工程建設項目施工索賠研究

張爽

摘 要：工程建設項目施工索賠是項目管理的重要內容，文章分析了產生索賠的常見原因，簡述了索賠的程序，并提出了索賠管理的重點內容。

關鍵詞：工程建設；施工索賠；索賠管理

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）14-0130-02

工程建設項目具有工期長、規模大、技術復雜的特征，為了增強抵御風險的能力，實現項目經濟效益的最大化，就必須牢固樹立索賠意識，做好索賠管理，使索賠工作貫穿于工程建設項目管理的始終。

1 產生索賠的原因

工程索賠一般分為索賠和反索賠。索賠主要指承包方對發包方提出的索賠，反索賠則是發包方對承包方提出的索賠。鑒于在工程項目中，承包方往往處于比較被動的不利地位，本文主要探討的是承包方的施工索賠。

承包方的索賠主要是針對并非自己的過錯或疏忽，并且責任應屬業主方承擔的情況，要求業主對實際損失予以補償。產生索賠的情況和原因是多種多樣的，需要認真分析產生索賠的原因。

1.1 設計方面

在實際的工程項目建設施工過程中，發現設計的施工圖等資料所顯示的水文地質環境等方面的特征，與現場實際不符，引起施工條件改變；發包方變更設計造成施工量增加；設計文件中對施工所用設備、材料的名稱、規格型號表達不嚴謹明晰；工程量計算錯誤；對施工的規范要求表達有缺陷和遺漏等，諸如此類的問題，往往會使承包方的工程建設費用發生變化，從而產生索賠，另外，承包方發現設計文件有不當之處，向發包方提出建議而未被采納，這種情況下所造成的損失也應納入索賠范圍。

1.2 合同方面

施工合同文件一般為標準合同文本，明確規定了發包方和承包方在施工過程中的權利和義務，但在現實的工程項目建設中，會出現諸多的干擾因素，導致在合同履行中出現各種意外情況。

例如在工程中標后，原本簽訂的施工合同清單中規定了一定的土方運距。但在實際施工中，原來的取土場地因為時間推移或者政府土地規劃方面產生變化，導致原取土計劃廢棄，必須另覓新的取土場，從而土方運距費用也將增加，所增加的運距費用將納入索賠范圍內。

另外，合同文本方面若出現遺漏或錯誤，表達模糊，不嚴謹不清楚，當工程師予以解釋變更后，致使建設費用增加，承包方也可進行索賠。

合同的變更包括設計方案變更、施工方案變更、其他變更等。大的建設工程項目比如鐵路項目建設，其線路設計往往對區域的未來經濟發展產生大的影響，有可能因地方政府力量的介入，要求變更部分線路，使得工程設計方案發生臨時變更。另外建設項目也可能對周圍的灌溉水系、農耕通道等產生影響，當地政府就可能介入協調，要求對工程技術措施進行方案優化，工程項目的建設費用將大幅增加。諸如此類的合同變更，都將對承包方產生損失，發包方應予以補償。

1.3 無法預見的不可抗因素

在實際施工過程中，若發生了不可抗力，比如地震、臺風、放射性污染、戰爭、罷工，或者施工中出現了地質沉陷、地質斷層、溶洞、流沙泥，或發現了地下構筑物、地下文物等，也都會使工程建設費用發生變化，引起索賠。

1.4 非承包方過錯造成的窩工

承包方按規定時間進場施工的前提是發包方已經做好了用地拆遷和“三通一平”工作，若因發包方原因致使承包方無法按時進場，造成工期拖延、窩工，致使承包方遭受損失，可進行索賠。

1.5 政策性調價

由于國家、地區或部門政策性調價，引起人工、材料、設備等費用增加，承包方可進行索賠。

1.6 不依法履行合同

對承包方來說，工程款項的結算時間、結算方式，因其關系到切身利益，是工程施工合同中最為敏感最為重要的一項內容，一般情況下合同對工程款的結算時間、結算方式進行了規定，若發包方沒有按照合同及時履行其付款義務，承包方可對延期付款造成的停工、工期延長增加的費用、利息等，向發包方提出索賠。

在競爭激烈的建筑施工市場，承包方為了中標就采取“低價奪標，索賠盈利”的方式投標，不合理低價標容易引起工程款的拖欠、墊支、工期、質量等問題，進而引起施工索賠。

2 索賠的程序

索賠工作應按照承發包雙方簽訂的施工合同中規定的程序和時間，發出書面的索賠通知。若合同沒有此項約定時，一般按下列程序進行：首先，進行詳細的事態調查，對事態原因進行分析，并判斷責任的承擔者屬于誰；其次，掌握相關的索賠證據，比如工程合同、施工記錄、工程圖片和聲像資料、來往信件、會議記錄等，并按照一定的精度計算索賠值；再次，編寫索賠報告，提出索賠要求，具體處理方式有雙方談判、調解、提交仲裁等。

另外需要強調的是索賠報告的編寫方面，除了要準確闡述索賠事件發生的時間、地點、原因和具體情況描述外，還應提出索賠依據的具體合同條款，以及索賠事件對工程費用、工期、工程質量帶來的不利影響，引起發包人的重視，及時索賠。

3 索賠管理的重點

3.1 合同管理

合同完善與否，直接影響了索賠成功的概率。在合同管理過程中，首先應仔細研讀、準確理解并熟悉合同的各項條款，用好合同條款，不失去應有的索賠機會。其次，對合同的實施進行監督和跟蹤管理，尤其應在每一階段都對實際施工情況進行分析，若發現實際工程已經超出了合同規定，且責任劃分可以確定應有發包方負責，承包方就應及時提出索賠要求。

3.2 成本管理

成本管理包括工程預算和估價、成本核算、成本控制等，這與費用索賠的計算具有密切關系。由于工程建設項目施工過程中經常存在著各類干擾因素，也就意味著計劃成本和實際成本之間存在著差異，因此就需要通過嚴密的成本管理體系，進行成本分析，并按照一定的精度要求計算索賠值。

3.3 資料管理

各類文檔資料是索賠的主要證據。索賠證據必須真實、全面、及時地反映合同履行過程中出現的干擾因素及其所造成的損失和影響，獲得對方的認可。若證據不足不充分，就經不起考驗和對方的推敲，難以獲得對方認可，無法實現索賠目的。這就需要做好日常的資料管理工作。

具體包括：①日常要認真做好基礎資料的收集和整理，主要是施工管理和成本管理的各種資料，比如招投標資料、施工合同、工程圖紙及其變更記錄、工程進度計劃、施工記錄、來往信函和會議紀要、氣象資料、工程檢驗資料、工程概預算和結算資料、有關財務報告、采購單、工資單、官方物價指數、相關的法律法規政策等。這些資料應隨時收集整理，不能過后再補。②及時做好簽證工作。許多索賠具有一定的時效性，來往文件應及時請業主、設計、監理人員進行簽認。

3.4 索賠時機與索賠人員的組織

要掌握好索賠處理的時機。當施工計劃順利進行，工程進展良好，且已完工工程質量優良，此時大部分的索賠項目都已顯露出來的時候，此時是提出索賠的理想時機，若工程進展尚處于初始階段就提出索賠，就會引起發包方對承包方的不信任，對承包方進行索賠是不利的。另外，若索賠事件發生在中期付款時，應注意不要拖延處理，否則就會引起工程質量、工期、工程結算和責任劃分等一系列問題。

要成功實現索賠，需要組織經驗豐富、素質良好、思維嚴密、協調能力強的法務人員、技術人員、工程造價人員等，積極配合、密切協作進行索賠事件的處理。

4 結 語

工程建設項目施工索賠是一項系統性強又復雜的工作，是項目管理的重要內容，關系著承包方的切身利益。應樹立索賠意識，將索賠管理貫穿于工程項目管理的始終，并有意識總結索賠技巧，通過索賠工作，切實維護承包方的正當權益。

參考文獻：

[1] 李啟明.工程建設合同與索賠管理[M].北京：科學出版社，2004.

[2] 齊寶庫.工程項目管理[M].大連：大連理工大學出版社，2003.