知識產權制度與企業技術創新的內在協同機制研究*

趙 志 強

(鐵道警察學院招生就業辦公室， 河南鄭州 450053)

知識產權制度與企業技術創新的內在協同機制研究*

趙 志 強

(鐵道警察學院招生就業辦公室， 河南鄭州 450053)

知識產權制度與技術創新活動二者內在協同、關系密切。技術創新活動是知識產權制度的源泉，它擴張知識產權制度的保護范圍，促進保護的整體性，同時促進制度創新，推動其地位提升。知識產權制度下的創新動力機制、創新激勵機制、利益平衡機制和技術擴散機制為技術創新活動提供了有力保障。

知識產權； 技術創新； 企業； 保障機制

當今社會，經濟的飛速發展對知識的創造、應用與擴散的依賴比以往任何社會都要強，新技術是經濟發展不可或缺的重要生產要素，企業技術創新活動是增強企業核心競爭力的關鍵，同時也是知識的創造、應用與傳播的重要結果，知識產權制度則為創新成果的權利歸屬、權利保障提供了可能，可以說技術創新活動是知識產權制度的源泉。企業要促進技術創新活動的發展和競爭力的提升，就必須充分發揮知識產權制度的保障作用。知識產權制度以鼓勵與保護創新成果為意旨，這使得其在社會經濟生活中具有充分的正當性。[1]《科學技術進步法》第 38條明確規定：“企業應當不斷提高運用、保護和管理知識產權的能力，增強自主創新能力和市場競爭能力。”知識產權制度與企業技術創新活動之間存在著密切的良性互動關系，企業技術創新活動的發展對知識產權制度變革和完善有著重要的影響，知識產權制度也為企業技術創新活動提供了有力的保障。

一、技術創新活動對知識產權制度的影響

縱觀世界科技發展史，知識產權制度對科技進步推動功不可沒。知識產權的歷史性貢獻不能為其提供永恒的合理性基礎。[2]“社會的需要”才是其產生和發展的合理性基礎。技術創新活動作為一種“社會的需要”是知識產權制度產生和發展的源泉，然而，這也決定知識產權制度的發展與技術創新活動相比有滯后性，知識產權制度要滿足這種“社會的需要”，就要和技術創新活動的發展俱進。

1．技術創新活動是知識產權制度的源泉

技術創新活動是企業獲得知識產權的前提和重要源泉，同時也是知識產權制度內涵和外延不斷拓展的基礎與動力。在經濟社會中，技術創新作為一種經濟技術活動，其結果就是形成技術創新成果并通過商業化、產業化形式實現其價值。然而，技術創新成果本身卻是具有非競爭性、非排他性的公共產品，在技術創新成果缺乏知識產權保護情形下，技術創新主體就難以從技術創新活動中獲取預期的收益。因此技術創新成果需要賦予其知識產權，以其壟斷權利保障技術創新主體的經濟收益，知識產權制度為技術創新活動提供堅實的法律保障。技術創新活動在知識產權的價值創造、形成和實現中都具有基礎性的作用，知識產權制度下技術創新活動表現為知識產權的確立和運行過程，可以說技術創新過程本身也是知識產權的創造、運用和保護的過程。

2．技術創新活動擴張知識產權制度的保護范圍，促進知識產權保護的整體性發展

技術創新活動的發展不斷擴張知識產權制度的保護范圍，其實質就是技術創新帶來的利益挑戰先前的既得利益，由此重新獲取利益平衡的過程。法律制度在一定時期內的穩定性是其特有的性質，但新知識的不斷涌現，新技術的不斷革新超出法律制度原來規定的保護范圍，技術創新活動的發展不斷超越制度建立者的想象，結果導致知識產權制度的“稀缺”，最后的結果就是技術創新者的利益保護無處訴求，所以知識產權制度的保護范圍要隨著技術創新活動的發展而擴張。現代分工的愈加精細使技術創新活動具有很大的交叉性和復雜性，創新成果可能會涉及多個不同的知識產權，這樣一來就要把創新成果涉及到的多個不同知識產權作為一個有機的整體進行保護。也就是說技術創新活動對擴張知識產權制度的保護范圍、促進知識產權制度保護的整體性具有重要影響。

3．技術創新活動促進知識產權制度創新，推動知識產權制度地位提升

從知識產權制度的發展史看，技術創新活動的廣度和深度很大程度上決定知識產權制度變革的范圍。從其促進技術創新活動層面來看，知識產權制度應符合技術創新活動的發展規律。當前知識產權制度運行中，知識產權制度對技術創新的保護機制還推動了制度創新的發展，如知識產權中介機制、知識產權融資機制、產學研合作轉化機制等。當前經濟全球化發展使技術創新突破國界限制，這樣創新成果要得到保護就需要知識產權法保護也要突破國界。伴隨國際貿易的快速發展，知識產權交易占有的份額越來越大，發達國家為在國際貿易中謀取巨額收益，極力要求在國際上建立高標準的知識產權保障體系，為其壟斷新技術、增強國際市場競爭力、實行貿易保護提供工具。發達國家的行為在客觀上推進了知識產權制度保護的國際化和其地位的提升。

二、知識產權制度對技術創新活動的保障機制

根據新古典經濟學的理論，經濟發展水平與土地、勞動和資本三大生產要素的投入量密切相關。二戰以來世界經濟社會發展的情況證實資源稟賦條件好的國家和地區經濟發展速度未必較快，然而一些資源稟賦條件較差的國家和地區反而取得了舉世矚目的經濟成就。通過研究不難發展，資源稟賦條件差但經濟發展速度快的國家和地區都有一個共同特征就是它們的產權制度清晰明確，知識產權法律體系完備。環境是影響和制約經濟活動的重要因素之一，經濟行為都要在一定的環境中進行，技術創新活動也是在由硬環境和軟環境形成的整體中進行，知識產權制度就是軟環境中的重要組成部分。[3](P.24)知識產權制度主要是通過創新動力機制、創新激勵機制、利益平衡機制和技術擴散機制對企業技術創新活動進行有效激勵和保障，實現其對技術創新活動的影響(如圖1)。

圖1 知識產權制度對企業技術創新的保障機制

1．知識產權制度下的創新動力機制，推動創新活動的產生，促進創新成果的出現

制度經濟學的觀點認為，制度性因素對經濟發展的作用同技術性因素同樣重要。在企業技術創新活動中，一項創新成果要實現經濟價值和社會價值必然需要其產權清晰明確，因此，激勵企業技術創新活動的知識產權制度對推動經濟快速發展具有重要作用。知識產權是從西方法律文明中引進的專業術語，WTO把知識產權解釋為是授予人們對其思想創造物的的權利，它們通常賦予創造者在一定期限內使用其思想創造物的權利。[4](P.120)知識產權屬于制度范疇，它賦予和確認創新者對創新成果的私有權，激勵和保護創新者的積極性，并試圖建構知識共享與壟斷之間的平衡機制。它為企業技術創新活動提供一種內在動力源，推動技術創新活動的發展和實現。技術創新本身具有較高的風險性，如果企業進行較高的創新投入后不能從創新活動中獲得一定的預期收益，企業的創新熱情就會受到打擊。而知識產權制度則是通過法律規則建立了技術創新活動領域的社會經濟秩序，它有利于降低企業技術創新活動中的不確定性。完善的知識產權制度為創新提供激勵機制，保持創新工作的良性循環，為創新提供智力資源，并實現創新資源的有效配置。它是實現創新成果產業化的關鍵因素，能有效保護創新成果，創造一個公平有序的創新環境。[5]同時，知識產權制度通過其對專有權利的確認機制，避免重復性勞動，減少重復性活動的幾率，促使人們在現有成果的基礎上不斷創新，有利于優化配置技術創新資源，提高技術創新效率，加快技術創新進程。[6](P.13)

2．知識產權制度下的創新激勵機制，提升技術創新活動效率，加速技術創新活動進程

企業技術創新活動的內在動因就是對經濟收益的預期，如果企業無法預期到進行技術創新活動后的經濟收益，則技術創新是不會進行的。然而技術創新活動本身具有較高風險性，如果企業創新成果得不到知識產權制度保障，創新前的預期收益就可能不會實現，這樣企業的技術創新活動的動力可能會消失殆盡。知識產權制度的重要作用之一就是通過降低企業創新的風險來保障創新主體的經濟利益最大化，達到激勵企業進行技術創新的結果。新制度經濟學研究認為，知識產權制度對技術創新的激勵作用表現在知識產權制度的作用下能夠使創新主體的個人收益率趨近社會平均收益率，這樣知識產權才會激勵企業提升技術創新能力和生產效率以及獲得利益的最大化。知識產權制度為企業從事技術創新活動提供了較穩定的法律預期，同時為技術創新活動提供了可靠、透明的產權制度環境，有效地激勵其進行技術創新活動。[4](P.145)知識產權制度通過其以利益為核心的激勵創新機制保障創新主體對其創新成果的壟斷性收益，使創新主體形成一個創新——高額投資回報——再創新——再高額投資回報的技術創新良性循環機制。[7]知識產權制度激勵和保護技術創新成果的作用可以有力地激發企業技術創新活動，提升技術創新活動效率，加速技術創新活動進程，并使技術創新活動主體獲得必要的投資回報和預期效益。可以說，知識產權制度特有的激勵和保護機制是企業技術創新活動的動力之源。

3．知識產權制度下的利益平衡機制，把控知識產權保護的“度”，協調技術創新活動中利益關系

知識產權制度本身也是一種利益平衡機制，產權人利益和公共利益之間的平衡是知識產權制度永恒的主題。知識產權制度的重要功能之一是協調利益沖突，均衡利益關系，優化系統狀態。知識產權制度要調整知識產權人和社會公眾之間的利益關系，實現保護私權和公共利益以促進社會進步的目標，保障新知識、新技術的及時廣泛傳播及利用。技術創新活動中，創新主體能夠憑借知識產權制度賦予知識產權權利人的專有權控制市場，獲取創新活動的預期收益。知識產權制度可以減少技術創新活動的溢出效應，使部分創新活動的社會收益轉化為創新主體的個人收益。當知識產權保護水平較高時，權利人可以憑知識產權的壟斷性獲得較高的壟斷利益，此時知識產權制度可以有力地促進創新主體從事技術創新活動。當知識產權保護的強度較弱時，技術創新活動的外溢性程度加強，權利人就難以阻止他人的模仿行為，創新主體從事技術創新活動的熱情和積極性會受到嚴重影響。可以看出，知識產權制度對技術創新活動的保護具有“兩面性”：一方面知識產權制度賦予創新主體專有權利，保障其經濟收益，激發其再創新的積極性；另一方面知識產權的壟斷性又有反競爭的內在屬性，如果壟斷失控會阻礙他人對創新成果的使用，這樣一來資源的優化配置與經濟社會效益的最大化就難以實現。盡管知識產權制度是一種賦予知識產權人壟斷性專有權利及排除他人競爭的法律制度，但卻是以有限的限制競爭來達到更大程度增進有效競爭的法律制度，其本身具有確立公平競爭秩序，增進有效競爭的功能，充分發揮知識產權制度特有的功能，可以建構良好的促進技術創新的秩序。[8]

知識產權制度通過建立專有權利保護與權利限制、私權與公共利益的對價和平衡機制解決權利人的私權保護與公眾對新知識、新技術需求之間的矛盾。但這種平衡具有很強的動態性，深受經濟和科技發展水平的影響。一般發達國家經濟和科技發展水平較高，與此相適應知識產權保護水平的保護水平也較高，發展中國家恰恰相反，知識產權保護水平較低。最理想的狀態就是一國知識產權保護水平應由其經濟和科技文化水平所決定，并且隨著該水平的提升而逐漸提高知識產權保護水平。

4．知識產權制度下的技術擴散機制，推進創新成果權力化、商業化和產業化

在經濟發展過程中，技術創新活動對推動企業發展具有十分重要的作用，但其更大的意義在于提升整個社會的技術創新水平，促進經濟快速增長。創新技術進行擴散是技術創新活動推動整個社會經濟增長的必要路徑，知識產權制度的重要功能不單體現在創新技術的生產、應用上，知識產權制度對技術創新活動的促進還體現在其對創新成果擴散、傳播機制上。知識產權制度在保障技術創新主體利益的同時還保護技術創新成果的合理擴散。[9]技術創新活動的成果大部分都是無形資源，它自身最大的弱點就是很容易被用來復制。創新成果假如得不到知識產權制度的保護極易導致其在經濟活動中被肆意傳播，這樣一來技術創新成果的在交易過程中的價值就會下降，創新主體的經濟利益會嚴重損失，嚴重打擊其創新的熱情和創新積極性。此時知識產權制度同樣就不可缺失，表面看知識產權是一種阻礙創新成果傳播的法律機制，因為它賦予知識產權人對他人隨意使用其創新成果的禁止權，實質上知識產權制度通過權利“保護”與“限制”的對價機制在更大程度上促進了競爭。知識產權制度賦予創新主體一定的知識產權壟斷權，在保護期內權利人享有一定范圍內的壟斷權，同時知識產權權利人也可以有償的許可其他人使用，這樣有力促進創新成果的擴散和傳播，推進創新成果權力化、商業化和產業化。創新成果的商業化和產業化是技術創新活動的終點，同時也是新的技術創新活動的起點。知識產權制度的技術擴散機制促進創新成果商業化和產業化，同時對鼓勵創新主體依法使用以及傳播創新成果也具有重要推動作用，從而實現技術創新活動的良性循環。

[1]馮曉青.知識產權制度與技術創新之內在聯系研究[J].時代法學，2012(2).

[2]喬磊，陳凡.科技進步與知識產權變遷[J].科學學研究，2011(3).

[3]趙志強.STS視野中企業技術創新的知識產權保障機制研究[D].西安：西北大學，2012.

[4]董炳和.技術創新法律保障制度研究[M].北京：知識產權出版社，2006.

[5]吳漢東.發揚自主創新精神加快知識產權建設[N].光明日報，2005-12-19(04).

[6]陳昌柏.知識產權戰略(第2版)[M].北京：科學出版社，2009.

[7]周寄中，張黎.知識產權與技術創新：聯動與效應分析[J].研究與發展管理，2006(5).

[8]馮曉青.論知識產權制度對企業技術創新的促進作用[J].河北學刊，2013(2).

[9]趙志強，楊建飛.基于知識產權視角的企業技術創新動力研究[J].北華大學學報(社會科學版)，2011(5).

(責任編輯 光 翟)

河南省教育廳人文社會科學研究項目“企業技術創新的知識產權保障機制研究”(項目編號：2013-QN-138)。

2013-12-20

趙志強，男，河南安陽人，鐵道警察學院招生就業辦公室教師。

F406

A

1671-1696(2014)04-0068-04