基于技術創新能力評價的創新模式選擇

馮 琳，韓 震

一、技術創新能力與技術創新模式

學術界對技術創新能力的定義并沒有統一的看法，可謂見仁見智。企業的研發能力、制造能力、營銷能力、組織管理能力以及創新投入能力等五種能力一般被認為是企業技術創新能力的基本要素，前三種能力是企業技術創新能力提升的主導要素[1]。企業技術創新能力的強弱，也由企業技術創新模式的選擇決定，這是企業技術創新能力與創新模式選擇的內在關聯。技術創新能力的提升是一個不斷培育、演進的過程。當創新能力達到一定程度后，發生變化的外部環境將對創新能力的要素在數量、質量及其結構上提出新的要求，迫使企業提升新的技術創新能力。

技術創新的實質是通過高效整合企業創新資源以實現企業技術創新能力提升，也是創新技術的產生、選擇、組織、應用與擴散的演進過程。技術創新活動可以根據技術創新的影響程度、創新對象以及創新來源分類為：模仿創新、合作創新、自主創新。在企業達到自主創新的最終目標之前，企業的整體創新能力將經過一個量變到質變的過程，企業的技術創新能力就如同一個有機體，最終演變成自主創新[2]。

技術創新能力是指企業根據市場需求、競爭狀況及自身的條件，組織技術人員進行技術研發、研制新產品或引進新技術新工藝以滿足或創造市場需求，提高企業競爭力，促進企業發展的能力。技術創新模式的選擇則是有效整合資源，達到創新資源的最優配置[3]。技術創新模式的選擇受到創新能力水平的制約，技術創新能力也受到創新模式適用程度的影響。當二者匹配時，這種相互作用的機制會形成一個良性循環，使技術創新成功的概率更大。因此，企業技術創新能力與技術創新模式的匹配程度，是決定技術創新成功的關鍵因素[4]。

二、企業技術創新過程的計量分析

1．企業技術創新過程的梯度提升

企業的技術創新是一個持續漸進的過程，企業技術創新能力的提升是各種創新模式共同作用的結果，是企業依據自身戰略目標做出的相應選擇，具有動態梯度性特征[5]。企業在發展實力相對弱的時候，會采用低端模仿的方式累積經驗，提升實力。隨著原始創新能力的積累，企業成長到擁有轉化及拓展能力，會采用漸進性創新來面向市場，并與研發中心及科研院所等外部力量進行合作，實現集成創新，來加強企業創新能力。企業通過模仿、合作形成自身的創新能力，標志著企業初步成熟，企業就會有目的地選擇市場，實現企業發展。企業也會依靠自主創新形成新的原始創新能力，使企業的技術創新體系具有結構關聯性，優勢互補性[6],也具有了進入自主創新階段的基礎。實踐表明，企業的技術創新多源于低端模仿及模仿創新階段，在自身的生產要素和產品組合的有利條件下，對原技術軌跡進行新的突破，形成新的技術軌跡。值得注意的是，企業所具有的創新能力和企業所選擇的創新模式是可以共同存在的，它們之間的關系抑或各自的比例是受企業的總體戰略影響的。

2.技術創新模式選擇與技術創新能力的關聯

企業在發展過程中，其總的技術創新能力是一個上升的過程，而企業的創新模式是有變化的，對應的創新模式特征也是隨之變化的。具有不同的創新模式特征的企業在發展時，所采用的創新模式是不同的，也可以是多元的，企業可以根據自身的戰略目標來進行選擇。

企業技術創新能力的提升是一個累積的過程，是不可間斷的，而企業所采取的創新模式是為促進企業自身技術創新能力的提升而進行的選擇，因而不會是連續的過程。當企業同時具有三種創新模式特征時，企業在進行技術創新時，就沒有必要沿襲模仿創新—合作創新—自主創新的途徑，技術創新模式應該是服務于技術創新能力提升的，并且要順應技術創新能力的發展。合適的技術創新模式會不斷地促進技術能力的提高，從而實現企業對技術創新能力的強化，這對于高技術企業的成長極為重要。

3．創新特征與技術創新能力評價的關聯

影響企業技術創新能力的各種因素在不同的創新選擇模式下，影響效果是不同的，企業在不同創新模式下會體現出對應這種模式的創新特征，同時，這種創新特征也反映出了企業所應采用的創新模式。這種變化體現在數量模型上時，則形成對應不同創新模式下的創新能力特征。同時，這種創新特征也可以反映出企業在不同的創新模式下創新能力的強弱。

4．基于不同創新模式的技術創新能力評價

要探討技術企業技術創新能力的評價指標體系，就必須對企業技術創新能力的結構進行分析。企業始終處于一個動態的外界系統之中，其技術創新能力主要受到營銷要素、研發要素、生產要素和外界影響要素的影響，考慮到這些要素，就可以進一步完整地評價企業的技術創新能力[7]。

根據技術創新能力的特點和影響因素以及指標體系設立的原則，采用AnalyticHierarchyProcess(AHP)的方法建立評價指標體系來確定一級指標(A)及二級指標(B)的權重，采用模糊評價的方法來對處于模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的各項指標進行測評[8]，[9]，[10]。筆者以遼寧省的大連、營口兩市的高技術類企業、政府機構相關工作人員和省內部分高校的專家學者為調查對象，設計并發放“企業技術創新調查問卷”，以獲取研究樣本和實證數據。調查歷時近四個月(2009年3月至6月)共發放問卷100份，收回68份，最終獲得有效問卷54份。

統計過程中，設立六項一級指標(A)，每項一級指標下設立若干項二級指標(B)，二級指標用于解釋一級指標的構成，即使在企業選擇不同技術創新模式的前提下，二級指標的權重仍維持不變，而一級指標的變化可以解釋企業在不同技術創新階段所依據的主要要素。計算結果如下：

技術投入能力(100%)，包括技術人員比重(0.11)、研發投入強度(0.25)、研發投入總經費(0.44)、研發人員素質(0.12)、研發設備凈值(0.08)。技術投入能力在模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的影響權重分別是0.06、0.17、0.26。

研究開發能力(100%)，包括研發成功率(0.37)、人均專利數(0.16)、技術消化吸收能力(0.37)、主要產品更新周期(0.09)。研究開發能力在模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的影響權重分別是0.31、0.34、0.24。

企業生產能力(100%)，包括設備水平(0.53)、生產個人技術水平(0.21)、產品生產周期(0.10)、生產流程的標準化程度(0.16)。企業生產能力在模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的影響權重分別是0.07、0.06、0.10。

技術創新管理的能力(100%)，包括管理層的創新意識(0.34)、技術創新模式的累積(0.34)、組織績效(0.13)、創新激勵制度(0.13)、組織溝通效率(0.05)。技術創新管理的能力在模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的影響權重分別是0.34、0.20、0.06。

企業的營銷能力(100%)，包括銷售人員水平(0.20)、營銷費用投入(0.20)、產品競爭性(0.52)、營銷體制的適合度(0.08)。企業營銷能力在模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的影響權重分別是0.15、0.17、0.08。

創新基礎設施(100%)，包括信息網絡設施建設(0.09)、管理信息能力(0.37)、數據信息的質量(0.37)、創新型產業集群(0.16)。創新基礎設施在模仿創新、合作創新、自主創新三種模式下的影響權重分別是0.06、0.06、0.26。

從計算結果中可以看出，在模仿創新階段，技術投入能力、企業生產能力以及企業基礎設施的作用有限；在合作創新階段，研發開發能力起到決定性的作用，其次是技術創新管理的能力。在自主創新階段，創新基礎設施成為決定性因素。

通過繼續使用模糊評價方法，利用上述結果對企業進行測評，以檢驗是其否足以解釋企業在不同技術創新階段的適用程度，從而準確地確定企業所處的技術創新階段、特性以及所具備的技術創新能力，進而幫助企業做出與之相對應的正確的技術創新決策。筆者以大連路明企業集團1995年的數據為例，得到以評價集(優，良，中，差)為內容的評價結果：

模仿創新(0.327422，0.231987，0.228292，0.211422)

合作創新(0.270021，0.192813，0.230308，0.306060)

自主創新(0.148596，0.154778，0.297242，0.398129)

據最大隸屬度原理，經過布爾格代數(數值最大代表最優，取值為1，其余為0)計算，可知該企業的模仿創新特征為優，同理，該企業具有較差的合作創新與自主創新的特征，也就是說，該企業不具備合作創新與自主創新的能力，因此也可以判斷出該企業在這一階段應該以模仿創新為主。

三、實證分析大連路明企業集團的技術創新

1.基于技術創新能力的創新模式發展過程

用同樣方法，通過計算大連路明集團1995年、2000年和2006年的數據，得到如下評價，括號內為評價集(優，良，中，差)：

1995年：模仿創新特征(1，0，0，0)合作創新特征(0，0，0，1)、自主創新特征(0，0，0，1)

2000年：模仿創新特征(1，0，0，0)、合作創新特征(1，0，0，0)、自主創新特征(0，0，1，0)

2006年：模仿創新特征(1，0，0，0)、合作創新特征(1，0，0，0)、自主創新特征(0，1，0，0)

通過計算可以看到，在1995年，企業的總體技術創新能力處于相對不高的層次，模仿創新特征明顯，合作創新與自主創新的特征缺乏，企業在發展過程中，以模仿創新的模式發展。在2000年，企業的總體技術創新能力較好，企業的模仿創新特征、合作創新特征明顯，而自主創新特征也有所進步，這個階段，企業進行模仿創新或合作創新都相對較為適合，而企業進行自主創新相對較為困難，企業的創新模式可以是模仿創新，也可以是合作創新。在2006年，企業的技術創新能力好，模仿創新、合作創新特征明顯，自主創新特征良好，可以說企業在發展的方式上選擇余地很多，既可以采用合作創新，也可以采用條件要求較高的自主創新模式。

2.技術創新過程分析

(1)模仿創新特征明顯階段。1995年，大連路明集團處于開拓光電子產品的階段，當時，我國的LED產業的企業都處于行業末端，從事芯片封裝等勞動密集型的工作，沒有企業涉及到芯片制造、外延片等產業關鍵環節，因此，路明通過立足自發光材料系列產品，不斷向相關聯的芯片制造領域拓展、通過模仿創新以培育多種涉及發光材料及利用轉換光的技術。

(2)合作創新特征明顯階段。而到2000年，通過計算可以得到企業此時模仿創新特征、合作創新特征明顯，就是說企業此時如果仍然采用模仿創新也可以進行生產，但是大連路明集團采用了合作創新的模式，通過多種企業的戰略行動進一步加速了企業技術創新能力的提升。實際上，2003年企業抓住世界光電子產業轉移的契機，利用“東北老工業基地振興”的優惠稅收政策，建立“國家半導體照明基地”和“大連光電子產業園”，以吸納、整合相關企業。依靠這兩大園區，路明集團與政府機構、高校科研機構以及相關產業廠商進行有效合作，既推動了自身的技術創新，也帶動了整個產業集群的發展。這一系列舉動說明路明集團選擇了在此時采用合作創新的模式來實現企業的發展。

(3)自主創新特征明顯階段。在2006年，通過對企業數據的評價可知，企業總體技術創新能力很好，模仿創新特征、合作創新特征明顯，自主創新特征處于良好狀態。此時，企業既可以采用合作創新模式，也可以采用最初的模仿創新模式，但這些都將導致企業資源的浪費，因此企業采用了能夠產生更多價值的自主研發創新模式。從實際情況看，此時企業已經具有一定的技術創新能力，已自主研發新型LED發光器材，并且處于世界領先地位。這樣，企業完成了一個技術創新模式的演進過程，也通過這樣的演進提升了企業自身的技術創新能力。

3.技術創新能力提升的選擇

技術創新能力提升的選擇的計量方法很多，本文介紹以技術指標的敏感性分析為內容的提升技術創新指標選擇方法。筆者以路明集團2000年的統計數據在自主創新的特征(0,0,1,0)變化情況進行分析(其中定量的數據以±5%，±10%進行變化，定性的數據以其得分變化來進行分析)。

表1 自主創新特征指標敏感度變化計算結果

從表1可以看到，當技術投入能力增加10%的強度時，企業的技術創新能力屬于中的數值減少，而屬于良的數值在增加；再將其增加到10%，企業的技術創新能力已經達到了良好的層次。這說明，增加企業的投入強度可以實現企業自主創新特征的提升。同樣，其他指標可以使企業的技術創新能力得到提升，但是其提升強度是不同的。并且，從增長的幅度來看，對于企業的技術創新能力的提升，增加技術投入能力指標的10%、研究開發能力指標的10%或增加創新基礎設施指標的5%都可以實現大致相同的技術創新能力提升的效果。雖然得到同樣的效果，但采用的方式不同，而對于企業來說，不同的選擇會消耗企業不同的資源，企業在進行決策時應考慮到這一點。