南通市工業企業科技創新績效評價

邵紅梅

摘 要：科技投入產出效率無疑成為科技發展評價中的關鍵環節。采用DEA方法對南通市規模以上工業企業的科技投入產出效率進行評價，指出了南通市工業企業科技創新中存在的投入產出效率總體不高、行業綜合效率差距較大、重點行業存在投入冗余等問題，建議工業企業技術創新應在優化結構、提高效率、加快傳統產業轉型升級、推進科技創新成果轉化等方面下工夫。

關鍵詞：工業；科技創新；評價；DEA模型；傳統產業

中圖分類號：F272.92；F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）08-0012-03

科技支撐發展，創新引領未來。足夠的科技投入強度和合理的科技投入結構是提高科技產出效率、增強地區創新能力、促進經濟社會發展的必要條件。科技對經濟的支撐和引領作用不僅取決于科技投入的總量，更為關鍵的是科技投入產出的效率，因此，科技投入產出效率無疑成為科技發展評價中的關鍵環節。本文有針對性的從工業行業角度出發，采用DEA方法對南通市規模以上工業企業的科技投入產出效率進行評價，找出存在問題，提出對策建議。

一、現狀分析

科技活動包括科學研究與試驗發展（R&D）、科學研究與試驗發展成果應用及相關的科技服務3類活動，其中科學研究與試驗發展（R&D）又分為基礎研究、應用研究和試驗發展，R&D資源的合理配置是推動科技發展的一個重要條件和前提。

1.科技人才隊伍不斷壯大

科技活動人員是企業開展科技活動中最主要的因素，是開展科技活動的前提和基礎。2012年底，全市規模以上工業企業從事科技活動人員達到6.07 萬人，其中，研究與發展活動人員（R&D人員）3.63 萬人，分別比2011 年增長16.8%和13.0%；R&D人員占科技活動人員的比重為65.0%，比2011 年（61.8%）提高3.2 個百分點。科技活動人員中R&D人員所占比重上升，反映了企業自主創新人力投入力度的不斷加大。分行業看，電氣機械和器材制造業、紡織業、化學原料和化學制品制造業中科技活動人員均超過5 000人，這三個行業R&D人員占科技活動人員比重分別達到60.1%、58.9%和55.1%。

2.科技經費投入不斷加大

科技經費投入是確保科技活動人員開展各項科技活動的必要條件。2012 年，南通市共有規模以上工業企業4 941家，其中，有R&D活動的1 191家，比2011年增加298家；占全部規模以上工業企業的比重為24.1%，比2011年提高6.1個百分點。規模以上工業企業R&D經費內部支出96.10億元，比2011年增長23.4%，占地區生產總值比重由2011年的1.9%提高到2012年的2.2%。其中，大中型工業企業R&D經費投入主體作用明顯。2012年，全市大中型工業企業R&D經費內部支出為59.99億元，比2011年增長23.5%，占全市規上工業企業R&D經費內部支出的比重為62.4%；小微工業企業R&D經費內部支出為36.11億元，比2011年增長23.4%，占規模以上工業企業R&D經費內部支出的比重為37.6%。

分行業看制造業是規模以上工業企業R&D經費投入的絕對主體。2012年，全市規模以上制造業企業R&D經費內部支出95.35億元，占規模以上工業企業的比重為99.2%，R&D經費投入超億元的行業有17個，其中超十億元的行業有2個，分別是電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業。

3.科技產出水平不斷提升

二、績效評價

（一）DEA模型的選取

數據包絡分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美國運籌學家A.Charnes和W.Cooper等學者提出的以相對效率概念為基礎，根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位（部門）進行相對有效或效益評價的一種新的系統分析方法。結合國內DEA研究的實際應用，本文選取使用較多的兩個模型模型C2R和BC2模型。其中，C2R模型可以用來評價決策單元是否同時達到規模有效和技術有效，BC2模型則是用來評價決策單元的技術有效性。

1.C2R模型原理及評價

2.BC2模型原理及評價

C2R模型假設分析主體在固定規模收益下運營，但若存在變動規模收益，則會導致技術效率與規模效率不可區分。BC2模型將綜合效率分解為技術效率和規模效率。綜合效率表示投入產出項資源配置及規模大小是否適當，在固定投入下，實際產出與最大產出兩者之間的比率。純技術效率指投入與產出之間的配置比例，用于衡量是否有過多的投入造成浪費，或過少的產出而生產能力不足。規模效率表示整體投入資源的規模大小是否適當。規模收益是指投入要素等比例增加時對總產出的影響，共有3種形式，最適當的形式為規模收益不變，即投入與產出成等比例增加；規模收益遞增是指產出增加的比例大于投入增加的比例；規模收益遞減是指產出增加的比例小于投入增加的比例。DEA無效除了來自資源配置（投入產出）不當的因素外，也可能源于投入的不適度規模，可以通過調整投入規模改進其無效的狀態。

（二）評價指標體系的設計

工業行業的科技投入產出效率評價系統比較復雜，在評價指標的選取中，既要考慮到科研創新能力又要考慮到效益性。評價體系分為科技投入和科技產出兩大部分，在科技投入指標中，包含人力資源投入指標和經費投入指標。其中，R&D人員是由參加R&D項目人員的全時當量及應分攤在R&D項目的管理和直接服務人員的全時當量兩部分相加計算而來，更能有效地衡量對人力資源的實際投入；經費投入指標中，R&D經費內部支出反映了對科技活動的實際支出；技術改造經費支出反映了工業企業引進吸收新技術和改造落后產能的力度；新產品研發投入反映了工業企業科技創新的能力。在科技產出指標中，專利申請量是體現工業企業研發能力的重要指標，新產品產值和新產品銷售收入則是了反映工業企業的產出效益以及投入增加所帶來的產出成果。具體評價指標體系如下（見表1）。endprint

表1 企業科技投入產出評價指標體系

（三）科技投入產出績效評價結果

對2012年規模以上工業企業年報數據進行整理后選定了25個主要行業進行評價，應用DEA分析軟件得到各工業行業的DEA輸出結果（見表2）。

表2 南通市規模以上工業企業分行業DEA計算結果

1.DEA有效工業行業分析

DEA有效工業行業（綜合效率值為1）包括5個工業行業，分別為紡織服裝服飾業、紡織業、汽車制造業、鐵路船舶航空航天和其他運輸設備制造業、文教工美體育和娛樂用品制造業。5個行業既是技術有效又是規模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產出，否則無法再增加任何產出，科技投入產出效率達到最優狀態。

2.DEA無效工業行業分析

20個DEA無效的工業行業中技術效率和規模效率都存在顯著的差異。從技術效率看，非金屬礦物制品業、酒、飲料和精制茶制造業、煙草制品業等8個行業的技術有效（純技術效率為1），表明這些行業的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因為其規模效率較低，科技投入的規模需要調整。從規模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業、橡膠和塑料制品業、化學纖維制造業等13個行業的規模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產出，相比于產出水平，投入存在不足，需要適當的增加科技的投入以提高產出效率。電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、專用設備制造業等7個行業的規模收益遞減，說明在現有產出水平下，這些行業的科技投入都存在冗余，應該適當減少科技投入來提高產出效率。

三、存在問題

通過對全市規模以上工業企業科技投入產出DEA相對效率的分析，發現存在以下幾個問題。

1.投入產出效率總體不高。全市規模以上工業企業25個行業中20個行業是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個是嚴重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業行業只5個，占總體的20%。對于全市大多數工業行業來說，科技投入產出水平偏低。

2.行業綜合效率差距較大。對全市規模以上工業企業行業的DEA綜合效率值進行統計分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個工業行業DEA綜合效率分布情況，曲線是正態分布曲線。從圖1可知，南通市各工業行業的綜合效率分布不符合正態分布，呈現“兩極分化”的現象。25個工業行業的綜合效率平均值為0.65，而標準差達到0.24。工業企業行業間科技投入產出效率值差距較大，發展不均衡。

圖1 南通市規模以上工業企業DEA綜合效率分布

3.重點行業存在投入冗余。電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、通用設備制造業、專用設備制造業4個行業的R&D人員、R&D經費內部支出、技術改造經費支出、新產品研發投入4個投入評價指標分別占規模以上工業企業的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個行業均為DEA無效行業，而且規模收益遞減，說明這幾個行業的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標值多的投入并沒有發揮應有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對策建議

自主創新是立業之本，只有源源不斷的推陳出新，企業競爭力才能持續提升，鑒于南通市工業企業技術創新效率仍有待進一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優化科技投入結構。首先，優化人才投入結構。淡化人才的“唯學歷論”，通過加大職業教育的投入，進行專業技術和職業培訓，培養適應企業需要的應用型、復合型技術和管理人才。其次，優化經費投入結構。企業應該加大新產品研發資金的投入，加大技術改造消化吸收資金的投入，減少相關管理費用的支出；政府要引導和激勵社會資金投入，逐步形成以政府投入為主導、企業投入為主體、優惠政策作引導、銀行貸款為扶持、社會集資和引進外資為補充的科技活動資金投入機制。

2.提高科技資源利用率。科技資源的高效利用是提升企業競爭力的一個重要途徑，對于技術無效的行業，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎上，從培養科技人員素質和增強科技生產的管理入手，不斷的優化科技資源配置，提高科技資源利用率。對于規模收益遞增的行業，需要增加科技投入以提高產出效率。對于規模收益遞減的行業，相對于其產出能力，投入存在冗余，只有適當減少科技投入規模，才能提高產出效率。

3.加快傳統產業轉型升級。DEA分析結果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統支柱產業的科技投入產出效率達到最優狀態（綜合效率為1），3個行業的科技人力投入和經費投入占比均不足兩成，因此，這些行業可以重點發展，加快推進關鍵共性技術的發展，強化信息技術、節能減排等高新技術的滲透、應用，加快改造、提升傳統支柱產業。

4.建立科技創新評價體系。科學合理的技術創新評價系統可以加強企業對技術創新投資的管理，提高企業技術創新效率。鼓勵企業從全面、系統的角度出發，建立一套完整的監測體評價ym系對技術創新活動的效率情況進行實時反映，切實提高現有資源的使用效率。

5.推進科技創新成果轉化。企業在重視技術研發的同時，還要關注商業化生產，要把實驗室中的技術轉變為現實的生產力。為此，企業應以科技機構為依托，從技術創新全過程出發，圍繞產業鏈做好整體設計和科研布局，拓寬產學研合作面，把技術和市場緊密結合，實現科技資源的有效集聚和優化配置，促進科技成果向現實生產力轉化，形成企業長期的競爭力。

參考文獻：

[1] 南通市統計局.2012年南通統計年鑒.

[2] 孫凱.基于DEA的區域創新系統創新效率評價研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 溫瑞珺.企業自主創新能力評價研究[J].集團經濟研究，2005，（8）.

[4] 張曉強.實施自主創新戰略努力建設創新型國家[J].中國科技投資，2007，（10）.

[5] 劉俊杰，傅毓維.基于DEA方法的高技術企業創新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 劉順忠，官建成.區域創新系統創新績效的評價[J].中國管理科學，2002，（2）.

[責任編輯 李 可]endprint

表1 企業科技投入產出評價指標體系

（三）科技投入產出績效評價結果

對2012年規模以上工業企業年報數據進行整理后選定了25個主要行業進行評價，應用DEA分析軟件得到各工業行業的DEA輸出結果（見表2）。

表2 南通市規模以上工業企業分行業DEA計算結果

1.DEA有效工業行業分析

DEA有效工業行業（綜合效率值為1）包括5個工業行業，分別為紡織服裝服飾業、紡織業、汽車制造業、鐵路船舶航空航天和其他運輸設備制造業、文教工美體育和娛樂用品制造業。5個行業既是技術有效又是規模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產出，否則無法再增加任何產出，科技投入產出效率達到最優狀態。

2.DEA無效工業行業分析

20個DEA無效的工業行業中技術效率和規模效率都存在顯著的差異。從技術效率看，非金屬礦物制品業、酒、飲料和精制茶制造業、煙草制品業等8個行業的技術有效（純技術效率為1），表明這些行業的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因為其規模效率較低，科技投入的規模需要調整。從規模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業、橡膠和塑料制品業、化學纖維制造業等13個行業的規模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產出，相比于產出水平，投入存在不足，需要適當的增加科技的投入以提高產出效率。電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、專用設備制造業等7個行業的規模收益遞減，說明在現有產出水平下，這些行業的科技投入都存在冗余，應該適當減少科技投入來提高產出效率。

三、存在問題

通過對全市規模以上工業企業科技投入產出DEA相對效率的分析，發現存在以下幾個問題。

1.投入產出效率總體不高。全市規模以上工業企業25個行業中20個行業是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個是嚴重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業行業只5個，占總體的20%。對于全市大多數工業行業來說，科技投入產出水平偏低。

2.行業綜合效率差距較大。對全市規模以上工業企業行業的DEA綜合效率值進行統計分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個工業行業DEA綜合效率分布情況，曲線是正態分布曲線。從圖1可知，南通市各工業行業的綜合效率分布不符合正態分布，呈現“兩極分化”的現象。25個工業行業的綜合效率平均值為0.65，而標準差達到0.24。工業企業行業間科技投入產出效率值差距較大，發展不均衡。

圖1 南通市規模以上工業企業DEA綜合效率分布

3.重點行業存在投入冗余。電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、通用設備制造業、專用設備制造業4個行業的R&D人員、R&D經費內部支出、技術改造經費支出、新產品研發投入4個投入評價指標分別占規模以上工業企業的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個行業均為DEA無效行業，而且規模收益遞減，說明這幾個行業的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標值多的投入并沒有發揮應有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對策建議

自主創新是立業之本，只有源源不斷的推陳出新，企業競爭力才能持續提升，鑒于南通市工業企業技術創新效率仍有待進一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優化科技投入結構。首先，優化人才投入結構。淡化人才的“唯學歷論”，通過加大職業教育的投入，進行專業技術和職業培訓，培養適應企業需要的應用型、復合型技術和管理人才。其次，優化經費投入結構。企業應該加大新產品研發資金的投入，加大技術改造消化吸收資金的投入，減少相關管理費用的支出；政府要引導和激勵社會資金投入，逐步形成以政府投入為主導、企業投入為主體、優惠政策作引導、銀行貸款為扶持、社會集資和引進外資為補充的科技活動資金投入機制。

2.提高科技資源利用率。科技資源的高效利用是提升企業競爭力的一個重要途徑，對于技術無效的行業，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎上，從培養科技人員素質和增強科技生產的管理入手，不斷的優化科技資源配置，提高科技資源利用率。對于規模收益遞增的行業，需要增加科技投入以提高產出效率。對于規模收益遞減的行業，相對于其產出能力，投入存在冗余，只有適當減少科技投入規模，才能提高產出效率。

3.加快傳統產業轉型升級。DEA分析結果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統支柱產業的科技投入產出效率達到最優狀態（綜合效率為1），3個行業的科技人力投入和經費投入占比均不足兩成，因此，這些行業可以重點發展，加快推進關鍵共性技術的發展，強化信息技術、節能減排等高新技術的滲透、應用，加快改造、提升傳統支柱產業。

4.建立科技創新評價體系。科學合理的技術創新評價系統可以加強企業對技術創新投資的管理，提高企業技術創新效率。鼓勵企業從全面、系統的角度出發，建立一套完整的監測體評價ym系對技術創新活動的效率情況進行實時反映，切實提高現有資源的使用效率。

5.推進科技創新成果轉化。企業在重視技術研發的同時，還要關注商業化生產，要把實驗室中的技術轉變為現實的生產力。為此，企業應以科技機構為依托，從技術創新全過程出發，圍繞產業鏈做好整體設計和科研布局，拓寬產學研合作面，把技術和市場緊密結合，實現科技資源的有效集聚和優化配置，促進科技成果向現實生產力轉化，形成企業長期的競爭力。

參考文獻：

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[2] 孫凱.基于DEA的區域創新系統創新效率評價研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 溫瑞珺.企業自主創新能力評價研究[J].集團經濟研究，2005，（8）.

[4] 張曉強.實施自主創新戰略努力建設創新型國家[J].中國科技投資，2007，（10）.

[5] 劉俊杰，傅毓維.基于DEA方法的高技術企業創新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 劉順忠，官建成.區域創新系統創新績效的評價[J].中國管理科學，2002，（2）.

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表1 企業科技投入產出評價指標體系

（三）科技投入產出績效評價結果

對2012年規模以上工業企業年報數據進行整理后選定了25個主要行業進行評價，應用DEA分析軟件得到各工業行業的DEA輸出結果（見表2）。

表2 南通市規模以上工業企業分行業DEA計算結果

1.DEA有效工業行業分析

DEA有效工業行業（綜合效率值為1）包括5個工業行業，分別為紡織服裝服飾業、紡織業、汽車制造業、鐵路船舶航空航天和其他運輸設備制造業、文教工美體育和娛樂用品制造業。5個行業既是技術有效又是規模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產出，否則無法再增加任何產出，科技投入產出效率達到最優狀態。

2.DEA無效工業行業分析

20個DEA無效的工業行業中技術效率和規模效率都存在顯著的差異。從技術效率看，非金屬礦物制品業、酒、飲料和精制茶制造業、煙草制品業等8個行業的技術有效（純技術效率為1），表明這些行業的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因為其規模效率較低，科技投入的規模需要調整。從規模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業、橡膠和塑料制品業、化學纖維制造業等13個行業的規模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產出，相比于產出水平，投入存在不足，需要適當的增加科技的投入以提高產出效率。電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、專用設備制造業等7個行業的規模收益遞減，說明在現有產出水平下，這些行業的科技投入都存在冗余，應該適當減少科技投入來提高產出效率。

三、存在問題

通過對全市規模以上工業企業科技投入產出DEA相對效率的分析，發現存在以下幾個問題。

1.投入產出效率總體不高。全市規模以上工業企業25個行業中20個行業是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個是嚴重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業行業只5個，占總體的20%。對于全市大多數工業行業來說，科技投入產出水平偏低。

2.行業綜合效率差距較大。對全市規模以上工業企業行業的DEA綜合效率值進行統計分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個工業行業DEA綜合效率分布情況，曲線是正態分布曲線。從圖1可知，南通市各工業行業的綜合效率分布不符合正態分布，呈現“兩極分化”的現象。25個工業行業的綜合效率平均值為0.65，而標準差達到0.24。工業企業行業間科技投入產出效率值差距較大，發展不均衡。

圖1 南通市規模以上工業企業DEA綜合效率分布

3.重點行業存在投入冗余。電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、通用設備制造業、專用設備制造業4個行業的R&D人員、R&D經費內部支出、技術改造經費支出、新產品研發投入4個投入評價指標分別占規模以上工業企業的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個行業均為DEA無效行業，而且規模收益遞減，說明這幾個行業的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標值多的投入并沒有發揮應有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對策建議

自主創新是立業之本，只有源源不斷的推陳出新，企業競爭力才能持續提升，鑒于南通市工業企業技術創新效率仍有待進一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優化科技投入結構。首先，優化人才投入結構。淡化人才的“唯學歷論”，通過加大職業教育的投入，進行專業技術和職業培訓，培養適應企業需要的應用型、復合型技術和管理人才。其次，優化經費投入結構。企業應該加大新產品研發資金的投入，加大技術改造消化吸收資金的投入，減少相關管理費用的支出；政府要引導和激勵社會資金投入，逐步形成以政府投入為主導、企業投入為主體、優惠政策作引導、銀行貸款為扶持、社會集資和引進外資為補充的科技活動資金投入機制。

2.提高科技資源利用率。科技資源的高效利用是提升企業競爭力的一個重要途徑，對于技術無效的行業，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎上，從培養科技人員素質和增強科技生產的管理入手，不斷的優化科技資源配置，提高科技資源利用率。對于規模收益遞增的行業，需要增加科技投入以提高產出效率。對于規模收益遞減的行業，相對于其產出能力，投入存在冗余，只有適當減少科技投入規模，才能提高產出效率。

3.加快傳統產業轉型升級。DEA分析結果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統支柱產業的科技投入產出效率達到最優狀態（綜合效率為1），3個行業的科技人力投入和經費投入占比均不足兩成，因此，這些行業可以重點發展，加快推進關鍵共性技術的發展，強化信息技術、節能減排等高新技術的滲透、應用，加快改造、提升傳統支柱產業。

4.建立科技創新評價體系。科學合理的技術創新評價系統可以加強企業對技術創新投資的管理，提高企業技術創新效率。鼓勵企業從全面、系統的角度出發，建立一套完整的監測體評價ym系對技術創新活動的效率情況進行實時反映，切實提高現有資源的使用效率。

5.推進科技創新成果轉化。企業在重視技術研發的同時，還要關注商業化生產，要把實驗室中的技術轉變為現實的生產力。為此，企業應以科技機構為依托，從技術創新全過程出發，圍繞產業鏈做好整體設計和科研布局，拓寬產學研合作面，把技術和市場緊密結合，實現科技資源的有效集聚和優化配置，促進科技成果向現實生產力轉化，形成企業長期的競爭力。

參考文獻：

[1] 南通市統計局.2012年南通統計年鑒.

[2] 孫凱.基于DEA的區域創新系統創新效率評價研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 溫瑞珺.企業自主創新能力評價研究[J].集團經濟研究，2005，（8）.

[4] 張曉強.實施自主創新戰略努力建設創新型國家[J].中國科技投資，2007，（10）.

[5] 劉俊杰，傅毓維.基于DEA方法的高技術企業創新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 劉順忠，官建成.區域創新系統創新績效的評價[J].中國管理科學，2002，（2）.

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