創新生態系統的界定、特征及其構建

楊榮

摘要：自從創新生態系統概念被提出后，創新生態系統理念迅速在全球得到普及和應用，由此引起了學界的廣泛關注，相繼有相當多的學者投入到該領域的研究中。按照一般的邏輯關系，研究創新生態系統理論，首先要了解創新生態系統概念產生的背景，其次要對該概念的進行界定，接著要了解創新生態系統的特征表現，再接著要探討創新生態系統的模型構建，即系統的結構及其組成要素。這些內容均是創新生態系統理論需要研究的基本內容，它成為深入研究創新生態系統其它理論的重要基礎。

關鍵詞：創新生態系統；界定；特征；構建

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.03.002

自從美國競爭力委員會提出創新生態系統的概念之后，相繼有學者加入到創新生態系統理論的研究領域當中。但由于研究工作剛剛起步，現有的一些學術觀點或研究結論仍處于探討和爭論之中，而更深入的理論研究有待于人們繼續努力探索。本文所探討的內容均屬于創新生態系統理論的基本問題，包括創新生態系統的界定、特征及其結構模型。為便于研究，本文還描述了創新系統方法的產生及其演進的歷史軌跡，并以此作為研究的邏輯起點。

1 創新系統方法的產生及其演進

創新系統方法的理論淵源產生于19世紀上半葉，而德國經濟學家李斯特（Friedrich List）則被認為是創新系統方法的開拓者。1841年，李斯特在其著作《政治經濟學和國民體系》中提到了“國家體系”（national system）的概念，認為現代工業需要依靠科學技術的力量。在德國工業落后于英國工業的情況下，他積極倡導政府要建立一個國家體系，以促進德國工業化的成長及其經濟的起飛。

1890年，英國學者馬歇爾（Alfred Marshall）提出了“聚集”（agglomeration）的概念。聚集是企業經濟活動在地理空間分布上的集中現象，主要表現為相同（類似）產業或互補產業在一個特定的、鄰近地理區位上的集中所形成的產業群或相互依賴的區域經濟網絡。在一個區域內，同類企業的聚集，會產生規模外部經濟效應，致使企業勞動生產率的提高和生產成本的降低。此外，聚集還會產生刺激創新效應。因為大批產業相關的企業聚集在一個地區，一方面，可以促動企業相互競爭，另一方面，又可以使其產生互相學習效應，以此激發創新。

1950年，瑞典經濟學家Eric Dahmen提出了“發展塊”（development blocks）的概念。Dahmen（1989）將它定義為：產業發展中的一組要素，這些要素之間緊密聯系，并且相互依賴[1]。認為，創新會造成發展上的“結構壓力”（structural tension），若系統的結構變化合理，則壓力可變成動力，反之則成了阻力。表明了“發展塊”的創新系統思想。

20世紀80年代中期，倫德威爾（Lundwall ）在研究開發系統和生產系統兩者之間的相互關系時，提出了“創新系統”（innovation system）的概念。1987年，英國學者克里斯·弗里曼（C. Freeman） 在他的著作《技術政策與經濟業績：來自日本的經驗》中提出了“國家創新系統”（National Innovation System）的概念，并將其定義為：由公共部門和私人部門各種機構組成的網絡，這些機構的運行和互動決定著新技術的開發、引進、改進和擴散[2]。之后，倫德威爾（1992）和納爾森（Nelson，1993）提出了國家創新系統分析的一般模型。而庫克（Cooke，1992） 和布拉茨克 （Braczyk，1993）卻對該模型進行了批評，并強調區域因素的重要性，由此提出了“區域創新系統”（regional innovation system）的概念。但馬勒爾巴（Malerba，1997）等人對國家創新系統和區域創新系統理論提出了質疑，認為創新系統的邊界不會受到固定地理邊界的制約，并因此提出了“產業創新系統”（sectoral innovations system）的概念。

1990年，邁克爾·波特（Michael Porter）在《國家競爭優勢》一書中提出了“集群”（Cluster）的概念。集群是指在特定區域中，具有競爭與合作關系，且在地理上集中，有交互關聯性的企業、專業化供應商、服務供應商、金融機構、相關產業的廠商及其他相關機構等組成的群體。集群對創新有直接的影響，主要的影響體現在三個方面：為企業提供一種良好的創新氛圍；促進知識和技術的轉移擴散；降低企業創新的成本。

2004年12月，美國競爭力委員會在《創新美國：在挑戰和變革的世界中實現繁榮》的研究報告中明確提出了“創新生態系統”（Innovation Ecosystem）的概念。報告指出，進入21世紀以來，國際格局、創新主體、創新模式以及創新環境都出現了一些新的變化，國家之間和不同創新主體之間出現了新的競合態勢，因此，“企業、政府、教育家和工人之間需要建立一種新的關系，形成一個21世紀的創新生態系統”[3]。

2 創新生態系統的界定

創新生態系統概念被提出后，它的理念得到了全世界廣泛的認同。在競爭異常激烈的環境下，很多國家（地區）積極倡導要建立不同層面的創新生態系統，以借此促進創新和發展經濟。但什么是創新生態系統？應如何界定？對此，國內外一些學者進行了思考，并提出了自己的看法。

在國外，Adner認為，創新生態系統作為一種協同整合機制，將系統中各個企業的創新成果整合成一套協調一致、面向客戶的解決方案[4]；Luoma-aho等人把創新生態系統定義為一個在生態環境中起互動和交流作用的長久性或臨時性系統，在這個生態環境中存在著各種各樣的創新主體，它們能在這個環境中相互傳授思想，推動創新發展[5]；而Russel等人則認為，創新生態系統是指由跨組織、政治、經濟、環境和技術等各子系統組成的系統，通過各子系統的互動，形成一個有利的創新氛圍，以催化和促進業務持續增長。一個創新生態系統就是一個由各種關系聯結而成的網絡，經過信息和人才等要素在網絡系統中的流動，以實現持續性的共創價值[6]；此外，Shaker A. Zahra 和Satish Nambisan也提出了自己的見解，認為創新生態系統是一個松散互聯的公司網絡，每家公司圍繞著創新或創新平臺而協同發展，并為了整體效益和生存而相互依賴[7]。

在國內，張運生（2008）和張利飛（2009）認為，創新生態系統是高科技企業在全球范圍內形成的具有自然生態系統某些特性的基于專利許可、技術標準合作、協作研發的標準化戰略的模塊構件間協同配套、共同進化的面向客戶需求的技術創新體系[8-9]；鄭小勇（2010）認為，創新生態系統是圍繞技術創新和技術商業化而形成的一種組織間的廣泛聯系[10]；而黃敏認為，創新生態系統是核心組織和其它各不同層次的相關組織，基于共同的創新目標而建立起來的一種網絡組織形式，核心組織在創新的過程中頻繁地與相關組織發生聯系、交換知識或信息等資源，并進化發展出系統化、網絡化的新型組織模式[11]；而杜德斌卻把創新生態系統定義為一定地域內相互作用的各種創新機構（企業、大學、研究機構）與創新服務機構（政府、金融、法律、中介等）和創新環境的各個要素之間形成的統一整體。創新生態系統是創新體系、創新網絡和創新環境的集合[12]；此外，也有學者認為，創新生態系統是由企業、政府、科研主體及中介機構、科技產業孵化器等上下游支撐性、配套性的要素組成[13]。

盡管這些定義的表達形式不同，但其基本含意相近。然而，至今還沒有哪一種定義得到了普遍的認可，因此，權威的或能得到公認的定義仍需人們作進一步的探討。基于創新系統理論和生態系統理論的觀點，我們認為，創新生態系統是一個由創新個體、創新組織和創新環境等要素組成的動態性開放系統。在系統中，各要素為了創新的總體目標而相互依賴，相互交流，協同演化和互動適應。

3 創新生態系統的特征

基于創新生態系統的理念及其內涵，我們認為，創新生態系統會具有如下一些特征：

3.1 復雜性

創新生態系統是一個與一定的空間相聯系，呈網絡式和多維空間結構的系統。它由多個要素組成，包括企業、大學、研究機構、職業培訓機構、政府、公共組織機構、金融機構、中介服務機構等創新主體。此外，還包括基礎設施、制度、政策、文化、激勵等創新環境要素。這些要素不僅隸屬于不同行業和不同領域，而且每個要素都有其自身的目標，致使系統呈現出異常的復雜性。

3.2 開放性

在一定的空間范圍內，生態系統需要不斷與外界進行物質、能量與信息的交流，以此維持系統的生命，否則系統的生命難以為繼，這表明系統應該是開放的。生態系統的開放性也反映在熵（entropy）的交換上，即系統不斷攝入能量，并將代謝過程中所產生的熵排向環境。同理，創新生態系統也是開放的。原因在于它本身處在科技、經濟和社會等要素構成的大系統之中，呈現出耗散結構的特征，在技術研究、開發、擴散的每個環節上都與外界發生著廣泛的聯系，并不斷與周圍環境進行著能量、物質與信息的交換。

3.3 整體性

創新生態系統不是系統要素的簡單相加和偶然堆積，而是各要素通過非線性相互作用構成的統一體。這表明各要素以一定的規律和方式組織成系統時，這個系統已具有其構成要素本身所沒有的新質（emergent properties），其整體功能也不等于所組成要素各自的單個功能的總和，而是大于單個功能的總和，產生“1+1>2”效應。若從另一角度上說，整體性就是創新生態系統要素與結構的綜合體現[14]。

3.4 交互性

創新生態系統是一個由經濟，政治，社會，組織，制度和其他因素交互而成的網絡，網絡中，存在著很多公共部門和私人部門的利益相關者，它們相互依存和相互依賴。意味著企業的創新活動不是孤立進行的，需要與其他組織和機構的互助合作。Adner也認為，企業的創新業績往往不是單靠某一企業可以獲得的，而是要通過其與一系列伙伴的互補性協作，才能打造出一個真正為顧客創造價值的產品[4]。一個優良的創新項目，如果沒有其他企業配套知識的支持，創新就會被延遲，以至于喪失競爭優勢。

3.5 動態性

由于生態系統具有有機體的一系列生物特性，例如，發育、代謝、繁殖、成長和衰老等，因此，生態系統具有內在動態變化的能力。任何一個生態系統總是處于不斷發展、進化和演變之中。創新生態系統與自然生態系統一樣，其結構也呈現出動態性，體現在：創新生態系統內的各要素共生共榮，協同演化和互相適應。其中，共生嵌入到各要素的演化博弈之中；協同演化表明系統內各要素的協同關系不斷調整，敏捷地對內外界的力量作出反應，以促進系統的和諧成長；而互相適應則是協同演化的結果。

3.6 穩定性

穩定性指的是保持或恢復自身結構和功能處于相對穩定的狀態。創新生態系統的穩定性主要原因在于創新生態系統具有自適應和自我調節的功能。而自適應和自我調節功能主要來自生態系統三個因素的作用：抵抗力（resistance）、恢復力（resilience）和功能冗余（functional redundancy）[15]。其中，抵抗力就是抵抗外界干擾的能力；恢復力是生態系統被破壞后而恢復到原來狀態的能力；功能冗余是指一種以上的要素具有執行同一功能的能力。此外，競爭和反饋機制也成為生態系統穩定性的重要因素。當創新生態系統處于穩定狀態時即呈現出系統的平衡性。

3.7 層次性

生態系統是一個包含著一定地區和范圍的空間概念，同樣，創新生態系統也是一個與特定區域空間相關的術語，它可以從不同的視角進行描述。視角可以是宏觀的。比如，全球創新生態系統（Global Innovation Ecosystem）、國家創新生態系統（National Innovation Ecosystem）；也可以是中觀的。比如，區域創新生態系統（Regional Innovation Ecosystem）、產業創新生態系統（Industry Innovation Ecosystem）；甚至可以是微觀的。比如，企業創新生態系統（Enterprise Innovation Ecosystem）。

4 創新生態系統的構建

創新生態系統的作用在于通過系統內的能量流動、物質循環和信息的傳遞，促使創新知識的生產、擴散和使用，以優化資源配置，提升競爭力和抗風險能力，獲取優良的創新成果，推助經濟增長，最終使得所有系統成員共同獲益。為能實現預定的目標，在構建創新生態系統時需要符合一些基本原則。比如，開放合作原則、創新政策原則、運行效率原則等。

如何構建一個創新生態系統？或者說，一個良好的創新生態系統應包括哪些組成部分或要素？國外一些學者對該問題已作了開創性的探索，但從目前的文獻上看，他們的學術觀點表現不一。

一些人認為，一個創新生態系統主要包括兩個組成部分。比如，布魯姆和迪斯（Bloom & Dees，2008）認為，創新生態系統主要包括：參與者（actors）和環境條件兩方面。其中，參與者包括個體和組織等兩個要素，而環境條件包括規范、法規和市場等三個要素[16]。同樣，朱迪·埃斯特琳（Judy Estrin） 2008）也認為，一個可持續發展的創新生態系統，其構成要素應包括兩方面：其一是核心層面。包括創新的研究、開發和應用等方面；其二是影響力層面。包括文化、教育、政策、融資和領導等要素[17]。

而另一些人則認為，一個創新生態系統主要包括三個組成部分。比如，史密斯（Smith，2006）認為，創新生態系統包括流程（process），文化和能力[18]。格瑪沃特（Ghemawat，2007）認為，資源、能力和連通性（connectivity）是創新生態系統的三個關鍵部分[19]。而Birol Mercan等人所指的三個組成部分卻是：集群、大學與產業的合作和創新文化[20]。

除此之外，還有其它一些觀點。比如，美國總統科技顧問委員會指出創新生態系統主要由科技人才、富有成效的研發中心、風險資本產業、政治經濟社會環境、基礎研究項目等構成。而奧萊特（Aulet，2008）則認為有七個組成部分：（1）文化：大膽創業的精神、雄心勃勃的意志、承擔風險而不怕失敗的勇氣；（2）創業：教育、創業技能、業務關系、知識網絡和網絡建設能力；（3）基礎設施：物質設施和服務設施；（4）資金：債務、股權和期權；（5）發明：高校、研發和開放創新；（6）需求：經濟增長、公司規模；（7）政府治理：法規、法律、稅收和獎勵[21]。

從某種程度上說，以上這些觀點都有其合理的要素。雖然如此，我們認為他們所構建的創新生態系統還不夠完善，因而缺乏一般的指導性。在借鑒前人成果的基礎上，我們根據創新生態系統的特性及模型構建的基本原則，提出了一個新的創新生態系統結構（如圖1所示）。從總體上看，圖1的創新生態系統結構包括三個體系：核心層、中間層和外圍層。其中，核心層由創新主體構成，其功能為創新知識的生產、擴散和利用；中間層由支持機構組成，包括政府、金融機構、創業投資機構、中介組織等；外圍層屬于創新環境層。包括創新基礎設施、創新資源、創新文化和創新激勵機制等要素。

從具體上看，核心層體系包括創新的生產與擴散和創新的應用兩個子體系。其中，創新的生產與擴散子體系主要由高校、科研所、職業培訓中心等知識型機構組成。其主要功能包括：（1）培育創新文化，培養創新人才。（2）進行基礎研究，生產創新知識。（3）從事應用研究，擴散創新知識，促使科技成果轉化。（4）通過培訓，提升生態系統學習主體的學習能力，改善學習效果；創新知識應用與開發子體系主要由核心企業、供應商、客戶、競爭企業和合作伙伴構成。核心企業與供應商和客戶形成縱向協作關系，而與競爭企業和合作伙伴形成橫向關系。其中，核心企業的主要角色包括：創新活動的決策主體和投入主體、創新的執行主體、創新的收益主體和風險承擔主體。合作伙伴的主要功能是輔助核心企業開展創新活動。其輔助合作的方式是多樣的，比如，共同參與研發項目，聯合使用設備與實驗室等等。

中間層由支持機構組成，包括政府、金融機構、創業投資機構和中介組織等。政府可以通過不同的方式營造一個良好的創新氛圍和環境。比如，健全法律法規體系，完善交通、通訊等基礎設施，制定實施包括財稅與金融在內的政策措施等；金融機構和創業投資機構的重要功能是為創新主體提供資金服務；中介組織，尤其是科技中介的主要作用是：提供技術信息情報；開展技術咨詢、評估和傳播等活動；制定技術規范和標準等。

外圍層指的是創新環境，由創新基礎設施、創新資源、創新文化和創新激勵機制等要素構成。其中，創新基礎設施包括信息網絡、實驗室、圖書館、數據庫等。創新資源包括人才、資金、專利、信息等。創新基礎設施和創新資源屬于硬條件，它們是創新活動的物質保障。創新文化環境主要體現在創新主體價值取向和創新意愿、消費者的消費意愿和需求、以及社會的創新氛圍，它是創新生態系統形成的沃土。建立開放包容、銳意進取和敢冒風險的創新文化是推動創新知識產生、傳播和應用的助推器和催化劑。創新激勵機制包括政策與法規、管理體制和市場與服務要素。建立完善創新激勵機制可以充分調動員工創新的積極性，激發創新潛能得到最大限度的發揮，從而極大地提高創新工作績效。

5 結語

創新生態系統概念的提出及其理論的發展是創新理論發展的里程碑，對促動創新，提高創新能力和創新績效，加速地方經濟發展具有劃時代的理論意義和實踐價值。本文以介紹創新系統方法的產生及其歷史變遷為出發點，探討了創新生態系統的定義、特征及結構模型的構建等幾方面的內容。在研究中，本文除了對現有的成果，包括創新生態系統內涵和創新生態系統的組成要素等內容文獻進行歸納回顧外，還提出了自己的觀點和看法。一是根據創新系統理論、生態系統理論以及創新生態系統的理念，界定創新生態系統；二是分析了創新生態系統的特征。認為創新生態系統具有多個特性，包括復雜性、開放性、整體性、交互性、動態性、穩定性和層次性等；三是提出了創新生態系統的構建模型。該模型的組成包括三個方面：核心層、中間層和外圍層，每個層面又包括若干要素。這些要素相互依賴、互動交流，并形成一個復雜的網絡結構。

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（責任編輯：姚 英）

The Definition，Characteristics and Its Construction of Innovation Ecosystem

YANG Rong

（Dept.of Economics & Management Huizhou University，Huizhou 516007）

Abstract：Since the concept of innovation ecosystem has been put forward， the idea of innovation ecosystem gained popularity and application quickly in the world， causing widespread concern in academic circles， and there have been a considerable number of scholars into the field of research.In accordance with the general logic relations， in the research of innovation ecosystem theory， it is necessary to get to know the background of the concept of innovation ecosystem first， secondly the definition of the concept， then the characteristics， and then the model of innovation ecosystem.These are the basic content of the innovation ecosystem theory， which became an important foundation for the in-depth research of innovation ecosystem theory.

Keywords：Innovation Ecosystem；Definition；Characteristics；Building of Model