GVC下勞動密集型產業集群自主創新戰略研究現狀與趨勢

劉江雪

（安徽財經大學， 安徽 蚌埠 233030）

自從價值鏈理論形成以來，關于全球價值鏈的研究就層出不窮，其中關于價值鏈治理和產業集群治理便是一個很重要的研究領域。全球價值鏈是一個跨國界企業組成的組織，也是一個連接各種活動的價值鏈。在全球價值鏈上，從事活動的企業可以來自不同的國家和地區，從事的活動可以是原料的采集，產品的生產也可以是產成品的銷售和服務（UNIDO,2002）[1]。產業集群顧名思義是產業集合形成的群體，具體來說是指在地理位置上相對集中的企業和機構由于彼此之間的聯系而集中在某一區域內，集群里包含一些相關產業和其他實體，它們共享一個競爭環境（Michael E.Porter,1998)[2]。在全球價值鏈下產業集群治理的一個重要內容是集群的升級，尤其是對中國來說，產業集群的升級更為重要。因為，長久以來中國依靠的是低廉的勞動力成本優勢參與國際分工，在全球價值鏈中處于較低的加工制造環節上。雖然根據比較成本優勢和H-O理論，我國通過國際貿易能夠取得收入的增長和國民福利的提高，但長此以往下去，隨著勞動力成本的上升和“人口紅利”的消失，加之存在于中國產業集群中的那種“路徑依賴”和“低端鎖定”效應，如果我國不能開拓除勞動力之外的其他適應當今世界需求的高級生產要素，并打破對先進發達國家的技術依賴以便改變在全球價值鏈上被鎖定的低端位置，那么將會使我國失去集群的比較優勢繼而失去競爭優勢。國內外的研究表明，只有自主創新才是推動一國持久發展的動力。因此，對全球價值鏈下產業集群自主創新能力的研究就具有非常重要的意義。文章擬綜述全球價值鏈下產業集群自主創新的研究動態，并分析其研究趨勢。

一、全球價值鏈下產業集群自主創新動力研究現狀

自主創新是中國特有的提法，它源自于技術創新理論，與技術創新相比它更加強調創新的自主性。以阿羅、索洛為代表的新古典學派認為經濟增長取決于勞動、資本的增長率和技術創新。Cantwell(1989)[3]和Florida(1997)[4]的相關研究顯示，一個地區的自主創新能力越強，外商直接投資進入的數量就越多。Branstetter(2006)[5]使用面板數據進行研究，發現日式企業更多地是通過直接投資的方式來學習繼而吸收美國的知識和先進技術。Drukker是非常重視組織創新能力的學者之一，強調在多變的環境中企業唯有創新才能生存，在當今時代，產品生命周期縮短，創新出新產品的能力對績效是非常重要的。Humphrey and Schmitz（2002）[6]指出發展中國家地方產業集群在參與全球價值鏈的過程中，雖然在一些環節取得了進步，但是在研發、營銷和品牌等核心環節卻落后于發達國家，不能很好地進行功能升級和部門升級。Bair等(2006)[7]也認為，并不是所有的出口導向活動都能促進制造業升級，而只有存在于區域內部并且對經濟增長有拉動作用的出口活動才能起到提升產業升級的作用。

國內學者對自主創新動力的研究主要是針對中國特定環境進行的。陳朝暉（2008）[8]指出發展中國家的創新動力來源于與發達國家在全球價值鏈治理關系上的競爭。因為發展中國家與發達國家的競爭實質上是全球價值鏈治理關系博弈，而這種博弈的結果就取決于發展中國家的學習與創新能力。盧寧、李國平、劉光嶺（2010）[9]用1998-2007年自主創新和經濟增長的省際面板數據，研究兩者之間的關系，結果發現：它們之間具有顯著的相關關系，且自主創新在支撐發展能力、輻射能力和自網絡能力上對區域高技術產業發展產生顯著正向影響。陳繼勇、雷欣、黃開琢（2010）[10]為了對自主創新與外商直接投資之間的交互關系進行實證檢驗，首先采取多維指標衡量來評估自主創新能力，然后構建結構方程模型進行分析，發現自主創新對FDI有積極影響，說明外商進行投資方向選擇的時候，自主創新能力的強弱是他們考慮的一個重要因素。羅勇、曹麗莉（2008）[11]認為創新如同是國家的發展動力一樣，也是集群發展的動力，一個集群要想永久生存下去必須要進行不斷地創新。只有通過創新才能改變我國在GVC上的位置——從中間向左邊移動，才能實現集群的創新升級。朱瑞博（2011）[12]總結國內外經驗，發現產業升級的關鍵在于技術創新。因為跨國公司早已在世界市場上構建了強備的防護措施，抵制其它企業進入利潤較高的環節，一般企業若沒有在創新上具有實力，是很難突破這些抵制措施，成功開辟自己的更高位置。

二、全球價值鏈下勞動密集型產業集群自主創新優勢研究現狀

波特在其關于國家創新能力的框架中指出企業因價值鏈功能而形成的產業集群網絡中產生的創新知識、及其流通與增值是國家創新能力的來源。Micheal E.Porter（1998）[13]認為集群的優勢是：集群企業具有更高的敏感度，比一般企業更能發現客戶的需求，更能開發出一些符合客戶需求的經營和送貨方式，同時集群更能感受新的市場機會。因為產業集群在資源、成本、專業化和區位營銷方面都具有競爭優勢。Asheim，Isaksen（1997）[14]指出產業集群有利于企業進行創新合作，有利于創新知識和技術在集群企業和機構間傳播和擴散。Feldman（1994）[15]認為知識有編碼化知識和隱性知識之分，前者可以由通信技術實現傳遞和交流，后者只有通過面對面地交流才能獲得。而進行創新需要大量隱性知識，因此如果創新主體在地里上接近這些隱性知識，那么創新成功的可能性就很大。Camagni（1991）[16]指出企業網絡對集群發展有重要作用，尤其是對集群的創新活動有重要作用，因為企業網絡能促進企業之間集體學習機制的建立。Cookeetal（2000）[17]從知識移動的角度闡述了產業集群能為知識擴散和技術創新提供途徑。

李大為，劉英基，杜傳忠（2011）[18]從五個方面闡述了產業集群技術創新優勢，即有效的技術創新激勵機制；長期、穩定的技術創新協作機制；企業技術創新的低成本；有效的隱性知識學習和傳遞的途徑；有效的技術擴散渠道。鄭勝利（2004）[19]他們認為，產業集群中的企業不僅相互學習，而且彼此也有競爭，這種競爭會促使他們發揮自己的優勢，加快創新步伐，拓展新的業務。魏江（2003）[20]認為產業集群可以劃分為三層網絡：核心網絡、輔助網絡和外圍網絡。這三層網絡有如企業等創新主體，有如行業協會等服務機構，有如政府等監督機構，這三層網絡相互作用構成了強大的集群創新系統。張平（2006）[21]指出地里上相互接近的集群企業在新知識、新觀念和新技術地傳播與擴散上具有優勢，并且這些企業能很好地享受到知識外溢帶來的好處。陳旭（2005）[22]分析了產業集群內技術創新擴散的特征及創新擴散的動態過程，得出產業集群內并非每個企業都有能力和條件進行技術創新，即使有創新，這類企業的創新對經濟的影響大都是通過創新擴散來實現的。

三、全球價值鏈下產業集群自主創新影響因素研究現狀

國外關于創新因素的研究主要表現在以下幾個方面。Nelson，Winter(1982)[23]發現創新具有公共品屬性，創新活動具有顯著的正外部性，創新者不能得到創新活動的全部收益。Nadiri(1993)[24]也有相關的經驗結論：R&D私人回報率大于社會收益率，知識一旦創造出來，幾乎都能免費使用，這對“搭便車”行為產生了強烈激勵，因而政府干預也是必要的。Griffith等（2000）[25]用1974-1990年12個OECD國家的工業數據進行研究，發現國內研發投入對創新的作用如同人力資本對技術創新的作用一樣，可以加快創新進行的速度，加快與發達國家差距的縮小。瑞典地理經濟學家阿歇（Asheim，2003）[26]說在一個集群內有沒有公共的技術創新服務組織對中小企業創新的影響是不同的。Arvanitiset.al（2009）[27]認為企業與高校、研究機構等機構的合作程度對它的創新有正向作用；同時Antonioet.al（2010）[28]研究香港制造業時指出企業應與供應商和客戶建立緊密的交流渠道，因為他們之間的良好關系對產品創新與績效有正向作用。Kaasa（2009）[29]通過構建結構方程模型，研究了社會資本對技術創新的影響，發現企業通過非貿易形式建立起的一系列關系有利于企業的創新。

國內關于創新影響因素的研究則具有廣泛性。范紅忠（2007）[30]認為市場需求規模的增加，在短期內能提高技術創新的預期收益，對一國技術創新有需求拉動效應；在長期則能影響市場結構，改善創新基礎設施和產業集群的微觀創新環境，從而對技術創新有供給推動效應。劉窮志（2007）[31]研究了公共支出對自主創新的影響，發現公共支出能有效地促進自主創新，并且存在一個激勵自主創新的公共支出最優規模。王珺，岳芳敏（2009）[32]以南海西樵紡織專業鎮的技術創新過程為例，考察了技術創新如何從技術服務組織向企業內部轉化的過程，從理論上解釋了在一個缺乏創新動機與能力的中小企業集群中，技術創新活動可以通過技術服務組織的有效扶持得以發生。韻江，劉立（2006）[33]用中國路明集團自主創新戰略的成功案例分析了在中國這個特定環境下企業家遠見與創新精神、歷史壓力與隨機事件對企業創新的影響。發現企業家遠見與創新精神對于企業創新戰略起了“提綱挈領”的作用，歷史壓力與隨機事件在偶然性意義上會導致企業創新出現“鎖定”或“突破”現象。姜衛韜（2012）[34]從企業家社會資本的角度探討中小企業自主創新能力的影響因素，指出人際關系也是一種創新資源。企業家社會資本是一種能夠融合各種社會資源，不斷創新，從而獲取盈利機會的能力。張杰，劉志彪（2008）[35]指出我國社會信用體系的缺失和知識產權保護制度或執行機制的缺位是我國地方產業集群自主創新能力薄弱的重要原因，因為它們的缺位“扭曲”地激勵了地方產業集群，使它們忽視自身創新發展的重要性，而選擇以代工或貼牌的出口方式參與全球商品價值鏈。劉煒，李郇，歐俏珊（2013）[36]采用問卷調查分析、案例分析和話語分析等質性研究方法，考察了順德家電產業集群的非正式聯系對技術創新的影響。發現企業衍生的非正式聯系、人才流動的非正式聯系的影響主要體現在技術信息與知識的傳遞，而長期合作建立在信任基礎上的非正式聯系主要體現在使企業之間產生了一種技術上的共同理解和認識，能夠提高企業之間技術合作的成功率。

四、全球價值鏈下產業集群自主創新路徑研究現狀

在GVC理論基礎之上，國內外學者從不同方面研究了產業集群自主創新路徑。Hobday(2002)[37]針對日本、韓國和我國臺灣地區電子產業的發展情況，研究發現這些企業在早起大都從事的是組裝加工或組裝活動，然后在此基礎上開始模仿和吸收，最后通過技術創新構建了自己的品牌的，實現了企業質的跨越。Lee&Lim(2001)[38]認為韓國主要是通過跟隨追趕、跳躍式追趕和創造新的技術這三種路徑實現自主創新的。Pawan Sikka研究了印度企業自主研發的狀況，認為企業應該和國家的一些研發機構建立緊密聯系。因為盡管創新活動的國際化程度在不斷增加，但是國家創新體系的作用仍然是十分重要的。毛蘊詩、汪建成(2006)[39]提出基于產品升級的自主創新路徑：替代跨國公司產品的產品升級、利用行業邊界模糊的產品升級、適應國際產業轉移的產品升級、針對行業標準變化的產品升級、加快模仿創新過程的產品升級。于開樂和王鐵民（2008）[40]以南汽并購羅浮為例較深入地探討了“開放式創新”與“自主創新”的關系。發現基于并購的開放式創新對企業自主創新可能產生積極影響，但要求被并購方知識積累大于并購方或與并購方知識積累形成互補；并購方有能力整合來自被并購方的創意，使外部創意內化為以開發新產品為特征的內生創新力量。

肖高與劉景江（2007）[41]運用企業創新理論、能力理論和案例研究方法，通過對一個先進制造企業萬向集團的深度案例分析，提煉出先進制造企業提升自主創新能力的三個關鍵途徑，分別為：執行有效的戰略領導；塑造有利于創新的組織結構和企業文化；建設和完善以企業技術為核心、產學研有機結合的自主創新體系。陳勁、王方瑞（2007）[42]根據創新演化理論和其他相關理論，并結合傳統“熊皮特創新模式”，創造性地提出了針對像中國這樣的技術后發國家的自主創新模式，即“拓展性破壞模式”和“突破性強化模式”。李大為，劉英基，杜傳（2011）[43]認為產業集群實現技術創新包含四個階段，即創新網絡孕育階段、創新網絡形成階段、創新大量涌現階段和創新提升了產業集群的發展創新能力這四個階段。張杰、劉志彪等（2007）[44]研究認為改變我國地方產業集群內創新能力缺失的關鍵是：解決產業集群創新動力不足的問題。而解決此問題就需要改變集群內企業分工的橫向依賴，進而改變集群內的分工狀態，代之以核心企業為主導的縱向分工，因為只有這樣才能改變利益分配的方式繼而解決創新動力不足的問題。羅勇、曹麗莉（2008）[45]也提出產業集群實現自主創新應以核心企業為主導，建立這種“中衛型”的產業集群，并且開展供應鏈上的合作是解決創新動力的一條有效途徑。

總結以上國內外學者的研究：

第一，動因方面。國內外學者關于自主創新動力的解釋大體相同，主要包括：自主創新是經濟增長的動力；自主創新能夠吸引更多的外商直接投資；自主創新是實現產業集群升級，實現在全球價值鏈上從低端環節向高端轉移的關鍵。但中國的研究主要出發點是中國在全球價值鏈上的不利地位，打破發達國家的壟斷跨國公司對我國的“低端鎖定”，改變我國長期以勞動力成本優勢參與全球分工和國際貿易的方式，并形成一批有實力的本國跨國公司，從而發展我國的國家競爭優勢。

第二，影響因素方面。國外學者主要根據創新的公共物品屬探討了政府在促進企業自主創新過程中的重要性，認為應該加大政府的指導和調節，以及建立公共技術服務組織的重要性。同時還研究了國內研發投入、人力資本及產業集群內部企業間的社會關系網絡等都對自主創新有影響。我國對影響自主創新因素的研究總體上可以分為兩個部分：產業集群外部和產業集群內部。產業集群外部的因素有市場需求的作用，政府公共支出的投入，技術服務組織或中介機構的扶持及知識產權保護制度的完善。產業集群內部的因素有企業家的創新精神，企業家的社會資本及集群內企業間的各種正式和非正式的聯系。

第三，發展模式或路徑。國外學者關于自主創新提升路徑的研究主要集中于“模仿-消化-吸收-再創新”的模式，即通過早期為國際領先企業從事組裝、加工，然后模仿、消化吸收，最后在前兩步積累的情況下發展到實現技術創新和自主品牌的建設，這主要是基于發達國家的角度的。除此之外還有學者提出了構建國家創新系統的方式。國內的研究則相當廣泛。有基于產品升級的自主創新路徑，開放式創新路徑，構建核心企業主導的創新路徑等。

五、全球價值鏈下產業集群自主創新研究趨勢

綜合GVC下產業集群自主創新研究的現狀，發現關于產業集群自主創新的研究較多，尤其是對高新技術產業集群的創新研究，但關于勞動密集型產業集群自主創新的研究則較少，這就給后來的學者提供了研究空間。研究趨勢主要表現在：

(一)創新主體由企業到產業集群的轉移

熊彼特開創了對創新的研究，起先學者是從企業內部對創新進行研究，認為創新就是企業自身內部的這樣一個過程，即“發明-開發-中式-生產-銷售”的過程。后來相繼發現了很多外部因素也對創新產生影響，繼而導致了創新研究“網絡范式”的興起。關于創新網絡的研究最初是從國家角度開始的，但后來發現國家的創新系統更多地表現在區域的層面，這樣就和產業集群緊密相關了，因此創新的研究也就由企業個體轉移到了產業集群身上。

（二）高新技術產業到勞動密集型產業的遞進

歐美國家更多地關于技術密集型產業集群自主創新的研究，尤其是高新技術產業，這可能與它們的國情有關，技術密集型產業是它們的主導產業也是優勢產業，它們的重點當然是這類產業。但中國的國情使我們不能照搬它們的研究模式，而必須立足于我國的實際從事研究活動。當前在我國勞動密集型產業是優勢產業也是劣勢產業，它占據著我國產業的很大一部分，因此對于它更好更快發展的研究就有很大的理論和現實意義，即能彌補理論界對勞動密集型產業自主創新研究的空白，又能為我國的產業發展提供指導建議。

（三）研究方法的綜合廣泛運用

產業集群自主創新的研究綜合了管理學，經濟學等相關知識，方法也容納了理論分析，數學建模和實證檢驗等。

[1]Michele Clara,Fabio Russo,Mukesh Gulati.Cluster Development andBDS Promotion:Union’s Experience in India[M].UNIDO,2000.

[2]Porter Michael E.Clusters and the New EconomicsofCompetition[M].Harvard Business Review,1998．11－12.

[3]Cantwell.Technological Innovation and Multi-national［M］.Basil,Oxford,1989．119-144.

[4]R.Florida.The Globalization of R&D:Results of A survey of Foreign-affiliated R&D Laboratories in the USA[J].Research Policy，1997,（26）:85-103.

[5]Branstetter.Is Foreign Direct Investment A Channel of Knowledge Spillover?Evidence from Japan’s FDI in the United States[J].Joural of Internaional Economics，2006,（68）:325-344.

[6]Humphrey,J,Schmitz,H.How Does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters?[J].Regional Study,2002,36(9):1017-1027.

[7]Bair J,Peters,Dussel.Global Commodity Chains and Endogenous Growth:Export Dynamism and Development in Mexico and Honduras[J].World Development,2006,34(2),203-221.

[8]陳朝暉.全球價值鏈視角下的產業集群創新成長戰——以柳州汽車產業集群為例[J].亞太經濟,2008,(2).

[9]盧寧,李國平,劉光嶺.中國自主創新與區域經濟增長基于1998-2007年省際面板數據的實證研究[J].數量經濟技術經濟研究,2010,(1)：3-18.

[10]陳繼勇,雷欣,黃開琢.知識溢出、自主創新能力與外商直接投資[J].管理世界,2010,(7):30-42.

[11]羅勇,曹麗莉.全球價值鏈視角下我國產業集群升級的思路[J].國際貿易問題,2008,(11):92-97.

[12]朱瑞博.核心技術鏈、核心產業鏈及其區域產業躍遷式升級路徑[J].經濟管理,2011,(4):43-53.

[13]Porter Michael E.Clusters and the New Economics of Competition[M].Harvard Business Review,1998:11－12.

[14]Asheim,B,T. Isaksen A.Localised knowledge,Interactive Learning and Innovations:Between Regional Networks and Global Corporations[A].The Networked Firm in a Global Word.Small Firms in New Environments.Ashgate,Aldershot,1997:163-198.

[15]Feldman M.P.The Geography of Innovation:Economics of Science,Technology and Innovation［J］．small Business Economics，1997，9（3）：299－300．

[16]Camagni R.Local‘Milieu’， Uncertainty and Innovation Networks:Towards a New Dynamic Theory of EconomicSpace［M］．in Camagni R.(Ed)Innovation Networks:Spatial Perspectives London：Belhaven Press,1991．121－142.

[17]Cooke P,Boekholt and Todtling F.The Governance of Innovation in Europe[A].Regional Perspectives on Global Competitives.Pinter,London and New York,2000.

[18]李大為,劉英基,杜傳忠.產業集群的技術創新機理及實現路徑[J].科學學與科學技術管理,2011,32(1):98-103.

[19]鄭勝利,周麗群,朱有國.論產業集群的競爭優勢[J].當代經濟研究,2004,(3):32-36.

[20]魏江.產業集群：創新系統與技術學習[M].北京:科學出版社，2003.

[21]張平.產業集群競爭優勢理論研究述評[J].科學管理研究,2006,(1):68-71.

[22]陳旭.基于產業集群的技術創新擴散研究[J].管理學報,2005,2(3):333-336.

[23]Nelson,Richard R.and Winter,Sidney G.The Schumpetirian Tradeoff Revisited[J].The American Economic Review,1982,72(1),114-132.

[24]Nadiri,M1 Ishaq,1993,Innovationsand Technological Spillovers,Working Paper44231 Cambridge［R］．M A:National Bureau of Economic Research,August1.

[25]R.Griffith,S.Redding and J.Van Reenen,Mapping Two Faces of R&D:Productivity Growthin aPanel of OECD Industries.The Review of Economics and Statistics[J]．2000,86(4):883-895.

[26]Asheim Bjorn.T,Isaksen Arne,Nauwelaers Claire andTodtling Franz(ed),Regional Innovation Policy for Small-Medium Enterprises［M］．Edward Elgar Cheltenham,UK，2003．

[27]Arvanitis,Spyros,Woerter and Martin.Firms’transfer strategies with universitiesand therelationshipwithfirms’innovationperformance[J].Industrial&CorporateChange,2009,18(6):1067-1106.

[28]Antonio K.W.Lau,Esther Tang,and Richard C.M.Yam.Effects of Supplier andCustomer Integration on Product Innovation and Performance:Empirical Evidence inHong Kong Manufacturers[J].Journal of Product Innovation Management,2010,27(5):761–777.

[29]Kaasa A.Effects of different dimensions of socialcapital on innovative activity:Evidence from Europe at the regional level[J].Technovation,2009,29(3):218-233.

[30]范紅忠.有效需求規模假說、研發投入與國家自主創新能力[J].經濟研究,2007,(3):33-44.

[31]劉窮志.激勵自主創新:公共支出效應與最優規模[J].數量經濟技術經濟研究.2007,(3):81-90.

[32]王珺,岳芳敏.技術服務組織與集群企業技術創新能力的形成[J].管理世界,2009,(6):72-80.

[33]韻江,劉立.創新變遷與能力演化:企業自主創新戰略[J].管理世界,2006,(12):115-130.

[34]姜衛韜.中小企業自主創新能力提升策略研究——基于企業家社會資本的視[J].中國工業經濟,2012,(6):107-119.

[35]張杰,劉志彪.制度約束、全球價值鏈嵌入與我國地方產業集群升級[J].當代財經,2008,(9):84-91.

[36]劉煒,李郇,歐俏珊.產業集群的非正式聯系及其對技術創新的影響[J].地理研究,2013,(32):518-530.

[37]Hobday M.The Electronics Industries of The Asia-Pacific:Exploiting International Production Networks for Economic Devel-opment[J].Asian-Pacific Economic Literature,2002,15(1):13-29.

[38]Lee,Keun and Lim,Chaisung.Technological regimes,catching-up and leapfrogging findings from Koreanindustries[J].Research Policy,2001,(30):459-483.

[39]毛蘊詩,汪建成.基于產品升級的自主創新路徑研究[J].管理世界,2006,(5):14-20.

[40]于開樂,王鐵民.基于并購的開放式創新對企業自主創新的影響——南汽并購羅孚經驗及一般啟示[J].管理世界,2008,(4):50-59.

[41]肖高,劉景江.先進制造企業自主創新能力提升:關鍵途徑與案例分析[J].科研管理,2007,(8):13-17.

[42]陳勁,王方瑞.中國本土企業自主創新的路徑模式探討[J].自然辯證法通訊,2007,29(3):49-57.

[43]李大為,劉英基,杜傳忠.產業集群的技術創新機理及實現路徑[J].科學學與科學技術管理,2011,32(1):98-103.

[44]張杰,劉志彪.制度約束、全球價值鏈嵌入與我國地方產業集群升級[J].當代財經,2008,(9).

[45]羅勇,曹麗莉.全球價值鏈視角下我國產業集群升級的思路[J].國際貿易問題,2008,(11):92-97.