基于質量要求的學位論文形式審查之探析

阿布力孜·吾斯曼,劉向暉

(新疆農業大學 研究生處,新疆烏魯木齊830052)

形式審查是來自工商管理界的一個概念,是指商標注冊主管機關對申請商標注冊的文件、手續是否合乎法律規定進行審查,通過形式審查的商標申請,審查機構編定申請號,確定申請日,發放《注冊受理通知書》,申請人即可在商標上標注TM[1]。

目前,在各類科研項目申報、科技獎勵報獎等工作環節當中,已經普遍實行了對申報書或推薦材料的形式審查。其工作內容主要是對相應材料的格式標準、基本規范及完整性進行形式上的審查,不對其實質內容進行審查,即不對項目申報內容的好壞進行判定[2]。

學位論文的形式審查,指的就是對學位論文的格式標準、基本規范、完整性等進行形式上的審查。這種審查有些類似雜志編輯們的工作性質,但更主要的是在審查過程中,發現論文中可能存在的不合規范之處或低級錯誤。

一、形式審查的必要性

學位論文整體質量的要求:學位論文不僅有內容上的要求,更有形式上的要求,是內容與形式的統一[3]。“不以規矩,不能成方圓”,其中的規矩與方圓正好像學位論文的形式規范與其學術價值之間的制衡關系——離開標準嚴謹的形式規范來談其學術價值,正如徒手造方圓,不是完全不可能,只是終究難以精細[4]。學位論文的整體質量,形式方面的規范是首當其沖的外在表現,其“暈輪效應”(指印象概推)明顯——形式規范嚴謹的學位論文更容易得到好的評價,我們很難想象一篇形式都不規范的論文能夠進入優質論文的行列。

學位論文公共傳播的要求:學位論文作為研究生科研活動的集中成果,其價值的體現也表現為公共傳播,例如交至圖書館供他人借閱、上傳到互聯網供其他研究人員參閱或下載引用、在學術期刊上發表、在學術會議上交流等,“他引率”高的論文說明它受到了更多的關注,其價值和貢獻率相應地會得到提升。符合形式規范的論文顯然更容易接受大眾的肯定,其寫作模式也更易成為他人的參照。倘若一篇不規范、有失誤的論文被他人不加區分地借鑒,就會以訛傳訛、錯上加錯,無益于我們凈化學術環境的努力。

培養學生科研素養的要求:規范地寫作是研究生科研素養的基本要求之一,通過對學位論文的形式審查,可以幫助其發現存在的問題和原因,找出解決的路徑,糾正其易發生錯誤的方面。對學位論文形式方面的嚴格要求,有助于培養學生嚴謹的科研態度和一絲不茍的科研精神。

二、形式審查的分類

1.按執行主體劃分:自我審查、導師審查、學校審查

自我審查:學位論文作者對照形式審查的要點或指標,對自己的學位論文進行的審查。這種審查由學生自己進行,有助于減少錯誤量,減輕后期工作負擔。其缺點是容易出現“不識廬山真面目”的情況,人們對自己的東西,往往難以正確認識。自我進行的形式審查,往往不容易找到更多存在的問題。

導師審查:導師對自己所帶的學生的學位論文對照形式審查要點或指標進行的形式審查。這是導師責任內應該完成的工作之一。這種審查的缺點是容易受導師個人的時間、素質、認識、觀念等方面因素的影響。

學校審查:由學校學位論文相關事務管理部門組織專家統一進行的形式審查。這種審查制度偏向于一種非完全意義(因為專家基本是校內的)的“第三方評價”審查的方式,其優點在于學生和導師本人不知道是誰審查,審查者在知曉這一情況前提下,更容易公正、全面地行使審查權力。其操作難點是由于專家把握尺度不一、仔細程度不一等因素,造成標準往往難以真正達到一條線上。

2.按審查內容劃分:格式審查、結構審查、錯誤審查、內容審查

格式審查:論文格式就是指進行論文寫作時的樣式要求,以及排版印刷標準等。各學校對論文的格式均會做出要求,最后成形的學位論文是否達到這一要求,應是學位論文質量最表征和最基本的條件。

結構審查:學位論文作為學術論文的一種,在行文和結構安排上有著相對固定的形式要求。

錯誤審查:錯誤率是衡量學位論文質量的指標之一,其審查包含兩個方面:一是錯別字,二是病句。

內容審查:主要是針對內容上是否存在缺陷的審查。

3.按學位論文類別劃分:博士學位論文審查、碩士學位論文審查、學士學位論文審查

博士學位論文審查:作為最高層次學位類別的博士學位論文,其示范價值明顯,因此對它的形式審查應當是最嚴格的,最后定稿的博士學位論文在形式上應當具有較嚴謹的“模板”特征——可以成為他人效仿和學習的樣例。

碩士學位論文審查:碩士學位論文的研究與撰寫作為培養學生科研素養的重要階段,對其形式上的要求應是嚴格的,定稿的碩士學位論文應當沒有明顯的形式錯誤或問題。

學士學位論文審查:學士學位論文一般地可分為論文和設計(含設計說明)二種類型,但無論哪種類型,作為學生科研素養培育階段的論文,在形式上不應出現大的失誤。

三、形式審查的形式

形式審查的形式包括對它的組織、審查要點、處理辦法等。

1.形式審查的組織

形式審查的最佳組織方案是自我審查、導師審查和學校審查相結合:首先由作者本人對學位論文進行全面的自查,結果應當是將格式、錯誤率方面存在的問題降到標準線以下;在此基礎上,導師要負起全面審查的職責,尤其是對學位論文的結構和內容缺陷方面進行重點審查并指導進行修改;最后學校組織專家進行統一的形式審查,目的是從全局的角度把握學位論文在形式方面的整體情況,按統一的要求對存在的各種問題進行審核,責令限期修改,并進行復核,直至達到規定的要求。其基本的組織形式見圖1。

圖1 學位論文形式審查的組織形式

2.形式審查的要點

(1)格式

格式要求正確規范,符合科技論文的一般要求及本專業內的某些特殊要求。它主要包括以下幾個方面。

整體。開本為A4紙張大小,無排版錯誤,無污染、亂痕,非簽字處無手寫,版芯邊距符合要求。

封面。所有必填的信息項目填寫正確與否;標題的中文及英文字數、格式應符合規范。保密論文應當辦理有關的手續,經確認后按保密論文的相關程序處理,并在封面的指定位置標注密級。

聲明頁。包括獨創性聲明、版權使用聲明等,一般此項需簽字認可。

摘要。格式上一般要求置于目錄之前,字數、字號、字體、排版等須規范。摘要頁上是否應加論文的題目按學校要求,一般加上題目會比較正式。現行學位論文的摘要出于知識傳播的角度,往往要求除中文摘要外,還需同時列上英文摘要。

關鍵詞。一般選取3-8個詞匯作為關鍵詞,另起一行,排在“摘要”下方。是對表述論文的中心內容有實質意義的詞匯。其作用是便于信息系統匯集,方便讀者檢索。關鍵詞的選取應為《漢語主題詞表》等詞表中的規范詞,還可選取反映論文核心內容的專業名詞。

目錄。章節序號及頁碼標注正確。是論文的提綱,也是論文組成部分的小標題。一般列至二級標題,最多列至三級標題。目錄頁不宜過多。

圖表目錄。若論文中的圖和表比較多,為方便讀者查尋,可在目錄后另列出圖表目錄,格式可參照目錄的要求,圖序圖名、表序表名與頁碼應標注正確。

論文正文。各級標題的序號、字體字號、行間距、頁邊距等符合要求,其中標題的序號往往是硬性指標,要求系統一致、編號連續、符合規范,如章號-節號系統、用阿拉伯數字連續編號的層次序號系統等,這二種系統要求不一,不應混用。頁眉頁腳標注正確:頁眉通常分奇偶頁內容有所不同——奇數頁列出單位名稱和學位級別,如“新疆農業大學博士學位論文”,偶數頁列出論文的題目,頁眉下須有橫線;頁腳通常為注釋,包括二類,即釋義性注釋和引文注釋(不宜列入文后參考文獻列表的引文),以數字加圓圈標注,以區分于參考文獻的標注,即①、②、③……,編號可全文統一按順序編號亦可當頁編號,頁腳與正文之間通常也有橫線隔開。頁眉頁腳的字號通常比正文小一至兩號。

圖表。首先,所有圖、表格式須一致,其次應滿足頁邊距的要求,超頁的圖和表要做適當的處理方可列入文中。超大的圖或表可以附件的方式列入。圖序、表序標注正確,一般使用“章號-順序號”的方式。學位論文的表按慣例須使用三線表,豎向排不下時可橫向排列。圖題置于圖的下方,表題置于表的上方。圖表中的字號通常比正文小一號。圖表的其它格式也應符合要求。

符號、數字、標志、縮略詞、計量單位、專有名詞、術語等。其使用應符合國家有關標準的要求,字體字號符合正文的要求。

公式。應另起行空二個字符,按新段落處理,公式后須加右對齊的公式序號,其序號通常為小括號括起的章號加序號,如(4-2)或(公式4-2)。

。

列表置于全文之后,執行國家標準《文后參考文獻著錄規則》的要求。參考文獻應在正文引文處的適當位置以右上標的方式標注出來。不應有前后不一致或引用但不標注的情況出現。參考文獻列表的字號通常可比正文小一至兩號。

(2)結構

外部結構。是指從封面開始,到其后的每一部分——獨創性聲明及版權授權書、課題支撐聲明、中文摘要及關鍵詞、英文摘要及關鍵詞、目錄、插圖和附表清單、主要符號表、正文、參考文獻、附錄、致謝和作者簡歷等構成要素完整,并按前后順序排列,每部分既相對獨立,又相互關聯而成一個整體。

內部結構。即指正文的結構,通常包括前言(或引言)、文獻綜述(或研究現狀)、研究方法(或理論分析)、研究結果、討論或分析、總結或結論等。這是學位論文的核心內容,關系其質量高低,因此結構的完整性就顯得特別重要。當然現在隨著專業學位的推廣,專業學位論文因其具有應用型的特征,而在學位論文的結構方面有一些特殊要求,這些規范的要求各專業學位教指委正在陸續推出中,已經有正式公布的專業學位論文要求,應當遵照執行。

(3)錯誤率

無論是對錯別字,還是對病句的審查,都需要有量化的結果。各學?？砂凑諏嶋H情況,制定合適的量化要求。如果按照國家新聞出版總署《圖書質量管理規定》(1997年)的有關要求計算的話,一篇十萬字的學位論文,錯別字如果在10個以上的話,就算質量不合格了[5]。經查閱,國內有些學校比如中國石油大學對博士學位論文錯誤率的要求是不超過萬分之三。新疆農業大學對學位論文錯誤率的要求是不論字數多少,不應超過10處。

(4)內容

不是對學位論文內容水平的審查,而是指對內容上是否存在缺陷的審查,主要是看論文中是否存在某些低級錯誤,比如題名是否準確表達、摘要是否完整、關鍵詞標引是否合理、參考文獻引用是否恰當、謀篇布局是否符合邏輯等。按理說,內容上的問題在論文評審、導師審閱、答辯等過程中,應該已經解決了,但現實的情況是,由于中國特殊的“人情”現狀,使得某些可以提出來的問題被輕描淡寫了,某些可以糾正的錯誤被人為地放過了。

以上審查要點可制作成表格形式,方便審查專家按圖索驥進行審查工作,也方便以后查閱。

3.處理辦法

對學位論文的形式審查結果通常分為三種:合格、基本合格、不合格。

相應地其處理辦法也有三種:“合格”的即可順利獲得學位;“基本合格”需按反饋的意見進行修改,并提交修改說明,經審核后可頒發學位論文;“不合格”的需進行整改,要求在規定的時限內,對論文中存在的重大形式問題進行大幅度的修改,整改期滿后,重新提交論文進行再次的形式審查,直至合格后方可頒發學位論文。作為一種懲戒手段,整改時限不宜過短。

四、小結

對學位論文進行形式審查的優點是通過組織的集中審查,在師生中加強了重視提高科研訓練和科學素養、避免發生低級錯誤的觀念。從新疆農業大學的實踐來看,學校統一聘請專家進行的形式審查制度實施三年多以來,形式上的錯誤率明顯減少,“不合格”數由前兩年的5%下降到不足2%。相比起將此項工作完全交由導師完成來說,由學校統一組織對學位論文進行形式審查的方式,工作量盡管增加很多,但從管理的角度及實施的效果來看,仍十分有必要。

[參考文獻]

[1]MBA智庫百科-形式審查[EB/OL].[2012-03-13]http://wiki.mbalib.com/wiki/%E5%BD%A2%E5%BC%8F%E5%AE%A1%E6%9F%A5.

[2]范興紅,陳莉莉.形式審查的審查與把握[J].中國科技獎勵,2009,(3).

[3]方堅.我國學位論文質量控制研究述評[J].現代情報,2008,(7).

[4]林靜.在規矩與方圓之間——淺談學術論文形式的規范化問題[J].云夢學刊,2011,(1).

[5]王道紅.學位論文質量管理研究[D].上海:華東師范大學,2005:28.