新鄭市檔案局1994年～2013年檔案執法情況調查分析

王建珍

新鄭市檔案局從1994年始開展檔案執法已有20年了，對這20年檔案執法情況進行調查分析總結，可為深入實施依法治檔，探索行之有效的檔案執法方法提供實踐素材。

1 新鄭市檔案執法情況

1.1 檔案執法組織建設情況。1991年成立了檔案工作執法責任制領導小組，1992年根據《河南省檔案執法監督檢查工作實施辦法》，成立了檔案執法監督檢查領導小組，建立起執法隊伍。2009年4月成立了政策法規科，負責檔案行政執法日常工作。

1.2 檔案執法工作情況。從1994年至2013年的20年中，新鄭市檔案局對市直各單位、各鄉（鎮、街道辦事處）的檔案執法檢查共25次，累計檢查1681個單位，與人大法工委、法制局聯合執法檢查3次，累計檢查68個單位。對二級機構檢查8次，累計檢查72個單位。對村（居）委會檢查9次，累計檢查200個村（居）委會。對同級檔案館檢查9次。總共累計檢查2030個單位，平均每年近102個單位。下發《檔案執法監督檢查整改通知書》154份。檔案行政處罰立案2次，處罰1次。2011年開展1次檔案登記，共登記43個單位。

從調查統計看，檔案執法檢查逐步成為常態化的工作，對鄉（鎮、街道辦事處）、市直單位的執法檢查已成為檔案執法的主要工作。但是，對二級機構及村（居）委會的檔案執法開展得很少，對同級檔案館的執法開展得較晚又少；檔案執法項目比較單一，檔案行政處罰較少，檔案登記較少且不全面。

2 新鄭市檔案執法情況分析

2.1 檔案執法模式的分析。我市的檔案執法模式是檔案執法檢查與業務檢查“合二為一”地進行，一般每年一次。這樣的執法模式有利也有弊。利：業務指導人員對所指導的單位情況熟悉，與被檢查單位檔案員便于溝通，在執法時，對指出的業務問題被檢查單位容易接受整改，在整改時檔案員也從中學習到一些業務知識。弊：一是沖淡檔案執法的嚴肅性。從檔案執法檢查的內容和實際操作看，名為檔案執法檢查，但更多的是業務指導。被檢查單位往往把執法檢查當作一般的業務指導來對待，無形中沖淡了檔案執法的嚴肅性。二是角色混亂，莫衷一是。由于檔案執法與業務指導人員身兼二職，在檔案執法檢查中是以業務指導人員的身份來指導，還是以檔案執法者的身份來執法呢？什么問題是以業務指導人員的身份來指導？什么問題是以檔案執法者的身份來執法？怎樣在一次執法中不斷變換角色？對被檢查方來說，是聽你來業務指導，還是來接受你的執法檢查呢？會使雙方都不知所措。

2.2 不同類型單位的執法情況分析

2.2.1 對同級檔案館的執法問題的分析。在《檔案法》中，對檔案館工作的規范有10條之多，應該說，檔案館是檔案執法的重點單位。但是，對同級檔案館執法在前十幾年都沒有開展，究其原因是實行局館合一的體制造成的。無論是領導還是一般執法人員都認為哪有自己對自己執法的。況且，局館人員統一分配，此時你在局里干，彼時說不定讓你到館里來；今天你是執法人員，明日說不定是執法的對象。所以，對同級的檔案館執法工作無法真正開展下去。

2.2.2 對二級機構和村（居）委會的檔案執法問題的分析。對二級機構和村（居）委會的檔案執法開展得很少，其主要原因：一是重視不夠，表現在安排多，行動少。雖然每年都把二級機構和村（居）委會列入檢查范圍，但是并沒有作為重點，落實在執法檢查中，只是抽查幾個單位了事。二是二級機構和村（居）委會單位數量多，而檔案執法人員較少，很難開展對每一個單位有效的檔案執法檢查。

2.3 對檔案登記工作的分析。對于檔案登記工作，也是很少進行。20年中有記錄的僅2011年登記過一次，當時全市90個立檔單位，只有43個單位的記錄。對于沒有登記的單位也沒說明具體情況。究其原因：表面上是負責檔案登記的法規科與業務科之間相互推諉，實質上是由于執法檢查與業務檢查“合二為一”檔案執法模式造成的，長期的執法檢查與業務檢查的“合二為一”，使法規科的職能嚴重退化。

2.4 對于檔案行政處罰等問題的分析。檔案行政處罰極少的原因：一是缺乏相應的執法措施；二是嫌麻煩、怕得罪人。處罰不好還要成為被告。例如在對一個鄉鎮的檔案執法檢查中，發現其丟失檔案，對其實施檔案行政處罰，但結果反被這個鄉鎮提起上訴，隨后就此擱淺，再無人問津此事。另外，檔案行政許可、檔案行政復議、檔案行政強制、檔案行政聽證等檔案行政執法行為從未開展過，其主要原因恐怕與檔案行政管理部門自身的檔案法制意識不強有關系。

（指導老師：劉東斌 作者單位：新鄭市檔案局）