興技術研究還涉及到分裂性技術和不連續創新特征。分裂性技術關注企業、技術因素；不連續創新關注顧客、市場因素。以生物進化論的觀點來看，新興技術它更像是物種形成的斷續均衡的過程。通常，新興技術的變革與其說是一項重大的科學突破的結果，不如說是技術的應用領域發生了轉變。換言之，新興技術的產生很大程度上是應用領域的改變，應用領域的改變是技術發展中重要的臨界點?？茖W發展可能是遞增的，應用領域的改變卻正是創造性破壞，新興技術的高度不確定性使得傳統的技術評估靜態分析工具（如凈現值法）不再適用，需要動態的評估方法。技術路標是進行技術預測與選擇的方法之一，它根據時間的變化來追尋技術或產品發展的軌跡，把技術、市場和組織聯系起來考慮。Mann采用了系統演化的方法對技術進行了預測，通過技術發展的時間、空間和界面來預測未來的趨勢。期權定價模型、實物期權，尤其是定位期權、搜索期權考慮了新興技術發展的兩個特性，即過去的決策影響將來的技術選擇和未來的機會具有內部不確定性，因而可用于技術選擇、技術評估。在國內，浙江大學陳勁教授對復雜產品創新系統，尤其是其前端管理的研究進入了新興技術的研究范疇，他的研究強調復雜和突破性產品的不確定性挑戰并提出識別的方式。魏江教授認為，知識密集型服務業不但承擔了宏觀創新系統中知識擴散子系統的功能，還是知識創新源和客戶企業創新的推動者。中科院穆榮平教授從構建官產學研等利益主體之間共識的角度，運用德爾菲法、技術需求分析、技術發展趨勢和政策分析等方法，預測了未來20年中國最重要的技術領域，提供了一個有價值的評估與預測實例。

新興技術管理需要同時關注技術和市場兩個維度。技術變化與市場演變高度相關、互相驅動。新興技術管理的核心就是使潛在技術商業化，實現技術與市場的有效鏈接。識別、拓展和評價新興市場的挑戰在于確定消費者尚未知曉，甚至尚不存在產品的需求。由于技術的高度不確定性、市場需求信號的極度模糊以及競爭結構的無形變異，已有市場的研究方法不能有效運用于新興市場評估。因技術發展與市場接受速度的相互作用新興市場的評價變得更加復雜。由于技術變化的速度無法預測，顧客往往不知道技術能滿足什么需要，并且隨著環境演化，顧客需要也在快速地、不可預見地改變等，使測定新興技術的潛在市場變得困難。Day用捕捉采用曲線、通過某些“轉折點”來預測市場。Vasilis提出通過市場描述來關注高技術市場的演化，尋找市場演化的信號和路徑。Houston發展了包括技術與市場障礙、戰略與結構障礙、社會文化與市場結合障礙等在內的分析技術概念性框架。 Balachandra等將技術與市場的發展看作兩個交互的雙螺旋結構，強調技術與市場的相互作用。傳統的商業化路徑往往屬市場被動型模式，公司很少主動嘗試去驅動環境的改變。Hills和Sarin在比較這些市場模式后提出市場驅動（MarketDriv-ing）的范式，認為通過市場驅動模式，企業可以最小化技術不確定性程度，而且技術標準的建立克服了競爭無序。企業不僅僅需要尋找、發現、發掘需求和市場，更需要創造、培育需求和市場，通過對消費者的引導、教育，創造市場和機會。市場的團簇性特征，體現為不同的消費特性（組），不僅反映了市場的聚群性，同時也提供了創造市場的途徑。實際上，新興市場的簡化關系，是市場的一端是擁有某項新興技術的企業，另一端是一群某種需求沒有被滿足的消費者。這種需求，可以通過具有某種屬性或者品質的產品或服務來加以滿足。假若企業的技術能夠開發出具有這種特性的產品或服務，如果二者在時間、空間以及價格等方面都匹配，雙方就可成交。企業技術創新的一個重要目標就是開發技術來改進特性（組）。當技術所開發或者支撐的特性（組）成為市場最受歡迎的特性（組）時，技術創新就取得了成功。新興技術管理的關鍵是尋找潛在的、能夠被新興技術創造的特性（組），然后確定能夠由這些特性（組）來滿足的市場需求。Lynn等認為在不連續創新下，新興市場的確定是不斷探索和學習的過程，因此企業需要提升學習吸收能力。Macmillan和Mcgrath以筆記本電腦為例，分析在團簇性市場上技術與市場的結合，并提出控制單一縫隙市場、融合縫隙市場和創造新的技術范圍等3種市場定位選擇策略。高旭東強調后進企業應該創造自己的市場，而不僅限于技術領域的趕超。魯若愚等研究了新興技術面臨的快變市場問題，提出了在快變市場環境下新興技術產品更新策略，尤其是強調了產品更新的時機。

從20世紀80年代到20世紀末，戰略管理理論急劇變革，從結構學派到資源學派，再發展為活動學派（Activity-based View：ABV），戰略關注的重點也從發現“有吸引力的行業”到培育“可持續競爭優勢”，再到強調“戰略的柔性”（適應性和可調整性）。新興技術戰略管理，需要新的戰略思維。傳統戰略思維模式過分強調企業對外部環境的可預測性，是一種線性的思維模式。將重點放在“制定企業發展目標”上，強調企業應選擇一個具有吸引力的市場，占據獨有的戰略位置，制定一套相應的競爭戰略。當企業面臨持續變化且不可預測的市場環境時，這種傳統的戰略思維模式已不能適應。研究者開始關注企業的內部資源和動態能力?？拷吘壍难┫热诨?。新興技術正在融化眾多行業的結構和邊緣。新興技術所形成的動態競爭是一種“邊緣競爭”。新興技術戰略應當采用新的戰略“邊緣競爭戰略”。邊緣競爭戰略的核心，在于利用變革的動態本質，捕捉無序平衡的邊緣，使企業在無序和有序之間保持微妙的平衡狀態。邊緣競爭理論把戰略定義為一系列獨立競爭優勢的過程，將這些獨立的競爭優勢綜合起來，便形成一種“半固定式的戰略趨向”，使這種戰略能夠應對動態的競爭環境，更加具有適應性。因此，邊緣競爭的一個重要觀點是：戰略的目標不是普通定義上的“效率”和“最優”，而是對“靈活性”的追求，即適應當前變革環境的能力，隨著時間的推移不斷演變的能力，面對挫折富有彈性的能力。歸根到底，“靈活性”意味著致力于不間斷的革新。邊緣競爭理論中的戰略將“企業的發展目標”與“如何實現戰略目標”緊密的聯系到一起，半固定式的戰略趨勢是邊緣競爭戰略與傳統戰略的最主要的區別。Brandenburge和Nalebuff指出，商業競爭是規則基礎型（Rule-based）和自由行動型（Free-wheeling games）博弈的綜合。Markides指出了在戰略革新中改變規則的重要性。新興技術的戰略是在幾乎沒有先例和高度不確定性的環境中來制定的，傳統的、基于“平臺”的規劃方法，不再適用于新興技術管理。Hamel和Prahalad提出制定戰略應遵循靈活想象的規則，Schoemaker在實證研究的基礎上，提出在進行新興技術的戰略規劃時，應注意保持戰略的靈活性，特別是有規則的想象是制定新興技術戰略規劃的基本思路。情景規劃法和期權方法等是面對新興技術變革，比較有效的戰略研究手段。

國內相關專家研究表明，新興技術及其變革，改變著傳統的戰略資源觀，企業之間的競爭，正在由天賦資源的競爭、物力資本的競爭轉換為綜合了信息、知識、智能的技術競爭，轉換為基于動態能力和學習的競爭。應對新興技術及其不確定、創造性毀滅特性的挑戰，企業的利器是能力動態和資源柔性，支撐這種動態和柔性的則是企業的知識資源和學習能力。

研究表明，多層級金字塔組織顯然已成為發展新興技術的障礙，常常葬送新興技術的美好前程；傳統的垂直和層級結構的組織設計思想，已不再適應新興技術的發展。組織扁平化、組織分離（即把發展新興技術的部門從企業母體中分離出來）、構建聯盟和建立新型組織形式，是絕大多數新興技術企業發展的必然選擇。Tushman等提出發展新興技術需要適合的新型組織形式，歸納出6種適合新興技術的組織形式：左右逢源組織，網絡組織、虛擬組織、孵化型組織、前后端組織、領悟-回應組織等。

Schoemaker、銀路等人的研究表明，新興技術的投資和決策存在著高度的復雜性和不確定性。對待這類復雜性和高度不確定性并存的新興技術，應抓住新興技術的投資決策可分階段進行的特點，把其投資看作是創造一系列期權。只有判斷這些項目的不確定性和模糊性已經降到最低、市場曙光出現時，才能做出大規模投資的決策。夏暉、曾勇等研究在創新采納成本隨時間下降情況下，通過實物期權方法度量采納企業投資決策對創新提供方期望凈收益的影響。結論認為，在創新速度較快和較慢的情況下，折現率和采納成本下降程度對創新提供方的期望凈收益的影響是不同的，而采納企業對未來創新性能提高的預期和提供方的期望凈收益呈現負向變動關系。這一結論為政府制訂相關政策促進新興技術擴散提供理論參考，也為企業制定技術創新投資策略提供理論指導。

全球化、超變化、技術快速變革和高度集成已成為當代世界發展的基本潮流。新興技術及其產業，科技產業化、產業科技化成為國家、區域、企業占據競爭優勢的制高點，依靠科技進步來支撐、引領國家、區域和企業的可持續發展已經成為全球的共識和共同行動。國際間的國家、區域、產業、企業之間的競爭已經由要素競爭演變為創新競爭。以變革、創新為本質的新興技術管理的研究，發展空間無限。比如：需要在新興技術管理的基本理論和基本結構框架方面進行突破性的研究，建立新興技術管理研究的理論體系和研究框架；需要深入研究新興技術的形成和創新機理，擴散機制，識別、評價方法；需要進一步地研究新興市場的形成、發育、成長機理；研究技術與市場之間的互動；研究新興技術市場的識別、評價方法；需要更加科學地研究在新興技術及其資源、需求、競爭不確定性挑戰下的決策、戰略、投資和組織柔性問題，研究企業的柔性問題，研究這種柔性的表現、度量和實現；研究新興技術特有的知識管理、知識產權管理問題；研究新興技術管理中的人力資本及其激勵問題等。新興技術管理研究，除了在上述領域持續深入地展開之外，還需要在下列方面的開拓。

1.新興技術聚群創新研究。探討、研究基于區域（真實）聚群或網絡（虛擬）聚群的知識聚群創新、技術聚群創新、產業聚群創新機理，研究聚群的形成、發育、發展、持續機理，研究聚群形態及其聚群中的結構、關系與作用機理，研究聚群中的信息、知識傳遞與學習機理，研究聚群中的價值創造、利益機制，聚群創新的實證研究，等等。

2.新興技術的特征及其度量研究。新興技術管理的特質來自于新興技術的不確定性與創造性毀滅特征。深入研究、洞悉、度量新興技術的特征，是進行新興技術管理研究的前提。研究包括：新興技術的不確定性的表述、分類及其特征，新興技術不確定性特征的管理挑戰，新興技術不確定性特征的評價指標與方法，等等。

3.新興技術的邊緣競爭研究。新興技術的不確定性和創造性毀滅特征，改變著產業的結構、形態，改變競爭規則、結構和企業經營模式。在新興技術市場的技術不確定性、市場需求信號模糊以及競爭結構不確定性，決定了新興技術企業不僅僅需要尋找、發掘、發現需求和市場，更需要創造、培育需求和市場。邊緣競爭理論為新興技術企業的市場機會發掘與創造，為企業市場定位，為競爭戰略和競爭優勢的建立提供了指導。

4.新興技術管理的方法研究。由于新興技術的特質，傳統研究方法不能有效地運用于新興技術管理的研究過程，迫切需要新的研究方法和研究體系。目前，需要加強對情景規劃、實物期權、博弈論、系統動力學模型、模糊理論、隨機理論、復雜性理論等在新興技術管理中的運用研究。

目前新興技術管理雖然得到了廣泛的重視，但是由于它涉及的內容多，研究時間短，所取得的成果還難以有效指導豐富而復雜的新興技術管理實踐，尚需要科研管理部門、科研機構和科研人員長期、不懈的努力。

Research summary on the new technology management

SHI Fang-yu

（Harbin Cambridge College，Harbin 150069，China）

Abstract：The management of emerging technology is becoming the emerging field of international academic research，our country is also booming research in this area. Therefore，starting from the theoretical origin，the concept and characteristics of emerging technology and the concept of uncertainty and the management of emerging technology，that emerging technology management is and technology management，technology innovation management of homology and heterogeneity of emerging disciplines； at the same time，from the evolution of emerging technologies and evaluation，emerging market recognition and development，new technology strategy research，emerging technology management organization innovation，new technology investment management，knowledge of emerging technology management，introduced the management of emerging technology field，content，ideas and results.

Key words：new technology；management；market；innovation

[責任編輯 仲 琪]