德國洪堡基金與中國博士后科學基金資助產出比較

宋賽賽+劉云+楊芳娟+安菁

基金項目：國家自然科學基金重點項目“國家自主創新體系國際化理論與政策研究”（項目編號：71033001）；人力資源和社會保障部科技項目“中國博士后科學基金資助績效評估體系設計及實證研究”。

作者簡介：宋賽賽（１９８８－），女，碩士研究生，研容方向：科技評價與創新管理。?信息計量學研究與應用?

〔摘要〕本文介紹了德國洪堡基金和中國博士后科學基金的資助現狀，基于Web of Science數據庫，對2008-2012年受洪堡基金和中國博士后科學基金資助的論文產出進行文獻計量分析。通過比較洪堡基金和對中國博士后科學基金的資助績效，發現兩個基金的資助對學術成果的形成的影響，并提出中國博士后科學基金應加強國際化、提升論文影響力、增加對企業博士后的資助等政策建議。

〔關鍵詞〕洪堡基金；博士后科學基金；資助；論文；文獻計量

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２４

〔中圖分類號〕Ｇ４６７２２〔文獻標識碼〕Ａ〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１４）０５－０１１２－０６

The Comparison of Articles Sponsored by Homboldt

Foundation and China Postdoctoral Science Fund

——Based on Bibliometric AnalysisSong SaisaiLiu YunYang FangjuanAn Jing

（School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕An introduction of sponsored situation of Humboldt Foundation and China Postdoctoral Science Fund（CPSF）was given in this paper.Based on the database of Web of Science,articles sponsored by Homboldt Foundation and CPSF during the period between 2008 and 2012 were analyzed with the method of bibliometric.By comparing the sponsored performance of the two foundations,the influence on academic achievements of the funding of the two foundations were discoverd,and policy recommendations about strengthening international degree,enhancing the influence of articles and increasing funding for enterprise postdoctoral were put forward to CPSF.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕Homboldt Foundation;CPSF;Fund;article;bibliometric

博士后制度起源于美國的約翰?霍普金斯大學，培養的人才在經濟發展、國際交流、科學進步等方面做出了巨大貢獻。目前世界各國紛紛形成各自獨特的博士后制度，與原有的人才培養制度一起為科技創新做出貢獻，博士后研究人員是國家人才隊伍的重要組成部分。在德國，洪堡基金是進行科技交流的窗口，在世界上享有盛譽。而在中國，博士后科學基金（以下簡稱博士后基金）是中央財政設立的惟一專門資助博士后的基金，以吸引和培養高層次的青年骨干人才。

學者對洪堡基金的研究主要包括洪堡基金的發展歷程、管理方式以及設立的獎項介紹等，例如趙震聲［１］介紹了洪堡基金的概況以及1978－1997年中國學者申請洪堡獎學金的情況，并對比分析中國、印度、日本、波蘭、俄羅斯和美國6個國家在1993-1997年洪堡基金的申請和錄取情況；劉穎勃［２］討論了洪堡基金的發展特點和資助情況，資金來源和管理、資助項目和評審機制，并總結了洪堡基金會的成就和管理模式的成功經驗；劉穎勃，柯資能［３］指出不同階段的國際背景下洪堡基金不斷調整和完善學術資助策略，加強了德國與世界的科技交流。對中國博士后基金的研究，學者們主要集中在發展階段、管理方式及存在的問題等方面，例如紀子英，呂蕾［４］指出博士后基金在20多年的發展中，資助金額不斷提高，申請資助的博士后人數也不斷增加，取得了顯著的成效；馮支越［５］認為博士后基金在資助力度、經費來源、評估方面仍需要改進；史萬兵，李倩［６］認為博士后基金資助存在地區和學科上的不平衡等。

可見，學者們對于洪堡基金和博士后基金的資助產出評價研究較少，本文采用文獻計量法對基金資助的論文產出績效進行評價分析。文獻計量法被國內外學者廣泛應用于科技評價中，例如Tianwei He等［７］用文獻計量學對中國的生物和化學研究進行評估；Bo Jarneving［８］采用文獻計量學來說明科學前沿問題，即利用文章的聯合引用以及書籍目錄中的相關引用對科學研究前沿進行說明；侯躍芳［９］對國家自然科學基金資助的“胃癌”專題項目進行文獻計量研究，得到項目資助期、資助結束后近期論文產出和影響力比獲得資助前高的結論。蔡乾和等［１０］從SCI論文產出、影響力、國內外比較等角度對科學基金資助的SCI論文進行計量學分析，運用文獻計量評估科學基金資助對知識創新的績效。

Web of Science數據庫從2008年開始要求獲基金資助的文獻標注基金組織名稱，本文基于Web of Science數據庫，選取2008-2012年獲洪堡基金和博士后基金資助的論文為統計分析對象，比較兩個基金的資助產出。

１基金簡介

１１德國洪堡基金簡介

德國洪堡基金是為了紀念亞歷山大?馮?洪堡而創立，其本意是資助德國學者到國外進行科學考察，自1925年起轉為支持外國科學家和博士研究生在德國學習。洪堡基金既資助剛踏上科研道路的年輕博士后，也資助已有一定聲望的專家學者，資助對象包括博士后、青年學術梯隊帶頭人、資深學者和頂尖科學家，基金宗旨是為取得博士學位的優秀學者提供適合個人科學生涯發展的每一個階段的靈活資助。洪堡基金每年提供大約600個科研基金名額，并且到目前為止與遍布全球130個國家，超過26 000的洪堡基金獲得者保持網絡聯系。截止到2012年底共有49位洪堡基金獲得者榮獲諾貝爾獎，為世界科技發展做出了巨大貢獻。洪堡基金的資金大部分來源于政府，包括聯邦外交部、聯邦教育和研究部、聯邦經濟合作與發展部、聯邦環境、自然保護和核安全部及其他國家和國際合作伙伴的資助。

表１德國洪堡基金主要資助項目

項目名稱資助對象資助金額與周期資助范圍洪堡研究獎學金所有國家所有專業的博士后和資深學者，無限額博士后：＝Ｃ2 650/月，6～24個月

學者：＝Ｃ3 150/月，6～18個月人員流動補貼、健康保險、回程交通費補貼、語言課程補貼（可授予配偶）、家庭補貼、單親研究員的孩子津貼、為有12歲以下孩子的研究員提供12個月的延長補貼；為在其他歐洲國家的研究機構停留的研究員提供歐洲津貼；研發成本補貼，校友贊助。喬治?福斯特研究獎學金發展中國家，新興經濟體和轉型國家（不包括中國和印度）的博士后和資深學者，無限額博士后：＝Ｃ2 650/月，6～24個月

endprint

學者：＝Ｃ3 150/月，6～18個月人員流動補貼、健康保險、回程交通費補貼、語言課程補貼（可授予配偶）、家庭補貼、單親研究員的孩子津貼、為有12歲以下孩子的研究員提供12個月的延長補貼；為在其他歐洲國家的研究機構停留的研究員提供歐洲津貼；研發成本補貼；校友贊助。海角-洪堡研究獎學金巴西的獲得博士學位為不超過4年的高素質科學研究者＝Ｃ2 600/月；6～24個月醫療保險、人員流動補貼，研發成本津貼，家庭補貼；單親研究員的孩子津貼；為有12歲以下孩子的研究員提供12個月的延長補貼；為在其他歐洲國家的研究機構停留的研究員提供歐洲津貼；校友贊助。費奧多?呂能研究獎學金所有國家所有專業的博士后和資深學者，無限額博士后：6～24個月，

學者：6～18個月；

金額根據所在國家和婚姻狀況不同而不同基本獎學金和國外津貼，配偶和子女津貼，合理范圍內的回程旅費；為有12歲以下孩子的研究員提供的家長津貼；在德國參加重要面試或職業生涯促進會議的津貼；為跟隨項目留在國外的研究人員提供最多12個月的返回補助；校友贊助。日本學術振興會博士后研究獎學金擁有博士學位的、有前途的、高素質年輕外國研究人員12～24個月，金額會有變動來回機票、362萬日元/月的贍養費、20萬日元的安頓津貼以及海外旅行意外和疾病保險

除表１中主要資助項目之外，德國洪堡基金還有針對學者和科學家的弗里德里希?威廉?貝塞爾研究獎，喬治?福斯特研究獎，洪堡研究獎，馬克斯普朗克研究獎，索菲亞科瓦列夫斯卡亞獎等獎項。此外，2007年基金改變以往以年齡畫線，40歲以上的申請者不予考慮的做法，實行新的資助模式——職級模式，即根據申請者的不同層次，提供更加適合其職業發展的資助。

圖１2008-2012年德國洪堡基金資助情況

圖２2008-2012年獲洪堡基金資助的國家TOP9（不含德國）

如圖所示，2008-2012年申請洪堡基金的人越來越多，但資助率呈下降趨勢，基金對申請人的考察越來越嚴格。在這五年中，美國是獲洪堡基金資助人數最多的國家，中國、印度分列第二、第三位。洪堡基金關注發展中國家的發展，2012年獲洪堡基金資助的研究人員中來自發展中國家的人數占總資助人數的324%。

１２中國博士后科學基金簡介

1983年3月和1984年5月，李政道教授兩次給國家有關領導人寫信，建議在中國實行博士后制度，以解決中國面臨的人才斷檔危機和人才安置問題。中國國務院于1985年7月批準成立博士后制度，博士后基金同年成立，并于1987年開始資助博士后。博士后基金旨在鼓勵和支持具有創新思維和創新能力的年輕優秀博士后研究人員，幫助他們順利完成從學生到獨立科研工作者的轉變，基金資助對象是博士后研究人員。截至2012年底，博士后基金已有52批面上資助，5批特別資助，并且在受資助的博士后研究人員中，有24位成為兩院院士，42人成為973首席科學家，對中國人才隊伍建設和社會發展做出的貢獻不容小覷。博士后基金的資金絕大部分來源于中國國家財政部，還有國內外各種團體、機構和個人的捐贈、各級政府的資助以及其他收入。

表２中國博士后基金主要資助項目

項目名稱資助對象資助金額與周期資助范圍面上資助在站博士后研究人員一等8萬元，二等5萬元特別資助取得了自主創新研究成果和在研究能力方面表現突出的在站博士后15萬博士后研究人員科研工作

除表２中的資助項目外，博士后基金還設有優秀博士后獎，用于表彰獎勵在科學、教育事業和經濟建設中做出突出貢獻的博士后研究人員；在全國博士后管委會主導下開展博士后國際交流計劃派出項目、博士后國際交流計劃引進項目、博士后國際交流計劃學術交流項目等。基金在政策上為博士后解決配偶和子女安置、戶口等問題，免除博士后的后顧之憂。2008-2012年申請博士后基金資助的人數不斷增加，獲得基金資助的人數也不斷增加，資助率保持在30%左右。

２基金資助的論文產出績效分析

對基金資助的論文產出進行文獻計量分析，可以反映出獲基金資助的論文質量、數量等績效特征，以及基金的發展情況和對學術成果所起到的作用。按照《中國博士后

圖３2008-2012年中國博士后基金資助情況

科學基金資助規定》（2008）中的規定資助金獲得者在公開發表資助成果時，應標注“中國博士后科學基金資助項目”（China Postdoctoral Science Foundation funded project）。但以“FT＝China Postdoctoral Science Foundation funded project”，文獻類型＝（Article），時間跨度為2008-2012年為檢索策略在WOS數據庫中檢索文獻時發現，很多論文的基金標注仍不規范，同一個基金可能會被標注成不同的名稱，如CPSF、China Postdoctoral Science Foundation等都表示受博士后基金資助，對這些名稱進行合并處理，保證數據的完整性。因此，截止到2013年9月12日，在WOS數據庫中檢索到獲中國博士后基金資助的論文10 820篇。同理，以“FT＝Humboldt Foundation”，時間跨度＝2008-2012年，文獻類型＝（Article）為檢索策略在WOS數據庫中檢索受洪堡基金資助的論文，并將數據庫中洪堡基金的其他表達方式進行合并處理，截止到2013年9月12日共檢索到2008-2012年受洪堡基金資助的論文11 080篇。

２１獲資助論文的年度分布

圖４獲資助論文的年度分布

由圖４可以看出，獲洪堡基金和博士后基金資助的論文數量都呈現出明顯的上升趨勢，中國博士后基金資助的論文數量在2011年首次超過洪堡基金，年均增速35%左右。2009-2012年，獲洪堡基金資助的研究人員人均發文篇數分別為24、29、29、40，獲博士后基金資助的研究人員人均發文篇數分別為05、06、08、08。相比之下，博士后基金資助人員較多，但人均發文量較少。

２２獲資助論文的期刊來源分布

根據期刊來源以及期刊的影響因子可以看出獲資助論文的質量。2008-2012年洪堡基金資助的論文共被收錄在2 260種期刊中，總被引頻次為120 680次，篇被引頻次為1089次。博士后基金資助的論文共被收錄在2 324種期刊中，總被引頻次為52 609次，篇被引頻次為486次。此外，由表３可以看出，2008-2012年獲洪堡基金資助的論文刊登的期刊中排名前10的基本都屬于物理、化學領域，其中影響因子大于3的占90%；而獲博士后基金資助的論文刊登的期刊排名前10的大部分屬于生物、物理、化學領域，其中影響因子大于3的占40%。相比之下，博士后基金資助的論文被引頻次少，影響力較低。

表３2008-2012年受資助論文的期刊來源分布TOP10

2008-2012年受洪堡基金資助論文期刊分布TOP102008-2012年受博士后基金資助論文期刊分布TOP10期刊名稱獲資助的

論文數量2012年

影響因子期刊名稱獲資助的

論文數量2012年

影響因子Physical Review B3783767Plos One122373Physical Review Letters3697943Journal of Alloys and Compounds113239Physical Review D2704691Transactions of Nonferrous Metals Society of China1090917Physical Review A2303042Journal of Materials Chemistry1016101Angewandte Chemie-International Edition18313734Journal of Applied Physics91221Journal of the American Chemical Society18210677Acta Physica Sinica881016Journal of High Energy Physics1485618Journal of Physical Chemistry C814814Journal of Chemical Physics1393164Applied Surface Science75〖〗2112Chemistry-A European Journal1375831Crystengcomm743879Physical Review E1112313Chinese Physics Letters660811注：2012年影響因子數據來自MedSci 2013年期刊智能查詢系統（2012年度）。２３獲資助論文的學科領域分布

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2008-2012年，獲洪堡基金資助的論文所屬學科領域最多的為物理學，其次為化學、材料科學。獲博士后基金資助的論文所屬學科領域最多的為化學，其次是物理學、材料科學。兩個基金組織都注重基礎科學的發展，并且學科領域的分布與論文刊登期刊的分布趨勢基本一致，說明基金的資助對學術成果的形成與發展有一定的促進作用。

２４獲資助論文的國別分布

在排名前10的獲洪堡基金資助的論文中，德國本國作者受資助論文數量最多，有80%的論文中有歐洲、北美洲發達國家作者的參與，說明洪堡基金沒有局限于只資助本國研究人員，國際間的合作較強。在獲博士后基金資助的論文中，幾乎所有的論文都有中國作者的參與，有日本、新加坡、韓國等亞洲國家作者的論文數共占據256%。博士后基金比較注重本國博士后研究人員的發展，在國際合作和交流方面仍需加強。

圖５2008-2012年受洪堡基金資助論文的學科領域TOP10

圖６2008-2012年受博士后基金資助論文的學科領域TOP10表４2008-2012年獲洪堡基金資助論文國別TOP10

國別獲資助論文數量占總數的百分比

（％）德國8 1287336美國3 0462749中國1 3551223英國1 044942法國869784印度762688俄國753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年獲博士后基金資助論文國別TOP10

國別獲資助論文數量占總數的百分比

（％）中國10 7999981美國652603英國172159澳大利亞156144日本154142德國97090加拿大75069新加坡64059韓國59055法國49045

２５獲資助論文受其他機構／基金的資助情況

表６2008-2012年獲資助論文受其他機構/基金資助TOP10

2008-2012年洪堡基金資助的論文受

其他機構／基金資助TOP102008-2012年博士后基金資助的論文受

其他機構／基金資助TOP10機構名稱獲資助論文數量機構名稱〖〗獲資助論文數量德意志研究聯合會2 129中國國家自然科學基金6 943美國國家科學基金會938中國國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）918中國國家自然科學基金450中國中央高校基本科研業務費專項資金750馬克思?普朗克研究所288中國科學院295德國化工行業基金273中國教育部223歐盟449中國新世紀優秀人才計劃206德國聯邦教研部194中國高等學校博士學科點專項科研基金175歐盟委員會153中國國家高技術研究和發展計劃（863計劃）163俄國基礎研究基金151中國科技部159巴西國家研究委員會145中國江蘇省自然科學基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年獲洪堡基金資助的論文還受到來自德國其他機構、美國、中國、歐洲、俄國、巴西等的機構/基金的資助，并由此可看出洪堡基金的受資助者在全球分布范圍很廣。相比之下，2008-2012年獲中國博士后基金資助的論文也受到其他機構/基金的資助，但是大部分額外資助來自除中國博士后基金外的中國本國的機構/基金，其中中國國家自然科學基金的資助量占50%以上。

２６獲資助論文第一作者的機構分布

2008-2012年獲洪堡基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機構基本都是德國高校，中國科學院、俄羅斯科學院、印度研究所榜上有名。獲博士后基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機構除了中國科學院之外全部是中國高校。可見高校研究人員是獲基金資助的主要群體，科研院所雖然占有一席之地但份額很少。博士后基金主要把經費投入在中科院和中國高校的研究人員上，其他科研院所和企業博士后獲資助較少。

圖７2008-2012年受洪堡基金資助論文的第一作者機構TOP10

圖８2008-2012年受博士后基金資助論文的第一作者機構TOP10

３結論與啟示

德國洪堡基金和中國博士后基金的資助特點具有以下相同點：（1）兩個基金資助的都是人而不是項目，注重思想創新性和學術獨立性；（2）資助較全面，從研究者自身以及研究者家庭等各方面提供資助；（3）洪堡基金的申請者必須要與德國本國的科研機構合作進行申請，中國博士后則通過大學或者企業設立的博士后流動站/工作站申請博士后基金；（4）注重國際之間的合作，洪堡基金與日本學術振興會等資助機構進行合作，并加強對發展中國家的資助，博士后基金也開展了國內外交流專項計劃來加強國際交流。

洪堡基金和中國博士后基金的資助都有助于研究人員學術成果的形成，對基礎研究的促進作用較大，吸引的研究人員逐漸增多，對本國的科技發展起到了促進作用。但是洪堡基金的資金來源更為廣泛，而且由于基金的資助對象以及資助金額的不同，相對洪堡基金而言，中國博士后基金的針對性很強，主要資助博士后同時也是中國博士后獲得資助的最主要渠道，并且基金的資助人數多，單項資助強度不高，但博士后可以為自己的創新性思路尋找研究路徑，為后續項目的形成以及后續項目基金的申請做準備，基金起到了“種子基金”的作用。而根據文獻計量的分析結果發現，相對而言，中國博士后基金的國際化程度較弱，與其他國家的合作以及獲資助論文受到其他國家或機構的資助很少；獲資助人員發表的論文數量很多但人均發文量很少，論文的影響力不夠，被引頻次低；基金經費大部分投入在中科院和高校的研究人員上，其他科研院所和企業博士后獲資助較少。

中國博士后基金作為中國博士后制度的重要組成部分，其發展受到國家的高度重視。博士后基金在今后的發展中應該做到以下幾點：

３１加強國際合作與交流

與國際知名資助機構合作，派遣國內優秀博士后進入國際組織深造，同時吸引國外優秀博士后來中國交流。針對不同學科、不同國家制定不同時長的學習交流計劃，提供符合該計劃的經費資助。

３２加強博士后流動站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定關于博士后流動站/工作站管理的統一標準，完善管理體系，強化流動站和工作站在站點管理、資助政策、保障政策、經費使用等方面的工作，使任何工作有據可循，有據可依，如此也可提升博士后站點形象，吸引人才；對博士后的研究成果，在評審時注重學術的

創新性和獨立性，真正做到資助“人”；鼓勵博士后在國外高級期刊發表論文，可按照發表期刊的影響力給予一定的獎勵。

３３注重平衡資助

多關注中科院之外的科研機構中博士后的發展以及企業博士后的發展，可設定一定比例的經費專門資助企業博士后，促進企業這一創新主體的發展。

參考文獻

［１］趙震聲.德國洪堡基金會與中國洪堡學者［Ｊ］.德國研究，1999，（49）:49-53.

［２］劉穎勃.對德國洪堡基金會的初步研究［Ｄ］.安徽:中國科學技術大學，2006.

［３］劉穎勃,柯資能.在科學與文化之間:德國洪堡基金會簡史［Ｊ］.科技管理研究，2007，（5）:26-29.

［４］紀子英,呂蕾.中國博士后科學基金的創設、運作與改革［Ｊ］.高教發展與評估，2006,22（5）:8-12,29.

［５］馮支越.完善博士后科學基金管理的問題探析［Ｊ］.中國軟科學，2004，（3）:106-110.

［６］史萬兵,李倩.博士后科學基金政策分析與改進建議［Ｊ］.大連理工大學學報：社會科學版，2009,30（4）:49-54.

［７］He Tianwei,Zhang Jinglin,Teng Lirong.Basic research in biochemistry and molecular biology in China:A bibliometric analysis［Ｊ］.Scientometircs，2005,62（2）:249-259.

［８］BO Jarnevnig.A comparison of two bibiometric methods for mapping of the research front［Ｊ］.Scientomerties，2005,65（2）:245-263.

［９］侯躍芳.國家自然科學基金項目的文獻計量學研究［Ｄ］.北京:中國科技大學，2004.

［１０］蔡乾和,陶蕊.科學基金資助績效評價的文獻計量分析［Ｊ］.長沙理工大學學報：社會科學版，2007,27（3）:29-33.

（本文責任編輯：孫國雷）

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2008-2012年，獲洪堡基金資助的論文所屬學科領域最多的為物理學，其次為化學、材料科學。獲博士后基金資助的論文所屬學科領域最多的為化學，其次是物理學、材料科學。兩個基金組織都注重基礎科學的發展，并且學科領域的分布與論文刊登期刊的分布趨勢基本一致，說明基金的資助對學術成果的形成與發展有一定的促進作用。

２４獲資助論文的國別分布

在排名前10的獲洪堡基金資助的論文中，德國本國作者受資助論文數量最多，有80%的論文中有歐洲、北美洲發達國家作者的參與，說明洪堡基金沒有局限于只資助本國研究人員，國際間的合作較強。在獲博士后基金資助的論文中，幾乎所有的論文都有中國作者的參與，有日本、新加坡、韓國等亞洲國家作者的論文數共占據256%。博士后基金比較注重本國博士后研究人員的發展，在國際合作和交流方面仍需加強。

圖５2008-2012年受洪堡基金資助論文的學科領域TOP10

圖６2008-2012年受博士后基金資助論文的學科領域TOP10表４2008-2012年獲洪堡基金資助論文國別TOP10

國別獲資助論文數量占總數的百分比

（％）德國8 1287336美國3 0462749中國1 3551223英國1 044942法國869784印度762688俄國753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年獲博士后基金資助論文國別TOP10

國別獲資助論文數量占總數的百分比

（％）中國10 7999981美國652603英國172159澳大利亞156144日本154142德國97090加拿大75069新加坡64059韓國59055法國49045

２５獲資助論文受其他機構／基金的資助情況

表６2008-2012年獲資助論文受其他機構/基金資助TOP10

2008-2012年洪堡基金資助的論文受

其他機構／基金資助TOP102008-2012年博士后基金資助的論文受

其他機構／基金資助TOP10機構名稱獲資助論文數量機構名稱〖〗獲資助論文數量德意志研究聯合會2 129中國國家自然科學基金6 943美國國家科學基金會938中國國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）918中國國家自然科學基金450中國中央高校基本科研業務費專項資金750馬克思?普朗克研究所288中國科學院295德國化工行業基金273中國教育部223歐盟449中國新世紀優秀人才計劃206德國聯邦教研部194中國高等學校博士學科點專項科研基金175歐盟委員會153中國國家高技術研究和發展計劃（863計劃）163俄國基礎研究基金151中國科技部159巴西國家研究委員會145中國江蘇省自然科學基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年獲洪堡基金資助的論文還受到來自德國其他機構、美國、中國、歐洲、俄國、巴西等的機構/基金的資助，并由此可看出洪堡基金的受資助者在全球分布范圍很廣。相比之下，2008-2012年獲中國博士后基金資助的論文也受到其他機構/基金的資助，但是大部分額外資助來自除中國博士后基金外的中國本國的機構/基金，其中中國國家自然科學基金的資助量占50%以上。

２６獲資助論文第一作者的機構分布

2008-2012年獲洪堡基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機構基本都是德國高校，中國科學院、俄羅斯科學院、印度研究所榜上有名。獲博士后基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機構除了中國科學院之外全部是中國高校。可見高校研究人員是獲基金資助的主要群體，科研院所雖然占有一席之地但份額很少。博士后基金主要把經費投入在中科院和中國高校的研究人員上，其他科研院所和企業博士后獲資助較少。

圖７2008-2012年受洪堡基金資助論文的第一作者機構TOP10

圖８2008-2012年受博士后基金資助論文的第一作者機構TOP10

３結論與啟示

德國洪堡基金和中國博士后基金的資助特點具有以下相同點：（1）兩個基金資助的都是人而不是項目，注重思想創新性和學術獨立性；（2）資助較全面，從研究者自身以及研究者家庭等各方面提供資助；（3）洪堡基金的申請者必須要與德國本國的科研機構合作進行申請，中國博士后則通過大學或者企業設立的博士后流動站/工作站申請博士后基金；（4）注重國際之間的合作，洪堡基金與日本學術振興會等資助機構進行合作，并加強對發展中國家的資助，博士后基金也開展了國內外交流專項計劃來加強國際交流。

洪堡基金和中國博士后基金的資助都有助于研究人員學術成果的形成，對基礎研究的促進作用較大，吸引的研究人員逐漸增多，對本國的科技發展起到了促進作用。但是洪堡基金的資金來源更為廣泛，而且由于基金的資助對象以及資助金額的不同，相對洪堡基金而言，中國博士后基金的針對性很強，主要資助博士后同時也是中國博士后獲得資助的最主要渠道，并且基金的資助人數多，單項資助強度不高，但博士后可以為自己的創新性思路尋找研究路徑，為后續項目的形成以及后續項目基金的申請做準備，基金起到了“種子基金”的作用。而根據文獻計量的分析結果發現，相對而言，中國博士后基金的國際化程度較弱，與其他國家的合作以及獲資助論文受到其他國家或機構的資助很少；獲資助人員發表的論文數量很多但人均發文量很少，論文的影響力不夠，被引頻次低；基金經費大部分投入在中科院和高校的研究人員上，其他科研院所和企業博士后獲資助較少。

中國博士后基金作為中國博士后制度的重要組成部分，其發展受到國家的高度重視。博士后基金在今后的發展中應該做到以下幾點：

３１加強國際合作與交流

與國際知名資助機構合作，派遣國內優秀博士后進入國際組織深造，同時吸引國外優秀博士后來中國交流。針對不同學科、不同國家制定不同時長的學習交流計劃，提供符合該計劃的經費資助。

３２加強博士后流動站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定關于博士后流動站/工作站管理的統一標準，完善管理體系，強化流動站和工作站在站點管理、資助政策、保障政策、經費使用等方面的工作，使任何工作有據可循，有據可依，如此也可提升博士后站點形象，吸引人才；對博士后的研究成果，在評審時注重學術的

創新性和獨立性，真正做到資助“人”；鼓勵博士后在國外高級期刊發表論文，可按照發表期刊的影響力給予一定的獎勵。

３３注重平衡資助

多關注中科院之外的科研機構中博士后的發展以及企業博士后的發展，可設定一定比例的經費專門資助企業博士后，促進企業這一創新主體的發展。

參考文獻

［１］趙震聲.德國洪堡基金會與中國洪堡學者［Ｊ］.德國研究，1999，（49）:49-53.

［２］劉穎勃.對德國洪堡基金會的初步研究［Ｄ］.安徽:中國科學技術大學，2006.

［３］劉穎勃,柯資能.在科學與文化之間:德國洪堡基金會簡史［Ｊ］.科技管理研究，2007，（5）:26-29.

［４］紀子英,呂蕾.中國博士后科學基金的創設、運作與改革［Ｊ］.高教發展與評估，2006,22（5）:8-12,29.

［５］馮支越.完善博士后科學基金管理的問題探析［Ｊ］.中國軟科學，2004，（3）:106-110.

［６］史萬兵,李倩.博士后科學基金政策分析與改進建議［Ｊ］.大連理工大學學報：社會科學版，2009,30（4）:49-54.

［７］He Tianwei,Zhang Jinglin,Teng Lirong.Basic research in biochemistry and molecular biology in China:A bibliometric analysis［Ｊ］.Scientometircs，2005,62（2）:249-259.

［８］BO Jarnevnig.A comparison of two bibiometric methods for mapping of the research front［Ｊ］.Scientomerties，2005,65（2）:245-263.

［９］侯躍芳.國家自然科學基金項目的文獻計量學研究［Ｄ］.北京:中國科技大學，2004.

［１０］蔡乾和,陶蕊.科學基金資助績效評價的文獻計量分析［Ｊ］.長沙理工大學學報：社會科學版，2007,27（3）:29-33.

（本文責任編輯：孫國雷）

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2008-2012年，獲洪堡基金資助的論文所屬學科領域最多的為物理學，其次為化學、材料科學。獲博士后基金資助的論文所屬學科領域最多的為化學，其次是物理學、材料科學。兩個基金組織都注重基礎科學的發展，并且學科領域的分布與論文刊登期刊的分布趨勢基本一致，說明基金的資助對學術成果的形成與發展有一定的促進作用。

２４獲資助論文的國別分布

在排名前10的獲洪堡基金資助的論文中，德國本國作者受資助論文數量最多，有80%的論文中有歐洲、北美洲發達國家作者的參與，說明洪堡基金沒有局限于只資助本國研究人員，國際間的合作較強。在獲博士后基金資助的論文中，幾乎所有的論文都有中國作者的參與，有日本、新加坡、韓國等亞洲國家作者的論文數共占據256%。博士后基金比較注重本國博士后研究人員的發展，在國際合作和交流方面仍需加強。

圖５2008-2012年受洪堡基金資助論文的學科領域TOP10

圖６2008-2012年受博士后基金資助論文的學科領域TOP10表４2008-2012年獲洪堡基金資助論文國別TOP10

國別獲資助論文數量占總數的百分比

（％）德國8 1287336美國3 0462749中國1 3551223英國1 044942法國869784印度762688俄國753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年獲博士后基金資助論文國別TOP10

國別獲資助論文數量占總數的百分比

（％）中國10 7999981美國652603英國172159澳大利亞156144日本154142德國97090加拿大75069新加坡64059韓國59055法國49045

２５獲資助論文受其他機構／基金的資助情況

表６2008-2012年獲資助論文受其他機構/基金資助TOP10

2008-2012年洪堡基金資助的論文受

其他機構／基金資助TOP102008-2012年博士后基金資助的論文受

其他機構／基金資助TOP10機構名稱獲資助論文數量機構名稱〖〗獲資助論文數量德意志研究聯合會2 129中國國家自然科學基金6 943美國國家科學基金會938中國國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）918中國國家自然科學基金450中國中央高校基本科研業務費專項資金750馬克思?普朗克研究所288中國科學院295德國化工行業基金273中國教育部223歐盟449中國新世紀優秀人才計劃206德國聯邦教研部194中國高等學校博士學科點專項科研基金175歐盟委員會153中國國家高技術研究和發展計劃（863計劃）163俄國基礎研究基金151中國科技部159巴西國家研究委員會145中國江蘇省自然科學基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年獲洪堡基金資助的論文還受到來自德國其他機構、美國、中國、歐洲、俄國、巴西等的機構/基金的資助，并由此可看出洪堡基金的受資助者在全球分布范圍很廣。相比之下，2008-2012年獲中國博士后基金資助的論文也受到其他機構/基金的資助，但是大部分額外資助來自除中國博士后基金外的中國本國的機構/基金，其中中國國家自然科學基金的資助量占50%以上。

２６獲資助論文第一作者的機構分布

2008-2012年獲洪堡基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機構基本都是德國高校，中國科學院、俄羅斯科學院、印度研究所榜上有名。獲博士后基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機構除了中國科學院之外全部是中國高校。可見高校研究人員是獲基金資助的主要群體，科研院所雖然占有一席之地但份額很少。博士后基金主要把經費投入在中科院和中國高校的研究人員上，其他科研院所和企業博士后獲資助較少。

圖７2008-2012年受洪堡基金資助論文的第一作者機構TOP10

圖８2008-2012年受博士后基金資助論文的第一作者機構TOP10

３結論與啟示

德國洪堡基金和中國博士后基金的資助特點具有以下相同點：（1）兩個基金資助的都是人而不是項目，注重思想創新性和學術獨立性；（2）資助較全面，從研究者自身以及研究者家庭等各方面提供資助；（3）洪堡基金的申請者必須要與德國本國的科研機構合作進行申請，中國博士后則通過大學或者企業設立的博士后流動站/工作站申請博士后基金；（4）注重國際之間的合作，洪堡基金與日本學術振興會等資助機構進行合作，并加強對發展中國家的資助，博士后基金也開展了國內外交流專項計劃來加強國際交流。

洪堡基金和中國博士后基金的資助都有助于研究人員學術成果的形成，對基礎研究的促進作用較大，吸引的研究人員逐漸增多，對本國的科技發展起到了促進作用。但是洪堡基金的資金來源更為廣泛，而且由于基金的資助對象以及資助金額的不同，相對洪堡基金而言，中國博士后基金的針對性很強，主要資助博士后同時也是中國博士后獲得資助的最主要渠道，并且基金的資助人數多，單項資助強度不高，但博士后可以為自己的創新性思路尋找研究路徑，為后續項目的形成以及后續項目基金的申請做準備，基金起到了“種子基金”的作用。而根據文獻計量的分析結果發現，相對而言，中國博士后基金的國際化程度較弱，與其他國家的合作以及獲資助論文受到其他國家或機構的資助很少；獲資助人員發表的論文數量很多但人均發文量很少，論文的影響力不夠，被引頻次低；基金經費大部分投入在中科院和高校的研究人員上，其他科研院所和企業博士后獲資助較少。

中國博士后基金作為中國博士后制度的重要組成部分，其發展受到國家的高度重視。博士后基金在今后的發展中應該做到以下幾點：

３１加強國際合作與交流

與國際知名資助機構合作，派遣國內優秀博士后進入國際組織深造，同時吸引國外優秀博士后來中國交流。針對不同學科、不同國家制定不同時長的學習交流計劃，提供符合該計劃的經費資助。

３２加強博士后流動站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定關于博士后流動站/工作站管理的統一標準，完善管理體系，強化流動站和工作站在站點管理、資助政策、保障政策、經費使用等方面的工作，使任何工作有據可循，有據可依，如此也可提升博士后站點形象，吸引人才；對博士后的研究成果，在評審時注重學術的

創新性和獨立性，真正做到資助“人”；鼓勵博士后在國外高級期刊發表論文，可按照發表期刊的影響力給予一定的獎勵。

３３注重平衡資助

多關注中科院之外的科研機構中博士后的發展以及企業博士后的發展，可設定一定比例的經費專門資助企業博士后，促進企業這一創新主體的發展。

參考文獻

［１］趙震聲.德國洪堡基金會與中國洪堡學者［Ｊ］.德國研究，1999，（49）:49-53.

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［３］劉穎勃,柯資能.在科學與文化之間:德國洪堡基金會簡史［Ｊ］.科技管理研究，2007，（5）:26-29.

［４］紀子英,呂蕾.中國博士后科學基金的創設、運作與改革［Ｊ］.高教發展與評估，2006,22（5）:8-12,29.

［５］馮支越.完善博士后科學基金管理的問題探析［Ｊ］.中國軟科學，2004，（3）:106-110.

［６］史萬兵,李倩.博士后科學基金政策分析與改進建議［Ｊ］.大連理工大學學報：社會科學版，2009,30（4）:49-54.

［７］He Tianwei,Zhang Jinglin,Teng Lirong.Basic research in biochemistry and molecular biology in China:A bibliometric analysis［Ｊ］.Scientometircs，2005,62（2）:249-259.

［８］BO Jarnevnig.A comparison of two bibiometric methods for mapping of the research front［Ｊ］.Scientomerties，2005,65（2）:245-263.

［９］侯躍芳.國家自然科學基金項目的文獻計量學研究［Ｄ］.北京:中國科技大學，2004.

［１０］蔡乾和,陶蕊.科學基金資助績效評價的文獻計量分析［Ｊ］.長沙理工大學學報：社會科學版，2007,27（3）:29-33.

（本文責任編輯：孫國雷）

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