從承包商角度淺析我國的工程索賠現狀及對策

張君

摘 要：工程索賠是工程承包中經常發生的一種正常現象。在我國，工程索賠還處于起步階段，還存在著一些問題。文章從承包商的角度，針對性地提出了解決對策和措施，以期提高我國企業索賠水平。

關鍵詞：承包商 索賠 現狀 對策

中圖分類號：F285

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）06-063-02

在現代工程管理中，工程索賠是項目管理中一項十分重要的內容。工程索賠是工程承包中經常發生的一種正常現象，是維護雙方合法利益的權利。近年來，我國建筑市場的逐步開放，實現了與國際市場的初步接軌。因此，重視工程管理中的索賠管理，對于提高工程的經濟效益，提高項目的整體管理水平具有重要意義。

工程索賠在國際工程中十分常見，是承包方獲取更多利潤的一個重要手段。成功經驗表明，許多工程項目通過索賠，創造出的利潤可達工程造價的10%～20%。索賠及其管理水平的高低直接影響著合同執行的結果，直接決定著工程項目的經濟效益。

自上世紀80年代“索賠”這個概念進入我國，經過將近30年的發展，索賠管理取得了較為顯著的成效，受到了工程利益相關各方的極大關注。工程索賠要求，無論在數量還是金額上，都呈快速增長態勢。但我們也必須清醒地看到，在我國，工程索賠及管理在工程管理中還是一個有待加強的環節。

近幾年來，我們國家正以空前的速度融入世界，社會日益國際化。我國企業在貫徹中央關于“走出去”的開放戰略過程中，大力發展對外承包工程，則必然要面對工程索賠。如何做到合理運用工程索賠創造更多利潤，同時避免不必要的損失是我國項目管理者必須面對的一個難題。

一、工程索賠概述

索賠，指的是在履行合同的過程中，對于并非自己的過錯，而應由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向對方提出經濟補償和時間補償的一種要求。

從上述可以看出，索賠的本質是一種經濟補償，不是懲罰，是確保正確履行合同的一種正當權利。

工程索賠，包括工期索賠和費用索賠。索賠是雙向的，包括承包商索賠和業主索賠兩個方面。由承包商向業主提出的補償要求，稱為“索賠”；業主向承包商提出的補償要求，稱為“反索賠”。

在國際工程市場中，工程索賠是一種十分常見的行為。對承包商來說，工程索賠是保護自身合法權益、彌補工程損失、提高經濟效益的一種重要的有效手段。一些項目管理專家說：一項工程是否有效益，很大程度上要看承包商是否能對索賠運用自如。實踐證明，如果善于利用合同條件進行施工索賠，其索賠收入往往要大于投標報價書中的利潤款額。工程索賠由于經濟效果明顯而受到承包商的高度重視，“中標靠底價，盈利靠索賠”便是許多國際承包商的經驗總結。根統計，在美國，由政府管理的22項工程中，共計發生索賠次數高達427次，平均每項工程索賠約20次，要求的賠償金額約占合同總額的6%左右，索賠的成功率為93%。

在我國，工程索賠處于起步階段，對工程索賠的認識還不夠全面。當我國承包商在國際工程中遭遇到索賠時，常感到難于應對，往往遭受到不應有的損失。因此，提高承包商工程索賠意識，重視對索賠理論、方法等方面的研究，認真對待工程索賠，從整體上提高我國承包商的索賠及管理水平，對改善我國目前的索賠管理現狀具有重要意義。

二、工程索賠在我國的現狀

索賠在我國起步比較晚。上世紀80年代，云南魯布革電站是我國采用現代項目管理模式組織大型水電項目建設的先例，“索賠”的概念首次進入我國。經過近30年的發展，工程索賠有了長足進步。在工程市場上，我國部分工程承包商先后成功地進行了工程索賠，均取得了良好的成績。但從總的情況來看，我國在工程索賠及管理上，與發達國家相比，還有著不小的差距。在我國，工程索賠管理中，還普遍存在著經驗缺乏，沒有自己的有經驗的索賠技術專家，對索賠的重要作用估計不足等問題。在承包商的立場上看，在我國工程界，整體上索賠的現狀如下：

1.索賠意識淡薄，不敢進行索賠。在我國，市場經濟體制還不健全，承包商索賠觀念淡薄，項目管理不是建立在合同和證據基礎上的規范化管理。同時，承包商數量偏多，存在著“僧多粥少”的現象，項目承包競爭激烈，承包商不愿意對業主提出索賠，也不敢進行索賠，發生的例如機械閑置費等常見損失，承包商自行承擔，缺乏對索賠的正確認識，唯恐得罪業主，認為索賠不利于與業主合作，怕影響后續工程承包，可能造成更大的損失。

2.索賠的相關法律法規還不健全。在我國，建筑行業整體上執行相關法律法規的環境不是很好，合同執行的法律環境也不是很好，有法不依現象比較嚴重。在工程企業中，部分施工企業還不習慣市場經濟中的競爭意識，不習慣用法律手段和合同措施解決出現的問題；同時，相關法律法規中對施工索賠相關的方法、程序都不明確等。這些都會影響承包商進行工程索賠的積極性。

3.索賠人才缺乏。工程索賠作為工程管理的關鍵，涉及到工程技術、管理、財務、法律等多個學科，是一項復雜而又系統的工作。這就對參與索賠管理的人員提出了很高的要求，不僅要熟悉法律法規，還得具備豐富的施工管理經驗，同時必須具備財務、貿易、公關等知識。在我國，雖然大多數企業都成立了專門的合同管理機構進行索賠管理，但具備專業的工程索賠人才的缺失，為索賠埋下很深的隱患。

4.索賠相關經驗及實例資料缺乏。在發達國家，工程風險管理形成了一整套理論體系，工程風險管理理論成熟。而索賠及其管理在我國經歷了近30年的發展，取得了一定的成就，但經驗處于摸索期，研究還處于理論研究階段。在己發表的論文和出版的著作中，絕大部分是對索賠進行的一般要領性的敘述，或者是具體的經驗總結居多，專門針對索賠的相關的系統理論分析和定量研究則很少。近年來，隨著索賠管理得到施工單位、建設單位以及監理單位等相關各方的重視，由于各種因素，對于施工索賠及管理還缺少相關經驗，在合同簽訂和合同執行過程中問題較多。endprint

在索賠及其管理上，與發達國家相比，我國還處于落后階段。工程索賠及管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環節。

三、索賠問題的對策

在工程項目管理中，核心是合同管理，關鍵是索賠管理。因此，重視索賠管理，提高索賠水平是項目管理中極其重要的一項內容。

針對我國工程承包中索賠存在的問題，筆者提出以下措施及對策：

1.樹立正確的索賠意識。宣傳普及全員合同觀念，通過對各層次的人員進行的合同管理及索賠宣傳、培訓和教育，建立上至法人代表，下至基層員工的合同管理和索賠意識，保證合同順利實施，建立利于進行索賠的環境。可喜的是，2011年利比亞突發動亂，我國企業承包的國際合同幾乎全部被迫停工，對外承包工程商會通過啟動了中資企業受損情況統計，擬對中資公司的項目展開索賠和追償工作。

2.完善工程索賠法規。市場經濟要求健全的法律法規，工程索賠是我國建筑行業深化改革的必須。在政府層面上說，建立健全索賠的相關法律法規，建立索賠的法律環境，規范索賠流程就尤為重要。這對完善工程索賠法律體系，促進我國建筑業的可持續發展具有重要意義。

3.提高索賠管理人員的素質。競爭的關鍵是人才。索賠涉及到工程技術、管理、法律、公關等眾多學科。要想做好工程索賠，就需要建立一個滿足上述知識結構的團隊，才能更好、更快地與國際接軌。在工作中，索賠管理者只有不斷將理論與實踐機相結合，不斷學習體會才能更好地開展索賠工作，提高企業的索賠管理水平。同時，按照國外的成熟經驗，政府應當逐步引導建立專門的從事索賠工作和索賠研究的中介機構。

4.學習總結國內外先進的索賠方法、措施、手段和經驗。在國際工程承包合同中，實行的是靜態投標、動態合同管理。在合同中重視風險控制，約定了遭遇自然災害、人為因素等導致的合同變更、地區性政治風險、貨幣貶值等的處理方式和原則。承包商可以在上述風險的出現時，來要求投標條件變化帶來的費用及工期補償。在我國的現行合同管理中，一直采用的靜態報價加政策調價這種方式，這一方式已經難以滿足合同風險控制的需要，存在的最大問題就是滯后效應，極大地不利于承包商進行索賠。因此，在工程索賠及管理上，我國企業只有通過多學習、研究國際工程合同管理與索賠的理論及相關案例，從中總結經驗，為積極參與國際競爭做好準備。

加入競爭必然會產生糾紛，為了更好地保護自身權益，承包商要勇于要求進行工程索賠，只有不斷地進行學習和總結，才有利于提高索賠管理水平，達到轉移風險、避免或減少虧損的目的。

四、結語

工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，是一項復雜的系統工程，具有持續周期長，可變因素多的特點，在實施的過程中可能會遇到各種各樣的問題。對承包商來說，索賠問題處理的成功與否，直接反映出該企業項目管理水平的高低。健康開展的工程索賠，是提高工程效益的有效途徑。隨著我國改革的深入，索賠管理是項目管理中的一項關鍵內容，具有越來越重要的地位。因此，提高索賠意識，重視索賠管理，對實現企業的可持續發展具有十分重要的意義。

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D6Vu，2014.2.10

（作者單位：山西省公路局晉中分局 山西晉中 030600）

（責編：若佳）endprint